Глава вторая. Материалы статистики

Статистика как наука и как метод в других отраслях знания. Термин «статистика» имеет несколько смысловых значений, но даже неспециалисту известно, что статистика всегда связана с цифрами, с количественными данными. Под статистикой понимают и совокупность количественных сведений о каких-либо явлениях, и процесс сбора и последующей обработки таких сведений, и особую отрасль знаний, т. е. науку с собственным предметом и методом исследования. При рассмотрении предмета статистики в специальных учебных пособиях неизменно подчеркивается, что она занимается не единичными, а массовыми явлениями. Иногда при этом имеются в виду массовые явления в любой области (как в природе, так и в обществе), иногда – только в сфере общественной жизни. Историческое познание привлекает себе на помощь статистику в том «более узком или специальном смысле», в каком она «определяется как наука, исследующая с количественной стороны массовые общественные явления» ¹, а еще точнее – «изучает закономерности количественных отношений общественных явлений, рассматриваемых в непосредственной связи е их качественным содержанием» ².

Количественный учет массовых явлений, из которого выросла статистика, зародился еще в глубокой древности под воздействием практических нужд, и в первую очередь потребностей государственного управления. В Китае, например, задолго до нашей эры стали проводиться переписи населения.

41

Определённые элементы статистического учета существовали в Вавилоне, в Древнем Риме. Но предпосылки для превращения статистики в самостоятельную отрасль научных знаний возникли лишь на пороге нового времени, когда в лице буржуазии появился общественный класс, кровно заинтересованный в регулярном поступлении и специальном осмыслении статистической информации самого разнообразного, в том числе экономического характера. В этих условиях начала развиваться теория статистики, появилась особая статистическая литература, стали складываться различные школы и направления исследований в этой области.

Основоположником статистики как самостоятельной науки, стремящейся познать определённые закономерности и взаимосвязи общественных явлений, стал англичанин Уильям Петти (1623 – 1687). Его главный труд в этой области – «Политическая арифметика» – дал название всей школе его последователей. У истоков другого направления в статистике – так называемой описательной школы государствоведения, складывавшейся в немецких университетах, – стоят Герман Конринг (1606 - 1681), Готфрид Ахенвалль (1719 - 1772), Август Людвиг Шлёцер (1735 - 1809). Эта школа считала задачей статистики описание достопримечательностей государства (территории, населения и т. д.), не задаваясь целью поиска в изучаемых ею явлениях какой-либо внутренней закономерности.

Специфика присущего статистике как науке метода исследования тесно связана с особенностями объекта ее изучения – явлений массового характера. Статистика начинается со сбора сведений о целой совокупности таких явлений, т. е. массового наблюдения. Собранный в результате массового наблюдения материал группируется, т. е. подразделяется на качественно однородные категории. На основе сгруппированных данных рассчитываются обобщающие показатели – средние, относительные величины и т. д. «Массовое наблюдение, группировка и исчисление обобщающих показателей – все это в совокупности составляет специфический метод статистики» ¹.

Закономерности, которые с помощью этого метода выявляет статистика,– особого рода. В каждом из единичных явлений, составляющих исследуемую ею совокупность, присутствует элемент случайного, который влияет, в частности, на величину индивидуального выражения тех или иных признаков.

42

Но в большой массе явлений, взятой как целое, такие единичные случайности взаимно погашаются. В этом выражается действие так называемого закона больших чисел, через которое и проявляет себя устанавливаемая посредством статистического анализа закономерность. «Закономерность, проявившаяся лишь в большой массе явлений через преодоление свойственной ее единичным элементам случайности, называется статистической закономерностью» ².

Поскольку с массовыми явлениями, помимо специально изучающей их статистики, имеют дело также и другие науки, статистика может выступать и как метод в других отраслях знаний. «Исследовать явление методами статистики – значит исследовать его как явление массовое. Для этого требуется наблюдать множество его элементов или наблюдать само явление в множестве его повторений в пространстве или во времени, характеризовать результаты наблюдений в их совокупности специфическими характеристиками, выработанными для этого статистикой (показателями), анализировать их с учетом формы проявления закономерностей в массовых явлениях, с учетом действующих в них общих законов» ¹.

Роль статистических источников и статистических методов в историческом познании. Статистические материалы занимают среди источников исторического исследования весьма важное место. Статистика даёт количественную характеристику, прежде всего, социально-экономических процессов и явлений. Без неё, следовательно, не могут быть сколько-нибудь полно изучены и оценены изменения, происходящие в материальном базисе общества, которыми в конечном счёте определяется развитие исторического процесса в целом.

В этой связи необходимо напомнить и подчеркнуть, что материалистическому пониманию истории чуждо прямолинейное выведение исторических событий непосредственно из фактов экономической жизни общества. «... Экономическое положение, – писал Ф. Энгельс, – не оказывает своего воздействия автоматически, как это для удобства кое-кто себе представляет, а люди сами делают свою историю, однако в данной, их обусловливающей среде, на основе уже существующих действительных отношений, среди которых экономические условия, как бы сильно ни влияли них прочие-политические и идеологические, – являются, в конечном счёте, всё же решающими и образуют ту красную нить, которая пронизывает все развитие и одна приводит к его пониманию» ².

43

Выявить же эту «красную нить» позволяет именно экономическая статистика, хотя лишь post factum, что также отмечал Энгельс как специфическую сложность при изучении «текущей истории»: «Ясной картины экономической истории какого-нибудь периода никогда нельзя получить одновременно с самими событиями, ее можно получить лишь задним числом, после того как собран и проверен материал. Необходимым вспомогательным средством является тут статистика, а она всегда запаздывает. Поэтому при анализе текущих событий слишком часто приходится этот фактор, имеющий решающее значение, рассматривать как постоянный, принимать экономическое положение, сложившееся к началу рассматриваемого периода, за данное и неизменное для всего периода или же принимать в расчёт лишь такие изменения этого положения, которые сами вытекают из имеющихся налицо очевидных событий, а поэтому также вполне очевидны» ¹.

Однако область применения статистических данных в историческом исследовании не ограничивается только социально-экономической проблематикой. С помощью количественных показателей могут быть охарактеризованы также и существенные аспекты классовой и политической борьбы – такие, как стачечное движение, сравнительная сила и избирательная база (электорат) различных политических партий, социальный состав их активных кадров и членской массы и т. д. Массовые данные подобного рода историку дает так называемая политическая статистика ².

44

Познание на основе статистики количественной стороны изучаемых общественных явлений позволяет историку разглядеть, как те или иные количественные изменения подготовляют сдвиги качественного характера, проследить процесс их вызревания.

Значение статистики, ее данных и методов в историческом исследовании особенно возрастает применительно к новейшему времени. Усложнение хозяйственной жизни буржуазного общества все дальше раздвигает границы применения экономической статистики. В условиях государственно-монополистического капитализма, когда государство непосредственно и в небывало широких масштабах вторгается в сферу экономической деятельности и регулирует различные ее стороны, оно испытывает надобность в более полной и эффективной, чем прежде, системе статистической информации о национальной экономике. «... Правительства,– отмечалось уже в 1954г. в изданном ООН справочнике по организации статистики,– испытывают в «настоящее время новую и острую потребность в таких статистических данных, которые ранее не считались важными» ³. Этот гигантски возросший спрос на статистику составители справочника связывали, прежде всего, с тем, что «многие правительства приступили к осуществлению целого ряда мер в области [экономического планирования, регулирования и] социального обеспечения» ¹. Развитие государственно-монополистических тенденций повлекло за собой не только огромное расширение объема и номенклатуры собираемых статистических сведений (так, например, в США в ежемесячном журнале «Economic Indicators» к началу 60-х годов публиковались данные примерно по 100 показателям, до второй мировой войны в большинстве своем не собиравшиеся ²), но и небывалую прежде детализацию их обработки.

С другой стороны, по преимуществу в новейшее время получила развитие особая наука об обществе – социология и её специализированная отрасль, изучающая социальную базу партий и других общественных организаций, политические ориентации населения и т.д. (политическая социология, или политология). Эти дисциплины широко оперируют сведениями, собираемыми в порядке статистического учета, но выработали и собственную методику получения необходимых им массовых данных (выборочный опрос), заготовляя для этого аналогичную статистической документацию массового характера (анкеты).

45

Всё это даёт в распоряжение историка новейшего времени возросшую по объёму и многообразию массу не только статистических сведений, но и иной информации, поддающейся статистической обработке, в том числе таких документов и данных, каких вообще нельзя найти для ретроспективных исследований даже на темы из эпохи новой истории.

Статистика как метод применима вообще к изучению любых источников массового характера. Под массовыми источниками понимаются «однотипные по структуре и номенклатуре отраженной информации документы, предназначенные в ходе социально-исторической практики для систематической фиксации массовых (т. е. однородно-повторяющихся) явлений жизни общества» ³. Такие источники сами выступают в качестве массы, статистической совокупности. В известных пределах количественная, статистическая обработка применима даже к источникам, не являющимся массовыми в точном смысле слова, но составляющим большие группы (для них в современной литературе предлагается наименование «множественные источники»).

В настоящее время благодаря внедрению в область статистики электронно-вычислительных машин распространяется машинное хранение первичной статистической информации (микроданных) и ее обобщение (в виде таблиц и в других формах) на носителях, пригодных для машинного чтения. Историческая наука, выступая в качестве одного из «потребителей» статистики, пользуется результатами ее машинной обработки. В то же время она сама все шире принимает на вооружение математику и ЭВМ уже не в порядке простого заимствования из арсенала своих «соседей», а как собственный инструмент познания общественных явлений. Благодаря ЭВМ открылись новые возможности использования в исторических исследованиях методов математической статистики – специальной дисциплины, являющейся разделом математики и связанной с теорией вероятностей. Сейчас они успешно применяются при решении весьма разнообразных исследовательских задач.

46

Организация статистики в странах Европы и Америки. Международная статистика. В новое время сбор статистических сведений и их публикация стали функцией специальных государственных органов. Существующая ныне организация статистики в различных странах капиталистического мира имеет свои особенности, связанные со структурой экономики, принципами государственного устройства, историческими традициями данной страны и т. д.

Эти особенности проявляются, прежде всего, в различной степени централизации государственной статистической службы. Из развитых капиталистических стран наиболее централизованную систему статистики имеет Канада. Эта система начала создаваться в 1918 г. и усовершенствована рядом послевоенных законов о статистике. Координирующим центром всей статистической работы в стране является Бюро статистики Канады, осуществляющее сбор, сводку, анализ и публикацию статистических данных о национальной экономике в целом и по провинциям. Без консультации с главным статистиком Канады не может быть в официальном порядке предпринято никакое обследование, охватывающее более 10 опрашиваемых ¹. Иная картина наблюдается в США и Англии, где сбором и обобщением статистической информации традиционно занимается несколько разных, не связанных или слабо связанных между собой ведомств.

Впрочем, если ещё сравнительно недавно типичным для капиталистических стран явлением была именно децентрализация статистической деятельности, то в последнее время положение в этом смысле начало меняться. В статистическом справочнике ООН, опубликованном в 1980 г., отмечается, что «даже в системах, отличающихся значительной децентрализацией, проявляются тенденции к централизации» ². Это характерно, в частности, для США, где на роль головных статистических учреждений постепенно выдвигаются Бюро переписей населения и Бюро статистики труда, для Англии (хотя здесь авторитетные эксперты высказываются в пользу «смешанной» системы), для Австралии, где преимущества централизации официально признаны правительственным Комитетом по интеграции систем данных.

47

Во Франции, традиционно относившейся к странам со слабой межведомственной координацией статистической деятельности, а также в Норвегии на центральные статистические учреждения теперь возложена главная роль в разработке числовых моделей национального планирования, что указывает на связь проявляющейся в капиталистических странах тенденции к большему централизму в организации статистической службы с развитием современных форм ГМК.

Помимо государственных статистических учреждений, в капиталистических странах значительную статистическую информацию собирают различного рода частные организации. Проведенное в 1938–1939 гг. в США обследование 813 компаний, занимавшихся в числе других видов деятельности также и статистикой, показало, что у 356 из них (44%) статистическая деятельность была основной ¹.

Свою статистику ведут в капиталистических странах и профсоюзы. Иногда они определённым образом взаимодействуют с государственными статистическими органами. Так, например, официально публикуемая в США статистика стачек основана на отчетах о стачках, представляемых в Бюро статистики труда профсоюзами, но на добровольных началах.

В социалистических странах, в частности ВНР, ГДР, СРР, последовательная централизация статистического учета и всей государственной организации статистики осуществлялась вместе с утверждением в их экономике социалистических общественных отношений и принципов социалистического планирования. В рамках СЭВ проводится большая работа по координации статистической деятельности входящих в него стран, унификации основных статистических показателей, обмену опытом в области постановки статистики и т. д. ²

Начиная с середины XIX в. стала развиваться международная статистика, т. е. такая отрасль экономической статистики, которая занимается сопоставлением и анализом статистических показателей различных стран. На протяжении 1853 – 1875 гг. состоялось девять международных статистических конгрессов, а в 1885 г. был создан международный Статистический институт. В межвоенный период работа в области международной статистики велась Секцией экономики и финансов Лиги Наций.

48

В настоящее время международные статистические публикации предпринимаются, прежде всего, статистическими органами ООН (Статистическая комиссия, Комиссия по народонаселению, региональные конференции статистиков и др.) и ее специализированных учреждений, таких, например, как Международная организация труда (МОТ) и ее рабочий орган Международное бюро труда (МБТ). В деятельности международных статистических организаций, связанных с ООН, активное участие принимают и представители социалистических стран. В 1962 г. были созданы также Постоянная комиссия СЭВ по статистике и отдел статистики секретариата СЭВ. Издается «Статистический ежегодник стран – членов Совета Экономической Взаимопомощи» ¹.

Организация и методика статистического исследования. Статистическое исследование начинается с первичного учета изучаемых массовых явлений, т. е. с регистрации признаков каждой единицы данной совокупности в специально разработанных для этого документах. Такой первичный статистический учет иначе называется статистическим наблюдением. Оно ведется по определённой программе, состоящей из перечня вопросов, на которые должен быть получен ответ. Вопросы программы заносятся в формуляры наблюдения – переписные листы, анкеты, формы отчётности и т. д.

Статистическое наблюдение может быть единовременным или текущим. Единовременное наблюдение приурочивается к определённому моменту; если оно через определённые промежутки времени повторяется, то проводится по одинаковой или сходной в основных пунктах программе, чтобы собранные данные можно было сравнить. Примером единовременного наблюдения является регистрация первичных данных при переписи населения. Текущее наблюдение заключается в непрерывной регистрации определённых фактов массового характера по мере их возникновения обычно в порядке ведомственного учёта, с последующей передачей этих сведений статистическим органам (так ведется, например, учёт рождаемости или смертности, медицинская статистика, статистика преступлений).

Но степени охвата исследуемой статистической совокупности различается сплошное и несплошное (частичное) наблюдение.

49

Сплошное наблюдение охватывает все единицы данной совокупности: так, при переписи населения какой-либо страны в идеале должны быть учтены все ее граждане до единого. При несплошном наблюдении описывается лишь часть единиц совокупности, по признакам которых затем характеризуется совокупность в целом. Получаемые таким путём обобщающие выводы убедительны лишь при том условии, если обследованные единицы типичны в своем роде, или, как говорят статистики, если выборка репрезентативна.

Особый вид несплошного наблюдения, наиболее предпочтительный с точки зрения репрезентативности данных, составляет так называемое выборочное наблюдение, при котором число подлежащих описанию единиц (доля выборки) на основании определённых статистических правил рассчитывается заранее. Иначе – в гораздо большей мере случайно – складывается выборка при несплошном наблюдении по анкетному способу: раздаваемые или рассылаемые для сбора первичных сведений анкеты заполняются в добровольном порядке, а следовательно, лишь какой-то частью опрашиваемых, величина которой не может быть определена наперед.

Анкетный способ наблюдения, помимо собственно статистических исследований, широко применяется в социологии – при изучении общественного мнения. Анкета мнений начала отделяться от других статистических опросов перед первой мировой войной и стала самостоятельной отраслью исследований после второй мировой войны. Еще один способ несплошного статистического наблюдения, получивший развитие по преимуществу в области «статистики мнений»,– это интервью, т. е. опрос по специально разработанной программе в порядке личного общения интервьюера с опрашиваемым. В отличие от анкетного способа здесь численность намеченных для опроса лиц устанавливается заранее и зависит от организаторов исследования ¹.

Источником первичных статистических сведений всегда является организованный в той или иной форме опрос. По способу регистрации фактов различается несколько его разновидностей. При экспедиционном способе сведения собираются непосредственно на месте и записываются специально обученным для этого работником (регистратором).

50

При саморегистрации сведения записываются самим опрашиваемым, а присутствующий при этом регистратор лишь поясняет порядок ответов на вопросы. При корреспондентском способе формуляры опроса и инструкции по их заполнению пересылаются опрашиваемым и затем возвращаются ими по почте, телеграфом или с нарочным. Наконец, в статистической практике, прежде всего социалистических стран существует такой способ регистрации, как документированная запись, т. е. ведение по установленной форме первичного статистического учета и статистической отчетности на предприятиях, в учреждениях и организациях.

Собранные тем или иным способом первичные статистические данные для дальнейшего использования в научных или практических целях должны быть проверены и систематизированы. На этом этапе статистической работы центральной задачей является группировка, т. е. сведение однородных по какому-либо признаку статистических единиц в группы и характеристика таких групп системой обобщающих показателей (средних, относительных величин и т. п.). Результаты группировки могут быть выражены в таблицах и иллюстрациях к ним в виде графиков или диаграмм.

Затем обобщенные таким образом статистические данные подвергаются анализу с качественной, содержательной стороны. В ходе анализа формулируются выявленные исследованием закономерности изучаемых явлений и выводы относительно характера их связей и взаимоотношений.

В последние десятилетия эта традиционно сложившаяся схема основных этапов статистического исследования стала существенно меняться в результате все более широкого внедрения ЭВМ. Применение ЭВМ в статистике наиболее эффективно тогда, когда они используются на системной основе, т. е. в составе автоматизированных систем сбора и обработки информации. При такой системе статистические данные уже в процессе первичной регистрации должны по возможности заноситься на специальные документы, пригодные для машинного чтения. Если эта операция не может быть осуществлена непосредственно в ходе статистического наблюдения, то нанесение данных на специальные технические носители входит в задачи особого этапа их подготовки к машинной обработке, включающего в себя также шифровку и некоторые другие работы.

При машинной обработке статистической информации возрастает значение всех операций по контролю, т. е. проверке ее достоверности, и особенно так называемого входного контроля перед закладкой в машину; комплекс работ по контролю также становится особым этапом статистического исследования. Все поддающиеся выполнению на ЭВМ вычислительные и логические операции включаются в единый этап обработки данных, куда входят как группировка, так и аналитические расчеты. Особой и чрезвычайно важной в рамках автоматизированной системы функцией становится хранение и поиск статистической информации, которая, накапливаясь в специальных «банках данных», с помощью вычислительной техники может быстро сводиться воедино и многократно использоваться в самых различных расчетах.

Однако при любом способе обработки статистических данных – ручном или машинном – эта обработка никогда не сводится к сумме чисто технических операций, никогда не может быть отделена от тех или иных общих представлений о природе изучаемого явления. Именно поэтому процесс статистического исследования не может быть автоматизирован от начала до конца: разработка методологии исследования и системы показателей для характеристики его объекта, как и теоретическое осмысление его результатов, остается делом человека, а не машины. Через теоретико-методологический аспект познания в статистике проявляются концепционные различия, которые (как и в других науках об обществе) в конечном счёте связаны с позициями и взаимоотношениями определённых общественных классов.

Проблемы статистики в трудах К. Маркса, Ф. Энгельса, В. И. Ленина. С возникновением марксизма статистика обрела подлинно научную методологию и в полной мере раскрыла заложенные в ней познавательные возможности, прежде всего как инструмент исследования тех глубинных процессов общественного развития, которые протекают на уровне базиса. Социально-экономическую статистику В. И. Ленин охарактеризовал как «одно из самых могущественных орудий социального познания» ¹.

К. Маркс и Ф. Энгельс обращались к статистике на протяжении всей своей научной и революционно-практической деятельности. Энгельс занялся статистикой еще в 40-е годы.

52

Свою книгу «Положение рабочего класса в Англии» он написал, прежде всего, на материале собственных наблюдений, но широко использовал при этом и опубликованные статистические данные об условиях жизни английского пролетариата. Предполагая участвовать в издании журнала «Gesellschaftsspiegel» («Зеркало общества»), основанного в 1845 г. в городе Эльберфельд «специально для опубликования фактов, характеризующих современное состояние общества, и для защиты прав трудящихся классов» ², Энгельс намеревался, по-видимому, предпринять сбор аналогичных сведений о положении немецких рабочих.

Огромное количество статистических публикаций было критически изучено К. Марксом в процессе работы над «Капиталом». Переосмысливая с собственных методологических позиций извлечённый из официальных статистических источников материал, Маркс раскрыл пути и возможности его использования для самого строгого научного анализа общественных отношений капиталистического общества. Следует упомянуть и о том, что Маркс интересовался проблемами экономического развития России после крестьянской реформы 1861 г. и в этой связи, изучив специально русский язык, тщательно штудировал материалы русской официальной статистики – «Труды податной комиссии».

Важное значение К. Маркс придавал организации статистического обследования условий жизни и труда рабочих их собственными силами. По его инициативе этот вопрос неоднократно ставился в I Интернационале. Важнейшим документом, дающим представление о том, как Маркс мыслил себе постановку такой рабочей статистики, является обширная «Анкета для рабочих» – программа статистического обследования положения французского пролетариата, составленная им весной 1880 г. ¹

Огромный вклад в разработку с марксистских позиций теоретических проблем статистики внёс В. И. Ленин, который сам был непревзойдённым мастером статистического анализа ².

53

В. И. Ленин не только признал за социально-экономической статистикой роль одного из самых могущественных орудий социального познания, но и наглядно подтвердил такую оценку применением статистики в собственных трудах. В связи с проблематикой новой и новейшей истории особенно поучителен в этом смысле опыт изучения им данных сельскохозяйственной статистики и специальных анкет о положении сельского населения в самых различных странах Европы и в США.

Период особенно интенсивной работы В. И. Ленина над материалами подобного рода приходится на 1910 – 1913 гг., когда он задумал серию исследований под общим названием «Новые данные о законах развития капитализма в земледелии». Из этой серии был полностью написан и в 1917 г. вышел в свет лишь выпуск I – «Капитализм и земледелие в Соединенных Штатах Америки» ³. Еще раньше, в 1910 г., была написана первая из двух статей, которые должны были составить выпуск II – «Капитализм в германском земледелии (экономика германского земледелия по данным переписи 1907 г.)», но она осталась единственной и была опубликована под названием «Капиталистический строй современного земледелия» лишь после смерти В. И. Ленина ¹. Однако к ненаписанным частям этого большого труда сохранились подготовительные материалы, которые составляют несколько тетрадей и свидетельствуют не только об исключительной скрупулезности В. И. Ленина в «черновой» работе над статистическими материалами, но и о необычайной широте его исследовательского замысла. В частности, это обширные выписки из материалов сельскохозяйственных переписей в обеих частях Австро-Венгрии, Дании, Швейцарии, сельскохозяйственных анкет в Голландии и различных землях Германской империи (Пруссии, Баварии, Гессене, Вюртемберге и т. д.) ².

Попутно В. И. Ленин собирал статистический материал и по другим вопросам.

54

В тех же тетрадях сохранились его выписки из материалов промышленной переписи 1896 г. в Бельгии, из австрийской статистики – о выборах в рейхсрат в 1911 г., из германской – о выборах 1912 г. в рейхстаг и о социально-профессиональном составе "населения ³. В тетради, отведенной в основном под материалы венгерской аграрной статистики, выписаны также подробнейшие статистические сведения о стачках в России за 1905–1908 гг. и данные о стачечном движении в других странах, извлеченные В. И. Лениным из иностранных источников ⁴.

Таким образом, В. И. Ленин имел в виду использовать в своих работах статистические данные самого разнообразного характера, привлекая статистику для изучения широкого спектра проблем. Анализ статистических результатов выборов 1912 г. в германский рейхстаг положен им в основу исследования классовой базы различных политических партий в статье «Новейшие данные о партиях в Германии» ⁵. Статистические сведения о выборах в Государственную думу, о взносах в пользу большевистских, меньшевистских и эсеровских газет, о выборах от рабочих в страховые учреждения и т. д. послужили ему материалом для изучения не только сравнительной силы в рабочем классе различных политических течений, но и особенностей социальной базы каждого из них (статьи «Рабочий класс и рабочая печать» и «Объективные данные о силе разных течений в рабочем движении» ¹). Обильный статистический материал (данные о распределении колоний между великими державами, о населении земного шара по группам стран, различающихся по степени политической самостоятельности, и т. п.) был собран В. И. Лениным для работы под названием «Статистика и социология», которую он предполагал посвятить анализу национальных движений в эпоху империализма. Статистическими выкладками насыщены и ленинские «Тетради по империализму» ².

55

Пользуясь данными буржуазных статистических публикаций, В. И. Ленин подвергал их самому тщательному критическому анализу. В таких публикациях он неизменно обращал внимание, во-первых, на организацию статистического наблюдения и качество первичного материала и в этом смысле ставил весьма высоко немецкую и американскую статистику. Во-вторых, В. И. Ленин всегда оценивал буржуазные статистические издания с учетом примененных в них приёмов группировки первичных сведений. Применительно опять-таки к немецкой и американской статистике он отмечал, что неправильная сводка часто затемняет суть тех общественных отношений, которые с большой точностью и полнотой отражены в описаниях отдельных хозяйств ³.

В своей полемике против народничества в 90-е годы В. И. Ленин использовал те же самые материалы русской земской статистики, из которых экономисты-народники извлекали доводы об отсутствии в России почвы для развития капитализма. Он показал, что у земских статистиков вполне доброкачественные первичные данные искажаются неверной группировкой, объединяющей под одной рубрикой совершенно различные типы хозяйств. Перегруппировав эти данные по-другому, В. И. Ленин пришел к выводу, что капитализм в России не только будет развиваться, но уже развивается полным ходом.

В ленинских работах об аграрном вопросе подвергнут резкой критике принцип группировки хозяйств по величине земельного надела ⁴. В. И. Ленин подчеркивал, что при подобной группировке упускается из виду степень интенсивности хозяйств, положение мелких хозяев приукрашивается, а степень их вытеснения крупными сельскохозяйственными капиталистами преуменьшается. В действительности типы земледельческих хозяйств различаются не по размеру надела как таковому, а по ряду показателей, характеризующих их экономическую силу (размер посева, количество рабочего скота и т. д.). Эти показатели и должны быть положены в основу группировки хозяйственных единиц в земледелии. Соответственно для мелкого ремесленного и кустарного производства В. И. Ленин выдвигал принцип группировки предприятий по числу рабочих (отдельно – семейных и наемных), для промышленного фабрично-заводского производства – по числу рабочих, роду двигателей, величине производства.

56

Критически относился В. И. Ленин и к излишне дробной группировке статистических данных, отмечая, что при этом «получается увлечение статистикой ради статистики, своего рода игра в цифры – в ущерб ясности картины и пригодности материала для изучения» ¹. Многое из того ценного, что было в первичных сведениях, при чрезмерной детализации их обработки теряется, тонет в мелких и ненужных рубриках, а существенное и закономерное остается невыявленным. Статистика же «должна давать не произвольные столбцы цифр, а цифровое освещение тех различных социальных типов изучаемого явления, которые вполне наметились или намечаются жизнью» ².

Источниковедческий анализ статистических материалов. При изучении истории используются главным образом не непосредственно регистрируемые, а уже обработанные статистические данные. Выступая как источник, т. е. исходный материал для историка, такая статистика в то же, время сама является конечным продуктом другого процесса исследования. Этим определяются немаловажные особенности историко-источниковедческого анализа статистической документации.

Даже в настоящее время, когда все более значительная доля статистической информации обрабатывается, хранится и выдаётся для использования с помощью ЭВМ, основной формой её распространения остаются специальные публикации. Что же касается более ранней статистики, то в обобщённом виде она доступна историкам именно и исключительно через различные публикации – ежегодники, специализированные отраслевые сборники, издания материалов промышленных и сельскохозяйственных переписей, переписей населения и т. д. Поэтому источниковедческий анализ материалов статистики практически чаще всего начинается с выяснения характера и происхождения публикации, являющейся предметом изучения. Среди статистических публикаций преобладают официальные, т. е. такие, которые исходят от государственных органов, но не так уж редко встречаются и издания профсоюзов, частных исследовательских центров или предпринимательских организаций (например, таких, как Американский институт черной металлургии, Американский институт нефти, Британская федерация искусственного и синтетического волокна и т. п.).

57

Помимо принадлежности исследуемого издания, необходимо точно представлять себе и учитывать, как вообще организована статистическая деятельность в данной стране в данный период, насколько она специализирована как функция особой государственной службы, имеет ли эта служба централизованную или децентрализованную организацию, насколько солидно поставлены статистические исследования вне рамок официальной статистики (если изучаемая публикация неофициального происхождения).

При типичной для капиталистических стран децентрализованной, а подчас и не вполне ведомственно специализированной системе статистической службы текущая учетная деятельность различных учреждений сплошь и рядом ведется без каких-либо единых исходных критериев. В результате получаются данные, которые могут по содержанию дублировать друг друга и при этом далеко расходиться между собой или же оказаться несопоставимыми. Известно, например, что число занятых в обрабатывающей промышленности США в 1947 г. было (по-видимому, из-за разной классификации относимых к ней отраслей) по сведениям Бюро переписи населения на 750 тыс. чел. меньше, чем по сведениям Бюро страхования по старости и инвалидности, и на 1 млн. меньше, чем по сведениям Бюро статистики труда ¹.

Возможно, подробнее следует выяснить, как был организован сбор материала для данного конкретного обследования, т. е. статистическое наблюдение. Необходимо знать, было ли оно сплошным или несплошным, а в последнем случае – как складывалась выборка. Существенно также, от кого поступали первичные сведения (их источником могут быть отдельные лица, учреждения, частновладельческие фирмы, общественные организации и т. д.), кто, где и каким образом их регистрировал.

К примеру, данные о численности безработных официальная статистика капиталистических стран обычно получает от бирж труда и т. п. учреждений. Но эти данные учитывают лишь тех, кто зарегистрировался с целью найти работу и получает пособие по безработице.

58

Поскольку получение таких пособий нередко связано с возрастными и иными ограничениями, а иногда – с лишением права на другие пособия, часть безработных не только вынуждена искать работу помимо официальных каналов трудоустройства, но и сама предпочитает не обращаться в систему страхования от безработицы (так поступают, например, в Англии нуждающиеся в работе замужние женщины, вдовы, пенсионеры). По относящимся к концу 50-х годов расчетам английских экономистов основанная на подобных исходных данных официальная статистика занижала общую численность безработных в стране более чем вдвое ¹. Насколько меняется статистическая картина безработицы в зависимости от источников первичных сведений, наглядно показывает сравнение численности безработных, по данным текущей статистики занятости и по данным переписей, тоже официальным, но более полным ввиду поголовного охвата обследуемого населения ²:

Страны	Источник данных	Дата	Число безработных (в тыс.)
Франция	Перепись населения Биржи труда	8 марта 1935 г. март 1936 г.	823,0 509,0
Италия	Перецись населения Кассы страхования	21 апреля 1931 г. апрель 1931 г.	919,9 699,1
Бельгия	Перепись промышленности и торговли Статистика страхования от безработицы	31 декабря 1930 г. декабрь 1930 г.	386,9 181,2
Норвегия	Перепись населения Биржи труда	1 декабря 1930 г. 1 декабря 1930 г.	111,1 27,2
Канада	Перепись населения Биржи труда	1 июня 1931 г. июнь 1931 г.	435,3 49,3
Австралия	Перепись населения Статистика профсоюзов	30 июня 1933 г. май 1933 г.	439,8 106,7

Данные сельскохозяйственной статистики в большинстве капиталистических стран собираются путем рассылки фермерам анкет, из которых далеко не все возвращаются в заполненном виде. В Канаде фермера, заполнившего в течение года 5 анкет из 9, премируют бесплатной высылкой ему какого-нибудь статистического издания или экономического журнала, что само по себе свидетельствует о том, насколько неполна получаемая таким образом информация. Фермеры, возвращающие анкеты, составляют лишь 1 % всех фермеров этой страны.

59

В США на анкеты отвечают лишь 25–30% тех фермеров, которым они рассылаются ¹.

Но погрешности, возникающие на начальных ступенях статистического исследования, зависят не только от источника и способа регистрации первичных сведений или общих принципов организации статистики в данной стране. Существенно, по какой программе собираются исходные сведения, какова структура статистического формуляра.

В практике буржуазной статистики программа статистического наблюдения составляется нередко таким образом, что она заранее исключает из рассмотрения вопросы, к которым господствующему классу невыгодно привлекать внимание. Так, например, в материалах переписей 1940 и 1950 гг. в США не были учтены работавшие по найму дети моложе 14 лет: в переписном бланке вопрос о роде занятий был отнесен лишь к лицам старше этого возраста. Между тем по другим данным известно, что в 1940 г. в США работали по найму 235 тыс. детей в возрасте 10– 13 лет, а в 1950 г. – еще больше ².

Время регистрации статистических сведений, как правило, фиксируется в первичных учётных документах, а затем указывается в соответствующих публикациях. Но в процессе источниковедческого анализа статистических материалов имеет значение не голая хронология, а точный и всесторонний учёт условий проведения данного обследования. Необходимо, в частности, знать, с какой целью оно проводилось, в какой мере эта цель была разъяснена населению вообще или той его части, которая непосредственно опрашивалась, каков был культурный уровень опрашиваемых в момент обследования, как они относились к сбору статистической информации и т. д. Известно, например, что в молодых независимых государствах при проведении переписей населения возникают большие трудности, связанные не только с нехваткой кадров достаточно обученных статистических работников, но и с тем, что опрашиваемые часто неграмотны и лишь начинают приобщаться к современным формам гражданской жизни, а также с существованием пережиточных форм отсталых общественных отношений, с сохранением своеобразных племенных обычаев (например, обычая племени масаев в Танзании каждый год давать всем мальчикам новые имена) и т. д.

60

С другой стороны, в развитых странах в последнее время отмечается (особенно в крупных городах) растущее недоверие населения к различным статистическим обследованиям: люди опасаются, что при современной вычислительной технике не будет обеспечена конфиденциальность сообщаемых ими о себе сведений ¹.

Поскольку между сбором первичного материала и появлением статистической публикации лежит процесс обработки данных, всесторонне охарактеризовать происхождение исследуемого источника в применении к материалам статистики значит также выяснить, как обрабатывалась исходная информация – традиционным «ручным» или машинным способом. В тех случаях, когда в историческом исследовании используется целая группа статистических публикаций разного времени или разного происхождения, требуется дать их сравнительную оценку с точки зрения сопоставимости данных, сходства или несходства критериев, положенных в основу группировки, и т. д.

Для анализа содержания статистических источников необходима качественная характеристика программы, по которой собирался материал для данной публикации. Заложенная в фундамент исследования программа в этой связи рассматривается уже не с формальной стороны, а по существу и оценивается с точки зрения её объективности и научной состоятельности. Если в ней обнаружатся методологические пороки или свидетельствующие о явной тенденциозности пробелы, это должно сразу же предостеречь от излишнего доверия к источнику. Важной задачей является и анализ примененных в данном исследовании приемов сводной обработки первичного материала. Необходимо установить, насколько обоснованы те критерии, по которым сгруппированы статистические единицы, не являются ли они произвольными или случайными, правильно ли выбраны показатели для характеристики выделенных групп.

Экономика капиталистического общества в течение длительного времени развивалась стихийно, при минимальном и в основном косвенном регулировании. Учёные, не преодолевшие буржуазного кругозора, не могли уловить в стихийном экономическом развитии какой-то внутренней закономерности и либо отрицали таковую вообще, либо мыслили ее как некую «среднюю» тенденцию, видя свою задачу в том, чтобы измерить и объяснить отклонения от этой «средней» в реальной жизни.

61

В частности, из подобных представлений исходила теория «среднего человека», которую создал в прошлом столетии крупнейший представитель буржуазной статистики – бельгиец Ламбер Адольф Жак Кетле (1796 – 1874).

Злоупотребление средними величинами и уровнями, выводимыми для таких групп явлений, которые составляются на основе второстепенных или чисто формальных общих признаков, и поныне остается характерным для буржуазной статистики. Подобного рода средние величины обычно не отражают каких-либо реальных отношений (реальны лишь средние показатели, исчисленные для однородных статистических совокупностей), но зато независимо от субъективных намерений того или иного исследователя – легко становятся средством приукрашивания действительности в интересах господствующего класса.

Методологическая несостоятельность, а иногда и прямо фальсификаторский характер группировки данных в официальной буржуазной статистике может проявляться по-разному. В статистике безработицы нередко отсутствует классификация безработных по возрасту и длительности безработицы, тогда как эти показатели не только важны каждый по отдельности, но и тесно связаны между собой (чем старше возрастная категория потерявших работу, тем длительнее безработица). При изображении динамики заработной платы могут быть подсчитаны лишь изменения почасовой оплаты, а не фактический среднемесячный заработок, и таким образом остается скрытым то, что часть рабочих вынуждена довольствоваться числом рабочих часов значительно ниже дневной или недельной нормы. При попытках представить статистически классовую структуру капиталистического общества данные о распределении населения по классам зачастую группируются на основе личных деклараций опрашиваемых граждан об их классовой принадлежности или размеров дохода и т. п. признаков, не определяющих сути классовых отношений. В статистике доходов подчас неправомерно объединяются под общей рубрикой совершенно разные социальные категории, для которых затем выводится «средняя» величина дохода (например, вычисляется средний заработок «работающих по найму», куда включаются как рабочие, так и высокооплачиваемый административный персонал предприятий), и т. д.

Применяемые современной буржуазной статистикой группировки, как правило, основаны на выделении в составе статистической совокупности большого числа групп, но без их детальной характеристики системой показателей.

62

Например, в США сельскохозяйственные предприятия до сих пор группируются главным образом по размерам земельной площади, а другие важные показатели, такие, как техническая вооруженность ферм и т. д., не принимаются во внимание. Поэтому группировка подобного" рода может быть излишне дробной и в то же время – очень примитивной, поскольку она не позволяет выделить основные типы исследуемых явлений и отражает лишь поверхностные, а не существенные их связи.

В случае, если установлена явная неправильность сводки (группировки) исходных данных, желательнее всего обратиться непосредственно к первичному материалу, с тем чтобы перегруппировать его на основе иных, научно выверенных критериев. Но исследователю, работающему в области новой и новейшей истории стран Европы и Америки, подобная возможность предоставляется довольно редко. Это во многом объясняется как раз тем, что используемые историками статистические сведения непосредственно обслуживают другую отрасль науки, у которой есть свои специфические задачи и способы их решения.

Поскольку статистика занимается массовыми явлениями, отдельные лица, поставляющие первичные сведения, интересуют её лишь как совершенно анонимные единицы определённой совокупности. Поэтому в настоящее время во всех странах опрашиваемым в законодательном порядке гарантируется, что та информация, которую они сообщат о себе государственным учреждениям для нужд статистики, не будет использована ни для каких целей, кроме чисто статистических, т. е. сохранит конфиденциальный, «обезличенный» характер (тем не менее, как явствует из вышеизложенного, такие законодательные гарантии недостаточны, чтобы рассеять у людей страх перед возможным вторжением статистики в сферу личной тайны).

В капиталистическом обществе государство берёт на себя такие обязательства в отношении данных не только об отдельных лицах, но и о предприятиях, частных хозяйствах и т. д. – во имя соблюдения коммерческой тайны.

Чтобы обеспечить конфиденциальность первичной статистической информации, доступ к ней строго регламентируют. Во Франции хранящиеся в государственных архивах первичные статистические документы открываются для использования лишь по прошествии 100 лет.

63

В США в связи с растущим интересом к микроаналитическим методам и повысившимся спросом на информацию, относящуюся к отдельным лицам или предприятиям, Бюро переписей разработало «выборочные комплекты данных по неопознаваемым лицам, которые предоставляются потребителям, имеющим для этого законное основание» ¹. Некоторые статистические учреждения практикуют уничтожение использованных при обследовании формуляров после того, как в них минует надобность. В качестве общего принципа эксперты ООН по вопросам статистики рекомендуют сейчас выдавать тем потребителям, которые предпочитают сами обрабатывать статистическую информацию, очищенные, закодированные и ставшие таким образом неопознаваемыми первичные данные. Подобные ограничения и предосторожности диктуются в современных условиях самими целями и характером статистической деятельности (иначе статистика рискует не получить многих нужных ей данных) и определяют те довольно узкие рамки, в которых первичные статистические документы могут использоваться при изучении новой и новейшей истории зарубежных стран ².

Но статистические источники могут быть недостоверными не только вследствие изначальной тенденциозности, проявившейся при составлении программы обследования, методологических изъянов этой программы или неправильной группировки данных. Недостаточно полной, точной и достоверной зачастую бывает и сама первичная информация независимо от качества программы.

Отклонения от истины на уровне первичного учёта могут возникать прежде всего из-за ошибок статистического наблюдения, таких, как неполный охват подлежащих регистрации единиц, пропуск записи или неясная запись сведений об отдельных единицах, неверная с фактической стороны запись отдельных ответов. По происхождению подобные ошибки наблюдения делятся в статистике на непреднамеренные и преднамеренные, а по значению – на случайные (т. е. такие, которые с равной вероятностью могут исказить данные и в сторону преувеличения, и в сторону преуменьшения) и систематические (т. е. искажающие сведения в одном направлении).

64

Случайные ошибки совершаются, как правило, непреднамеренно – в результате допущенной регистратором описки, по неопытности, невниманию и тому подобным причинам и в процессе сводки данных взаимопогашаются, а потому при использовании готовой, обработанной статистики их можно не принимать в расчет. Систематические же ошибки всегда (за исключением, может быть, случая неисправности измерительных приборов, не замеченной регистратором) являются ошибками преднамеренными, т. е. делаются с целью скрыть или извратить действительное положение вещей. Они выражаются в округлении цифр, заносимых в первичные учетные документы, в умышленном пропуске единиц наблюдения (например, в США во время переписи 1950 г. регистраторы «забывали» переписывать негров, так что в итоге не было учтено 12 – 13% негритянского населения ¹) и т. д. Эти ошибки не погашаются при сводке данных и могут существенно исказить обобщающие показатели.

Особого рода ошибки могут иметь место при выборочном статистическом наблюдении. Они называются ошибками представительства (репрезентативности) и выражаются в необоснованном или случайном отборе той группы единиц, по которой должны выявляться типические характеристики всей совокупности. Но при правильной организации выборочного наблюдения получаемый материал, как считают статистики, отличается высокой степенью достоверности. Вероятность непреднамеренных ошибок регистрации здесь меньше, чем при сплошном наблюдении, так как выборочные наблюдения проводятся силами более квалифицированных работников. С другой стороны, у лиц, проводящих выборочное наблюдение, нет личной заинтересованности в искажении собираемых ими данных.

Однако недостоверность первичного материала может быть вызвана не только невольными упущениями или недобросовестностью статистических работников при сборе сведений. Зачастую и сами опрашиваемые по тем или иным причинам искажают истину в своих ответах.

Нередко к сообщению ложных сведений побуждает корыстная заинтересованность – личная или классовая. Известно, например, что итальянские предприниматели, стремясь обойти существующее трудовое законодательство и снять с себя часть требуемых по закону расходов на социальные нужды, сообщают государственным статистическим органам преднамеренно заниженные данные о численности рабочих своих предприятий.

65

Например, в 1978 г. таких не учтённых официальной статистикой рабочих в Италии насчитывалось около 7 млн. чел., тогда как численность официально зарегистрированных наемных рабочих составляла 10 млн. чел. ².

Иногда при социологических опросах на правдивость ответов сильно влияет такой мотив, как нежелание людей показаться в чем-либо несведущими, культурно отсталыми и т. д. При проведении переписей населения наблюдается феномен, называемый «старческим кокетством», – свойственная долгожителям склонность намеренно преувеличивать свой возраст. На достоверности ответов во время переписей сказывается и общий уровень культуры населения. Там, где он невысок, весьма вероятны непреднамеренные искажения истины вследствие неправильного понимания смысла поставленных вопросов.

Сама статистика принимает определённые меры к тому, чтобы выявить погрешности в собранном ею первичном материале. Данные статистического наблюдения перед их обработкой должны проверяться. Такая проверка ведётся в двух направлениях. Так называемый арифметический контроль имеет целью проверить счётную согласованность данных, которые занесены в формуляры наблюдения, и правильность подсчета итогов. Задача логического контроля – проверка правильности самого содержания сведений, собранных по каждой единице наблюдения. Такая проверка осуществляется путём сравнения данных различного рода (ответов на разные вопросы одного и того же формуляра, сведений аналогичного характера в обследованиях, относящихся к разному времени, результатов сплошного и специально организованных выборочных наблюдений и т. д.).

Сказанное, однако, относится лишь к самому высокому современному уровню организации статистических исследований. В прошлом такая проверка достоверности статистических данных в самом процессе их обработки если и делалась, то гораздо более поверхностно. Не случайно В. И. Ленин, работая с различными статистическими публикациями конца XIX – начала XX в., учитывал возможность ошибок в подсчётах при подведении общих или групповых итогов и специально проверял правильность этих подсчётов ¹.

66

В процессе источниковедческого анализа материалов статистики необходима поэтому дополнительная проверка их достоверности методами собственно исторической критики. Именно для этого требуется предварительно как можно подробнее выяснить, каковы были цели, методика, условия проведения данного статистического обследования, от кого и как получался первичный материал, где и каким способом (вручную или с помощью ЭВМ) он обобщался и обрабатывался. Такие сведения дают основу для суждения о том, насколько надежен исследуемый статистический источник в целом, в чем именно и почему ему не следует доверять, в каком направлении его показания могут отклоняться от истины.

Однако максимально полное выявление возможных или вероятных причин недостоверности статистических материалов важно не само по себе, а как шаг на пути к установлению истины, как способ «взвесить», насколько в данном конкретном случае статистика расходится с действительностью. Чтобы судить об этом более определённо и попытаться хотя бы приблизиться к истине, необходимо сравнить показания различных статистических источников, подвергнуть их данные взаимопроверке.

В. И. Ленин при подготовке своего труда «Развитие капитализма в России» привлекал в качестве источников различные официальные статистические издания. Одним из них был «Военно-статистический сборник» (СПб., 1871, вып. IV), по сведениям которого в Европейской России насчитывалась 70 631 фабрика с общим числом рабочих 829 573 чел. Совершенно очевидно, что численность фабрик и занятых на них рабочих здесь сильно завышена. Столь же очевиден и источник ошибки: это – неправомерное, расширительное толкование понятия «фабрика», приведшее к зачислению в категорию фабрик также и самых мелких кустарных и полукустарных заведений. Чтобы определить хотя бы приблизительно, насколько могли быть преувеличены действительные масштабы распространения фабричного производства в Европейской России 60-х годов XIX в., В. И. Ленин сравнил эти данные с данными другой, тоже официальной публикации – «ежегодника министерства финансов».

67

Выделив в обоих сборниках параллельные цифры по 71 отрасли производства, он установил, что в «Военно-статистическом сборнике» число фабрично-заводских рабочих преувеличено минимум на 280 тыс. чел., т. е. примерно на одну треть, и пришел к выводу (обоснованному также и данными специальных отраслевых публикаций), что преувеличение числа фабрик и фабрично-заводских рабочих в официальной статистике тем больше, чем старше соответствующие статистические сведения ¹.

На этом примере видно, что взаимосравнение статистических данных позволяет если не установить истинные абсолютные цифры, то, по крайней мере, определить порядок их преувеличения или преуменьшения. Результатом историко-источниковедческого анализа материалов статистики в конечном счёте и должна быть подобная оценка степени их достоверности.