Особенности планирования на заключительном этапе расследования

Переход к данному этапу означает достижение цели расследования. Собраны доказательства, необходимые для установления истины по делу, в том числе виновности субъекта криминального деяния, либо дело подлежит прекращению, или производство по делу приостанавливается.

На этом этапе планируются:

- действия по ознакомлению обвиняемого и его защитника с материалами законченного следственного производства;

- действия, связанные с удовлетворением заявленных обвиняемым и его защитником ходатайств;

- действия, предписанные надзирающим прокурором или руководителем следственного подразделения;

- дополнительные действия, которые намерен провести следователь по собственной инициативе по результатам оценки собранных им доказательств перед составлением справки по результатам расследования.

Планируется работа по составлению справки по результатам расследования, подготовке всех приложений к ней, приведению дела в надлежащий для передачи в суд порядок.

В случае возвращения дела из суда для дополнительного расследования в план этого этапа включаются предписанные судом действия, а также те, производство которых сочтет необходимым следователь.

Особенности планирования при бригадном методе расследования

Основной задачей такого планирования является оптимальное распределение обязанностей между отдельными членами бригады и установление эффективного взаимодействия между ними. При этом составляется два вида планов:

а) общий план работы всей бригады;

б) индивидуальные планы работы отдельных участников бригады.

Как правило, составляя общий план работы бригады, руководитель учитывает предложения отдельных исполнителей по версиям, конкретным эпизодам, проходящим по делу лицам.

В индивидуальных планах в соответствии с таким распределением планируются конкретные следственные действия, вопросы взаимодействия с оперативно-розыскными подразделениями, иными субъектами, возможности которых могут быть использованы для достижения целей расследования.

При работе по сложным многоэпизодным делам, по которым проходит большое количество лиц, когда следственные действия необходимо проводить в различных регионах, создаются большие следственно-оперативные группы, которые работают длительное время. В таких случаях для повышения эффективности координации действий членов группы создается штаб следственно-оперативной группы. Его деятельность осуществляется по отдельному плану, согласованному с общим планом работы следственно-оперативной группы.

Формы планов и вспомогательной документации

Форма плана расследования – это внешнее выражение, которое получает мысленная деятельность следователя (представителя органа дознания) по планированию.

Все формы планов можно разделить на две самые общие категории – мысленное планирование и письменное (графическое).

К мысленному плану следователь прибегает обычно в самом начале расследования при выполнении неотложных следственных действий и связанных с ними оперативно-розыскных мероприятий (например, осмотр места происшествия и сопряженные с ним прочесывание местности, подворный или поквартирный обход и опрос граждан, преследование преступника «по горячим следам», выставление засад, заслонов и т.д.). В таких ситуациях следователь испытывает не только дефицит исходной информации для планирования, но и не имеет времени для составления письменного плана.

Вместе с тем, даже на самом начальном этапе расследования на основании выдвинутых версий, пусть даже только типовых, может составляться упрощенный вариант плана.

После выполнения указанных выше неотложных мероприятий и следственных действий ситуация меняется и характеризуется уже определенным информационным разнообразием. Появляется необходимость детального и систематизированного плана.

Даже по относительно простым уголовным делам, когда следователь в основном обходится своими собственными силами, письменное планирование целесообразно и очень полезно. В тех же случаях, когда по уголовному делу предстоит взаимодействие следователя с оперативно-розыскными подразделениями, представителями различных государственных органов, общественности, средствами массовой информации, специалистами, обойтись без письменного плана практически невозможно.

Какой-либо строго установленной формы письменного плана не существует. На практике сложилась (с различными вариациями) следующая форма письменного плана, при которой предусматриваются такие основные позиции (графы):

1. Обстоятельства, подлежащие установлению, проверке, доказыванию.

2. Планируемые следственные и иные процессуальные действия, а также оперативно-розыскные и иные мероприятия.

3. Сроки исполнения, исполнители.

4. Отметки об исполнении.

В ряде случаев имеет смысл выделить в плане два раздела:

- первый, содержащий мероприятия по вневерсионным и общеверсионным вопросам и обстоятельствам;

- второй, содержащий мероприятия по версиям и эпизодам.

Если отдельные следственные действия имеют достаточно сложную структуру, можно выделить отдельную графу плана для определения тактических особенностей проведения того или иного следственного действия. Однако в данном случае гораздо более приемлемым является составление отдельного плана конкретного следственного действия, в котором можно более подробно и обоснованно проработать оптимальные тактические приемы его осуществления.

В дополнение к основному плану по сложным многоэпизодным делам, по которым проходит большое количество лиц, целесообразно составление вспомогательных форм документации, систематизирующей собранные данные. В ряде случаев такие документы появляются еще до составления общего плана.

Такими вспомогательными документами могут быть:

а) лицевые счета обвиняемых – карточки, в которые вносятся все сведения об обвиняемых: демографические данные, номер уголовного дела и дата его возбуждения, время задержания, дата вынесения постановления о предъявлении обвинения и избрании меры пресечения, характеристика личности обвиняемого, его связей, эпизодов преступной деятельности, доказательства вины со ссылками на конкретные тома и страницы дела, смягчающие и отягчающие вину обстоятельства.

Такие карточки помогают осуществлять поиск необходимых данных, составить справку по результатам расследования, обоснованно спланировать необходимые следственные и иные процессуальные действия, а также оперативно-розыскные и иные мероприятия. Такие карточки могут формировать целые картотеки.

б) схемы-шахматки – сочетание графика с описанием, представляющие собой развернутую на одном или нескольких листах и упорядоченную во времени совокупность «лицевых счетов», где каждая графа представляет собой выборку самой криминалистически значимой информации.

Составление таких схем имеет смысл, когда привлекаются к ответственности несколько обвиняемых, совершивших целый ряд преступлений.

При этом в вертикальных графах такой схемы перечисляются обвиняемые, а в горизонтальных – эпизоды их преступной деятельности. Ячейка, являющаяся местом пересечения граф, содержит информацию о доказательствах, изобличающих обвиняемых в преступной деятельности и иную криминалистически значимую информацию о них.

Схема-шахматка также может быть использована и для более быстрого и лучшего уяснения места и времени нахождения нескольких лиц в период совершения преступления. При этом в вертикальных графах указываются фамилии конкретных лиц, по горизонтали – дни, часы, при необходимости – минуты. В ячейках пересечения указываются места, в которых эти лица находились, другие данные, значимые для расследования.

В следственной практике используется т.н. картотечная форма вспомогательной документации планирования. Сущность ее заключается в использовании системы карточек, в которых концентрируется наиболее значимая информация по делу и сведения о нахождении соответствующих документов в деле, к которым следователь вынужден часто обращаться.

Лицевые счета, карточки, «шахматки», схемы, графики составляются следователем в процессе расследования уголовного дела как средство накопления, систематизации и анализа информации. В то же время, например, «шахматка» может выполнять и функцию планирования, если наряду с указанной выше информацией в соответствующих ячейках схемы будут находиться данные о соответствующих обстоятельствах, подлежащих установлению и проверке, а также о тех следственных действиях, оперативно-розыскных и иных мероприятиях, которые предстоит осуществить.

По сложным уголовным делам с многоэпизодными преступлениями, необходимостью выполнения большого объема работ при взаимодействии ряда участников расследования возможно применение метода сетевого планирования, сущностью которого является:

а) определение всего объема работы по делу;

б) графическое изображение затрат времени на эти работы;

в) анализ графика и выделение периодов времени с наибольшей и наименьшей напряженностью;

г) корректировка графика с целью выбора наилучшего варианта проведения самых важных мероприятий.

Что касается календарного планирования всей работы следователя по конкретным уголовным делам на определенный период времени, то следует иметь ввиду, что это не бездумное перенесение в общий план всех ранее намеченных мероприятий, не «памятка», не механическое объединение разрозненных работ, а четкое определение их согласованного производства по времени и рациональной последовательности. В процессе сводного планирования происходит окончательная детализация и увязка по времени отдельных планов по конкретным уголовным делам, а также перечней мероприятий, осуществляемых следователем. В ходе сводного планирования оптимизируются не только временные параметры, но и структура отдельных планов. Осуществлять такое планирование целесообразно на период 10 – 15 дней. При этом в первые дни следует планировать более плотную нагрузку с тем, чтобы в последующие дни появился некоторый резерв времени для проведения тех мероприятий, в которых возникла необходимость в связи с результатами уже проведенных.

Планы отдельных следственных действий характеризуются существенной спецификой. Но при всех особенностях в них должны найти отражение следующие позиции:

- обстоятельства и факты, подлежащие установлению и проверке; задачи, которые предстоит решить;

- место и время проведения следственного действия;

- информация о лицах, в отношении которых проводится следственное действие, и об объектах, по поводу которых или на которых оно проводится;

- организационно-подготовительные мероприятия;

- формулировка и последовательность вопросов (применительно к допросу, очной ставке, проверке показаний на месте);

- перечень доказательств, способы их предъявления (для допроса, очной ставки);

- содержание оперативной информации, находящейся в распоряжении следователя, использование которой возможно при проведении следственного действия;

- тактические приемы проведения следственного действия;

- факторы, влияющие на эффективность применения тактических приемов;

- распределение обязанностей между участниками следственного действия;

- способы взаимодействия между участниками следственного действия;

- применяемые научно-технические средства;

- способы фиксации хода и результатов следственного действия.

Как итог рассмотрения данного вопроса следует отметить, что понимание значимости планирования, уяснение его содержания, овладение соответствующими умениями и навыками является одной из самых надежных гарантий достижения целей расследования преступлений, повышения эффективности деятельности следственных подразделений. Без эффективного осуществления организационно-управленческих (в том числе и планирующих и контрольных) функций субъектами расследования невозможна реализация на практике научных рекомендаций в сфере криминалистической тактики и методики расследования отдельных видов и групп преступлений, а также внедрение положительного практического опыта в работу следственных и оперативно-розыскных подразделений.