4.2. Эталоны измерения в прикладной социологии

В естественных науках используются стандартные эталоны измерения, большая часть которых имеет вещественное выражение. Так, во Франции в Палате мер и весов хранится платиновый метр, являющийся общепризнанным эталоном измерения длины объектов. Все часы мира в определенный промежуток времени извещают своих владельцев о том, что в их жизни наступил следующий день. Если естественнонаучные эталоны не могут быть выражены в материальном виде, они имеют определенные теоретические формулировки, которые не позволяют спутать их с другими объектами. Физические эталоны и статистические показатели, финансовые индексы и другие инструменты измерения позволяют оценивать диапазон изменений одного и только одного конкретного свойства объекта. Их не надо строить заново, но можно просто применять в каждом необходимом случае.

В социальных науках, где измеряются не физические объекты (люди), а нематериальное производное их сознания (мнения, суждения, отношения и взаимосвязи), используются специфические инструменты измерения. Основные из них - статистические группировки, индексы и шкалы.

Статистические группировки – распределение единиц изучаемого объекта на однородные группы по существенным для него признакам. Основное назначение статистической группировки – установление численности каждой отдельно взятой части совокупности, расчлененной в соответствии со значениями отдельного признака, а также в изучении влияния причин и зависимости явлений. Статистические группировки широко используются при проведении процедур классификации и типологизации объектов социального управления. Сгруппированные объекты могут быть представлены в вербальной, описательной форме и в виде табличных данных.

Например, статистическая группировка данных опроса о структурных характеристиках электората партии ЯБЛОКО в сравнении с характеристиками электората КПРФ, представленная в табличной форме, будет выглядеть следующим образом (таблица 3).

Структурные характеристики электората партии ЯБЛОКО и КПРФ

Таблица 3.

Характеристики электората партии Яблоко	Характеристики электората партии КПРФ
Москва, Санкт-Петербург	Сельские районы
Высшее образование	Неполное среднее образование
Работники сферы госуправления, науки, образования, культуры, информации, финансов, военнослужащие	Пенсионеры, работники промышленности
Столичные руководители высшего звена управления	Провинциальные руководители высшего звена управления
Предпринимательство, частная практика	Наемный труд, личное хозяйство

Главная задача при формировании статистических группировок – правильный выбор группировочных признаков. Основные принципы группировки должны быть разработаны на этапе составления программы исследования, и отражать основные гипотезы. В случае ошибки обоснование выделенных взаимозависимостей и взаимосвязей может оказаться неполным или необоснованным.

Инструментом измерения, часто используемым в социологических исследованиях, является индекс.

Индекс – сводный статистический показатель, функция от значений признаков, полученных в ходе первичного социологического измерения социального явления или процесса. Эмпирический индикатор теоретического понятия.

Индексы формируются в процессе применения формальных методов с помощью алгоритмов, основанных на содержательном анализе первичной информации. Основой построения индексов являются логические схемы, таблицы перекодирования и другие формы перевода качественных данных в количественные. Индексы используются как статистические показатели, обобщающие социологическую и социально-психологическую информацию, итоговые тестовые значения, социометрические показатели. Индексация представляет собой сложное первичное измерение социальных признаков с помощью двух и более индикаторов. В качестве примера можно привести расчет такой характеристики, как «темперамент», определяемой по известному тесту Г. Айзенка:

Т = f (Э, Н),

где:

Т – качественное определение показателя «темперамент»;

Э – числовое выражение переменной «экстраверсия-интроверсия»;

Н – числовое выражение переменной «нейротизм».

Темперамент в данном случае выступает как функция от степени выраженности двух переменных – скорости нервных реакций (нейротизм) и их направленности (во внешнюю среду или внутрь объекта) – экстраверсии-интроверсии.

Индексы как инструменты измерения составляют основу социометрического опроса, тестовых процедур и многочисленных методов сбора социально-психологической информации.

Самым распространенным инструментом измерения в социологии являются шкалы.

Шкала – числовая система, совокупность значений, задающих критерии классификации объектов.

Шкалирование представляет собой процедуру, при которой происходит упорядочение множества свойств реальных объектов относительно множества знаков посредством правила упорядочения, позволяющего изоморфно отобразить элементы и отношения между ними в предметной области через элементы и отношения между ними в области модели. По сути, шкала является формальной моделью реально существующего социального объекта, очищенного от несущественных признаков. Процесс шкалирования представляет собой изображение эмпирических свойств объекта в его формальной модели. Сложность социального измерения заключается в том, что здесь его инструменты представляют собой «линейки», которые надо прикладывать не к физическим, а социальным объектам. При этом возникают следующие вопросы:

- каково число градаций (делений) таких «линеек;

- каково расстояние между этими градациями;

- как можно сохранить устойчивость самого инструмента

Чтобы измерить социальное явление, необходимо, чтобы процедура измерения соответствовала следующим критериям:

1. Система измерения должна быть гомоморфной объекту исследования. Определенным свойствам и отношениям свойств измеряемого объекта должны соответствовать такие же отношения свойств измерительного эталона. Поскольку квантификация объекта отражает его приближенно, нескольким элементам реального объекта соответствует один элемент числовой системы. В этом состоит отличие измерения в социальных науках от аналогичной процедуры в естественных науках, где исследователь может установить изоморфность (однозначность) отношений между объектом и эталоном его измерения.

2. Эталон измерения должен быть надежным, то есть он должен:

- измерять те свойства и характеристики, которые планируется измерить;

- быть устойчивым к повторным использованиям в измерении изменяющегося во времени объекта;

- фиксировать степень выраженности признака или свойства, то есть быть достаточно точным;

- быть достаточно чувствительным - содержать такое количество градаций, чтобы различия в замеряемых позициях были хорошо различимы;

- быть полным, учитывая все возможные варианты проявления измеряемой характеристики. При наличии в анкете открытых вопросов следует предусмотреть максимально возможный разброс ответов и заранее составить их кодификатор.

Построение эталона измерения осуществляется в четыре этапа, каждый из которых имеет целью обеспечение его надежности.

Первый этап – качественная классификация объектов.

Например, ставя задачу измерения социальных установок, исследователь исходит из теоретической концепции социальных установок, определяющей понятие установки, ее типы и формы проявления. В основу классификации социальных установок должны быть заложены четко различимые критерии, которые позволяют использовать как инструмент измерения статистические группировки.

Второй этап – поиск протяженности выделенных на первом этапе признаков (свойств) объекта исследования. Определяется наличие прерывной или непрерывной протяженности этих свойств. Выясняется форма представления изменений и разброса характеристик изучаемых переменных.

Третий этап – выявление эмпирических индикаторов (внешних признаков) свойств объекта, которые поддаются пространственной структуризации – помещению их в систему координат. В качестве индикаторов выступают внешне хорошо различимые показатели измеряемого признака. Если характеристики признака можно измерить, используя естественные эталоны (час, километр, количество и т.п.), подбор индикаторов не вызывает трудностей. Гораздо сложнее найти индикаторы для измерения отношений, мнений, ориентаций. В этом случае выбор и размерность системы индикаторов зависит от запланированного объема информации, которую предполагается получить, и заявленной глубины исследования проблемы. Социолог выбирает один из возможных вариантов составления вопросника.

Например, первый вариант формулировки вопроса представляет респонденту самый широкий диапазон выбора: «Укажите, какие телепередачи Вы обычно смотрите в течение дня» (можно указать несколько передач). Характеристики индикатора (предлагаемые варианты ответов) предельно широки, можно вообще их не фиксировать, а оставить вопрос открытым. В этом случае при обработке данных мы можем определить индикаторы различной «силы»:

- «сильный» выбор - передача, имеющая несомненный приоритет перед остальными;

- «средний» выбор – передачи, получившие большинство голосов респондентов;

- «слабый» выбор – передачи, которые смотрит меньшинство или не смотрят вообще.

Второй вариант вопроса предлагает респонденту указать пять (три) наиболее часто просматриваемых переда, что существенно ограничивает его свободу. Такая постановка вопроса позволяет получить сведения о «сильном» и «среднем» выборе, но наименее интересные передачи зафиксировать не удастся.

Самый узкий диапазон выбора содержится в предложении выбрать одну телепередачу, которую респондент смотрит постоянно. В этом случае замеряются лишь приоритетные передачи.

Один и тот же признак объекта можно измерять, используя один или несколько индикаторов, которые затем сводятся в общий индекс. Выбор инструмента измерения диктуется задачами исследования и выдвинутыми гипотезами.

Четвертый этап – проверка и окончательное составление инструмента измерения (шкалы).

Шкалы как числовые системы различают в зависимости от вида возможных операций над их составляющими. В соответствии с данным критерием выделяют два типа шкал – номинальные, позволяющие производить неметрическое измерение, и метрические, которые собственно и являются достаточно точными измерительными инструментами.

Неметрическое шкалирование позволяет упорядочить множество свойств реальных объектов посредством классификации или типологизации и отобразить их во множестве знаков построенной модели. Множества упорядоченных знаковых последовательностей представляют собой наименования свойств одного единственного признака. Используемые номинальные шкалы состоят из значений признака, не упорядоченных по степени возрастания или убывания. Полученные данные (суждения) обозначают лишь присутствие или отсутствие изучаемого признака. В соответствии с этим множество высказываний разделяется на содержащие и не содержащие интересующий социолога признак.

Например, если исследователя интересует мнение населения района о работе местного телевидения, то все опрошенные будут разделяться на два подмножества – постоянно проживающие в данном районе и все остальные. Использование неметрического шкалирования в данном случае позволяет выделить искомый признак – «телезритель местного телевидения» и в дальнейшем работать только с этой категорией.

К неметрическим (номинальным) шкалам относятся:

- простая номинальная шкала, которую называют также неупорядоченной шкалой наименований;

- частично упорядоченная шкала;

- полностью упорядоченная шкала, называемая также полностью упорядоченной ординарной шкалой.

Простая номинальная шкала является основой всех шкальных процедур, позволяя измерять объективные признаки объекта. Она устанавливает отношения равенства между всеми явлениями, включенными в один класс. При проведении классификации соблюдается единственное условие – все элементы должны иметь основание для объединения их в этот класс. Например, все жители района, имеющие возможность смотреть местное телевидение, объединяются на таком основании и равны в отношении данного признака. В строгом смысле неупорядоченная шкала наименований является «псевдошкалой», поскольку ничего не измеряет, а лишь фиксирует наличие, либо отсутствие признака. В анкете она имеет форму перечня – профессий, мест работы, причин принятия какого-либо решения и т.п.

Операции с числами для простой номинальной шкалы:

- нахождение частот распределения в процентах или натуральных единицах, например, количество рабочих или служащих во всем массиве опрошенных;

- поиск средней тенденции по модальной частоте (М_о), то есть по пункту шкалы с наибольшей численностью оцениваемых единиц;

- вычисление коэффициента взаимозависимости выделенных единиц (Т-коэффициент Чупрова);

- вычисление критерия сопряженности признаков (Х²).

Частично упорядоченная шкала позволяет устанавливать отношения равенства между явлениями, включенными в один класс, и отношений последовательности в терминах «больше» - «меньше» между некоторыми, но не всеми классами. Невозможность упорядочения всех состояний объекта (значений признака) объясняется тем, что отдельные состояния различаются между собой менее, чем на единицу, то есть имеют несущественное расхождение. Тогда не удается сопоставить их числовые значения и проранжировать весь ряд состояний. Например, при построении инструмента, измеряющего уровни квалификации рабочих, будет установлена последовательность в терминах «выше» - «ниже» между следующими разрядами:

3 разряд < 4 разряд < 5 разряд < 6 разряд ? бригадир

Вопрос вызывает установление последовательности между шестым (высшим) рабочим разрядом и трудом бригадира. Это расстояние не измеряется в тех же единицах, что и предыдущие состояния объекта (труд рабочего). С одной стороны, бригадир выполняет ту же работу, что и другие члены бригады, имеет определенный разряд, указывающий уровень его квалификации. С другой – он выполняет специфические функции, которые не выполняют его коллеги. Представленная шкала будет частично упорядоченной, поскольку в ней используются классы последовательностей, которые не выдержаны строго. Обычно социологи избегают использовать частично упорядоченные шкалы, поскольку они не имеют явных преимуществ перед простыми номинальными шкалами, а результаты, полученные с их помощью, сложно обрабатывать. Однако, при строгом рассмотрении шкал, признаваемых полностью упорядоченными, приходится признать, что подавляющее большинство ими не являются. В действительности исследователи применяют частично упорядоченные шкалы, замаскированные под порядковые. Типичным примером такой шкалы будет следующая:

«Как часто Вы посещаете этот спорткомплекс»:

Ежедневно 1

Три раза в неделю 2

Раз в неделю 3

Реже, чем раз в неделю 4

В представленной шкале содержится четное количество альтернатив, что не позволяет выполнить требование сбалансированности всех позиций порядковой шкалы относительно нейтрального центра. Если исходить из необходимости соблюдения этого требования при построении порядковых шкал, то следует признать, что все номинальные шкалы, имеющие четное количество альтернатив, являются частично упорядоченными. Именно этой позиции придерживается Г. С. Батыгин³, делая вывод о том, что фактически в социологических исследованиях чаще всего применяются полуупорядоченные шкалы.

Операции с числами для частично упорядоченной шкалы те же, что и для простой номинальной шкалы. Для отрезков с установленной последовательностью отношений между числами возможны операции, подходящие для полностью упорядоченных шкал. Обычно при обработке данных нейтральный ответ не учитывается, и шкала обрабатывается как полностью упорядоченная.

Полностью упорядоченная шкала (порядковая шкала) является основным инструментом сбора социологической информации. Устанавливает отношения равенства между явлениями, объединенными в одном классе, и отношения последовательности в терминах «больше» - «меньше» между всеми классами. С помощью порядковых шкал измеряют интенсивность оценок, установок, предпочтений респондентов, определяют степень согласия-несогласия с какими-либо суждениями. Измерение свойств и признаков социальных явлений осуществляется с помощью субъективных индикаторов, выражающих оценочное отношение опрашиваемого субъекта к чему-либо. В прикладной социологии используются несколько типов порядковых шкал. Одной из наиболее часто применяемых разновидностей является ранговая шкала.

Ранг – приписывание объекту оценивания места таким образом, что количество мест (позиций на шкале) равно количеству объектов.

Ранговая шкала устанавливает соотношения между состояниями объекта в соответствии с некоторым общим логическим основанием. Размещение свойств признака в континууме переменных осуществляется по принципу количественного приоритета одного значения над другим. В анкетном вопросе ранговая шкала может иметь следующую форму:

Понравился ли Вам просмотренный фильм:

Очень понравился - 1

Понравились отдельные эпизоды - 2

В целом не понравился - 3

Совершенно не понравился - 4

Проставленные справа от вариантов ответов коды являются рангами позиций альтернатив. Между всеми позициями установлена последовательность в терминах «больше» - «меньше», причем расстояние между позициями составляет единицу. Однако, числовое обозначение альтернатив не позволяет делать вывод, что первая позиция ровно вдвое значительнее, чем вторая, и вчетверо – чем последняя. Анализ полученных данных проводится в рамках общих соотношений ответов респондентов.

Модификацией ранговой шкалы является рейтинговая шкала, отличающаяся от ранговой лишь своим качественным содержанием. Во всем остальном эти шкалы идентичны.

Рейтинг – вид социального оценивания как норма определенного типа культуры, основанной на приоритете индивидуального интереса над коллективным. Рейтинговые шкалы применяют для определения субъективных оценок престижности социальных явлений и объектов. Они широко используются в политических и маркетинговых исследованиях. По результатам опросов общественного мнения регулярно составляются рейтинговые таблицы популярности политических и общественных движений, партий и отдельных известных личностей. Понимание индивидуального рейтинга как результата конкурентной борьбы лежит в основе теории рационального поведения, считающего, что успех личности – это победа над другими, а не итог коллективных усилий и кооперации сил. В российской социологии рейтинговые шкалы начали использоваться в 90-е годы прошлого века, но они быстро вошли в практику массовых опросов. Теоретической базой эмпирических исследований с применением рейтинговых шкал выступило изменение идеологии и отказ от идеи социального сотрудничества в пользу признания рационального партнерства в условиях ограниченных материальных и духовных ресурсов. При таком подходе интерес исследователей вызывают не столько массовые нормативы и стандарты, сколько отступления от них и субъективные оценки социальных явлений. Использование рейтингов позволяет анализировать диапазоны значений признаков и отслеживать их разброс.

Разновидностью порядковых шкал выступает балльная шкала.

Балльные шкалы – эгалитарные шкалы, оперирующие значениями признака в континууме переменных. Балльные шкалы оперируют не местами, как ранговые, а числовыми выражениями свойства объекта. Они менее точны, чем ранговые, поскольку не отражают в полной мере интенсивность выраженности свойства признака. Приписывание количества баллов какой-либо характеристике объекта может не выражать отношение респондента к этой характеристике. Так, вопрос в анкете может звучать следующим образом:

«Укажите, насколько получаемая вами заработная плата соответствует затраченным Вами усилиям»:

Соответствует на 100% 1

Соответствует на 60-80%% 2

Соответствует на 40-50% 3

Соответствует на 30% 4

Соответствует менее, чем на 30% 5

В данном вопросе варианты ответов представлены в виде балльной шкалы (каждый процент – это один балл). Данные, которые будут получены, дадут информацию о мнениях респондентов по поводу оплаты своего труда. Однако, эти данные не позволят сделать вывод о степени удовлетворенности этим фактором, поскольку указавшие на полное и неполное соответствие могут быть удовлетворены одинаково. Недостатком балльных шкал является также возможное неадекватное восприятие респондентом предлагаемого способа ответа на вопрос. Так, предложение оценить в баллах значимость события может вызвать затруднение в выборе количества баллов (варианта ответа). В результате два различных респондента, имеющих одинаковое мнение, выбирают в качестве оценки различное количество баллов. Повышение точности измерения с помощью балльных шкал возможно при нормировании индивидуальных значений (выборов респондентов) относительно среднего балла или стандартного отклонения баллов по каждому опрошенному.

Позиции полностью упорядоченных шкал должны быть логически сбалансированы относительно нейтрального центра. Например, используемая в анкете стандартная порядковая шкала будет выглядеть следующим образом:

«Как Вы относитесь к возможности переехать на другое место жительства?»

Отношусь положительно 1

Отношусь отрицательно 2

Трудно сказать 3

В данном случае нейтральным центром является вариант ответа под номером 3 (ни «да», ни «нет»). В положительной зоне относительно него располагается положительный вариант ответа (+), в противоположной – отрицательный вариант ответа (-). Для простоты при проверке шкалы на сбалансированность можно представлять себе детские качели, закрепленные посредине. В их центре находится нейтральный вариант ответа, а с двух сторон - одинаковое количество положительных и отрицательных позиций. Следует помнить, что в таком виде упорядоченная шкала существует только в сознании социолога. В реальной анкете положительные и отрицательные варианты ответов должны быть перемешаны, а нейтральный центр может располагаться в конце списка альтернатив. Такая форма построения шкалы диктуется требованием общего порядка: «Каждая позиция шкалы должна иметь равную вероятность в выборе объекта при условии случайного распределения».

Специфическими инструментами неметрического измерения являются шкалы, измеряющие социальные установки. Область их использования – замеры диапазонов интересов, ценностных ориентаций, мировоззренческих представлений и других побудителей массового поведения. С помощью таких шкал исследуются отношения между различными этническими группами, социальными стратами, властными и общественными структурами и другими элементами социальной системы, занимающими различные, а иногда и противоположные позиции в ее структуре. Наиболее простым видом шкалы измерения социальных установок является шкала самооценок. Она конструируется в форме обычного вопроса или в виде числовой оси с равным числом положительных и отрицательных градаций, которые располагаются симметрично относительно нейтрального центра. Расстояние между градациями одинаково для всей шкалы. Респондент выбирает на шкале позицию, в наибольшей степени отвечающую его представлению о собственных качествах.

Шкала ранжирования представляет вариант обычной ранговой шкалы. Результаты измерения установок, полученные при ее помощи, анализируются с соблюдением правил использования ранговых шкал. Ранжирование респондентами предлагаемых объектов проходит по следующей схеме. На отдельных карточках выписаны объекты, которые респонденты должны расположить по степени предпочтения – выбрать наиболее важные качества для кандидата на руководящую должность, определить политиков, имеющих наибольшие шансы на успех на выборах и т.п. Все предлагаемые для оценки объекты должны быть одинаково значимы с позиции исследователя. Сам социолог в процесс ранжирования не вмешивается и свою позицию не высказывает. Итог работы дает информацию о предпочтениях опрошенных в отношении изучаемых объектов.

Метод парных сравнений представляет более сложный вариант измерения установок при помощи ранговой шкалы. Как и в предыдущем случае, объекты обозначаются на карточках. Затем их парами поочередно предлагают респондентам, которые выбирают более предпочтительную единицу из пары. Сравнительной оценке подвергаются все сочетания пар объектов. Количество парных сочетаний (Q), образуемых при изучении установок респондентов относительно некоторого числа объектов (n), вычисляется по формуле:

Q = n ∙ (n – 1) / 2

Сложность использования метода парных сравнений возрастает с увеличением числа объектов, подлежащих оценке, поэтому он не пригоден для измерения большого массива характеристик или свойств объектов.

Шкала Богардуса первоначально предназначалась для измерения социальных установок в отношении представителей других рас и национальностей. В современной прикладной социологии она используется и для других типов измерений. В классическом виде шкала Богардуса имеет следующую форму.

«Какие отношения приемлемы для Вас с представителями конкретной национальности?»

- Брачные отношения

- Личная дружба

- Соседские отношения

- Партнерские рабочие отношения

- Проживание в одном городе

- Проживание в одной стране

- Не возражаю против их эмиграции

Особенностью шкалы является такое построение вопросов, чтобы каждый последующий автоматически исключал все предыдущие и включал все последующие свойства объекта. В результате замеряется протяженность социальной дистанции, которую объект исследования считает оптимальной для исключения социальной напряженности в отношении другой этнической группы.

Метод семантического дифференциала, разработанный Ч. Осгудом, основан на принципе ассоциации между понятием, обозначающим объект оценки, и определенными вербальными антонимами, которые характеризуют направленность и интенсивность оценки: «большой – маленький», «светлый – темный» и т.п. Между антонимами располагается числовая ось в виде 7-балльной шкалы. Она более точна, чем реже используемая 5-балльная шкала. Метод семантического дифференциала с успехом используется для оценки внутрифирменного климата, различий в установках аудиторий СМИ, политических аудиторий и других социальных групп, занимающих разные позиции в социальной системе. В качестве примера можно привести вопрос анкеты, направленный на измерение качества отношений в фирме.

«Какие характеристики отражают отношения в Вашей организации?»

Теплый _________________________________________ Холодный

Светлый ________________________________________ Темный

Добрый _________________________________________ Жестокий

Общая оценка интенсивности и направленности установки рассчитывается по формуле:

W = 2∑ⁱ_n-1 xⁿ / i (z – 1),

где:

х_i – средняя арифметическая по i-ой шкале;

i – число шкал (в нашем случае их 3);

z – число позиций шкалы (в нашем случае их 7);

W меняется от + 1 (полностью положительная установка) до – 1 (полностью отрицательная установка).

Операции с числами для полностью упорядоченных шкал – все операции, выполняемые с предыдущими типами шкал, а также:

- суммирование баллов и усреднение рангов, фиксированных одной шкалой;

- расчет медиана (М_е);

- оценка рассеяния признаков по пунктам шкалы в процентах к общей численности данных, межквартильного диапазона с использованием показателя квартильного отклонения (∆ Q);

- определение взаимозависимости двух и более признаков с использованием коэффициента ранговой корреляции;

- выявление степени согласованности групповых мнений (W).

Неметрическое измерение в социальных и поведенческих науках имеет важнейшее значение. Номинальные шкалы представляют собой конечный продукт эмпирической верификации теоретического понятия. Социальные явления описываются в образах и понятиях, знаками которых, в отличие от метрических шкал, выступают слова, а не числа. Номинальные шкалы в наибольшей степени соответствуют языку социального взаимодействия и позволяют с максимальной полнотой описать мотивы человеческого поведения и факторы, влияющие на структуру и содержание социальных процессов. Формальные модели в основе неметрического измерения способствуют повышению его объективности. Предоставление возможности респонденту высказать свою точку зрения, выбрать по собственному желанию вариант ответа позволяет свести к минимуму влияние социолога на результат опроса. При неметрическом шкалировании применяются достаточно точные статистические процедуры обработки данных, что позволяет провести не только качественный, но и количественный анализ информации.

Главной проблемой при построении номинальных шкал является нахождение для каждого состояния объекта эквивалентного значения переменной, фиксирующей это состояние на шкале. Единица переменной (состояние объекта) и ее значение (позиция шкалы) должны восприниматься однозначно. Иначе говоря, множество упорядоченных высказываний (Μ_A) должно изоморфно отражаться во множестве упорядоченных действительных чисел (∆) или лексически упорядоченном множестве букв (В). Тогда множество высказываний будет упорядочено на основе их интенсивности однозначно ее величине. Взаимно однозначное отображение множества высказываний (Μ_A) на область моделирования (В или ∆) реализуется в порядковой моделирующей структуре. Но даже при соблюдении всех требований к построению номинальных шкал полученные с их помощью данные не могут подвергаться строгой процедуре измерения. Такую возможность предоставляют только метрические шкалы.

Класс метрических шкал, в отличие от номинальных, устанавливает отношение между пунктами не только в терминах «больше» - «меньше», но и позволяет определить величину этого интервала. Интервальные шкалы измеряют признаки, значение которых можно выразить числом. Их построение возможно, если множество высказываний (М_А) изоморфно отображается в упорядоченном множестве ∆. Это требование выступает основой для построения метрической модели объекта измерения.

Метрическое измерение означает, что множество высказываний (М_А) упорядочивается взаимно однозначно упорядоченному множеству действительных чисел на основе абсолютной оценки интенсивности признака, что позволяет определить интервал между этими числами. Так как действительные числа определяют непрерывную прямую оценок посредством точек, интервальные шкалы и шкалы отношений могут изображаться графически. Метрическое шкалирование позволяет в полной мере использовать математические методы обработки и анализа данных, поскольку числа, распределенные в модели, относительно независимы и допускают проведение с ними различных математико-статистических процедур. Если при построении номинальных шкал высказыванием и суждениям респондентов числовые значения приписываются, то при создании метрических шкал числовые значения просто используются, поскольку действительные числа объективно отражают состояние признака объекта.

Интервальная шкала – полностью упорядоченный ряд с измеренными интервалами между пунктами, причем отсчет начинается с произвольно выбранной величины.

Интервальные шкалы основаны на процедурах, обеспечивающих равные или примерно равные расстояния между пунктами шкалы. При обработке данных, полученных с их помощью, сравниваются не значения переменных (как в неметрическом измерении), а расстояния между ними (величина интервалов). Процедура измерения по интервальной шкале предполагает перевод двух любых ее градаций друг в друга с использованием линейной функции:

а + в = с + d или а – в = с - d

Если один из объектов интервальной шкалы отображается в объекте измерения, то речь идет о шкале отношений как частном случае интервальной шкалы. Шкала отношений имеет фиксированную точку начала отсчета.

Интервальная шкала позволяет производить с признаками объекта достаточно строгие математические операции, однако ее применение имеет следующие ограничения:

- социальные характеристики далеко не всегда можно измерить числами и, тем более, установить строгий интервал между различными их состояниями. Поэтому область применения интервальных шкал ограничена сбором информации по явно фиксируемым количественными методами социальным характеристикам. При этом используются стандартные эталоны измерения. Так, для измерения размера заработной платы (социальная характеристика) – денежные единицы, для определения стажа работы (социальная характеристика) – годы и т.п.;

- если интервал установлен произвольно (что обычно и бывает при измерении социальных характеристик), разница в соотношении позиций в близких интервалах не всегда квалифицируется как содержательное отличие. Например, стандартное интервальное разделение респондентов по критерию «возраст» выглядит следующим образом:

- молодежь до 30 лет;

- средний возраст 30 – 55 (60 лет);

- пенсионный возраст – старше 55 (60) лет.

Однако, сложно говорить о качественном различии между респондентами в возраст 29 лет и 31 год, попавшими в различные интервалы. В то же время данное разделение не фиксирует весьма существенное различие между «молодыми пенсионерами» чуть старше 60 лет и их собратьями по статистической группе в возрасте 85-90 лет. Установление дистанции между категориями шкалы – главная трудность при построении интервальных шкал. На этот момент следует обращать особое внимание, и каждый раз при построении вопросника тщательно проверять, насколько четко и однозначно респондент воспринимает различия между отдельными классами характеристик, предлагаемых для оценки.

Построение интервальной шкалы проводится с использованием метода парных сравнений (судейской процедуры), состоящей из трех этапов:

1. Определение массива релевантных суждений, описывающих измеряемый признак.

2. Отбор суждений по степени интенсивности измерения признака.

3. Отбор согласованных мнений по каждому из выделенных суждений.

В основе данного метода лежит предположение, что распределение оценок экспертов, выступающих в качестве судей и работающих с массивом суждений, подчиняется закону нормального распределения. В результате отбираются суждения, фиксирующие измеряемый признак с различной степенью интенсивности. Они располагаются в порядке возрастания (убывания) интенсивности и образуют интервальную шкалу измерения. Данный метод имеет также название метода «построения интервалов, кажущихся равными».

Операции с числами для интервальных шкал – все операции, которые выполняются с полностью упорядоченными шкалами, а также:

- расчет среднеарифметической (х);

- оценка стандартного (квадратического) отклонения и дисперсии (D);

- использование коэффициентов парных и множественных корреляций.

Абсолютные метрические шкалы, имеющие также название «Шкалы отношений» или «Шкалы пропорциональных оценок», соответствуют всем требованиям, предъявляемым к более слабым шкалам. Они имеют нулевую точку отсчета и стандартную (естественную) единицу измерения – час, метр, градус и т.п.

Шкала отношений (шкала пропорциональных оценок) – идеальная метрическая шкала, в которой отсчет начинается от экспериментально установленного нулевого пункта. С помощью данной шкалы измеряются протяженности во времени и пространстве, количество денежных единиц, продуктов человеческой деятельности, фактических поступков.

Шкалы отношений не применяются для измерения структурных свойств социальных объектов. И в этом их важнейший недостаток с позиции социологических исследований. Они играют вспомогательную роль при составлении вопросников, однако используются для фиксирования объективных данных, которые затем выступают базой при статистической обработке всего полученного массива информации.

Операции с числами не имеют ограничений.

В одном исследовании можно использовать разнообразные эталоны измерения, однако следует помнить, что сравнение данных, полученных с помощью различных измерительных инструментов, может быть весьма сложным. Для получения более обоснованной итоговой информации рекомендуется ограничиваться использованием шкал, относящихся к одному классу.

При построении шкал следует учитывать, что их восприятие респондентами имеет свои особенности. Во-первых, шкала воспринимается не как определенная измерительная «линейка», а как набор суждений, с которыми следует согласиться, либо отвергнуть. Поэтому каждая шкала и каждый ее элемент должны иметь свое название. Шкала представляется в форме вопроса, обращенного к респонденту, ее элементы (градации) – в форме вариантов ответа на вопрос. Известно, что наиболее полные данные социолог получает, используя содержательные, а не числовые шкалы. Респонденту легче указать, удовлетворяет ли его некоторая характеристика, чем отметить, насколько процентов он удовлетворен. Большое значение имеет форма, в которой происходит приписывание значений объектам измерения. Возможны три варианта, из которых исследователь выбирает наиболее подходящий.

1. Вербальная форма (интерпретация) переменных используется в массовых опросах. Элементы шкал представлены в виде суждений о системе ценностей, причинах поступков и т.п. За этими суждениями находится исследуемая реальность, которую социолог восстанавливает, используя при обработке данных сводные и корреляционные таблицы. В отличие от обыденной речи, при вербальной интерпретации присутствует четкая концептуальная структура, адаптированная к речевым ситуациям объекта исследования и контекстам, для выражения которых применяются открытые вопросы.

Большое значение при вербальной интерпретации имеет длина шкалы. Наиболее приемлемой для работы с большими социальными группами является пятибалльная шкала, поскольку каждый из респондентов еще в школьные годы овладел процедурой расположения в этом континууме характеристик переменных . Максимальная длина шкалы, работа с которой возможна для неподготовленной группы, составляет семь градаций. Более сложные градации вызывают затруднения и, как правило, отказы от ответа. Если длина шкалы превышает семь пунктов, предпочтительнее использовать графическую форму приписывания значений объектам.

2. Графическая форма (интерпретация) переменных – применяется в кросскультурных исследованиях, когда лексика инструмента требует перевода на язык респондента. Визуальное представление переменной – рисунки, фотографии, картинки и т.п. облегчают восприятие сложных проблем. Известны рисуночные тесты, используемые в прикладных исследованиях в социологии семьи – тест «дом-дерево-человек», тесты для выяснения отношений в семье и т.п. Графическая форма приписывания значений объектам оптимальна в работе с детьми. Например, для проведения исследований в детской аудитории в рамках проекта «русский Дед Мороз», выполненного студентами ГУУ по заказу Московской мэрии в 1999 году, была разработана анкета, в которой все вопросы были представлены в графической форме. Такой подход позволил без затруднений опросить детей в возрасте от 5 до 12 лет и получить информацию, которую нельзя было бы собрать другим образом.

Графическая форма облегчает фиксацию психологических состояний респондента (тест «лестница счастья») и направленность его социальных установок.

3. Числовая форма (интерпретация) переменных – математические действия с числовыми значениями признаков переменных. Возможности числовой интерпретации ограничены областью действия метрических шкал, позволяющих оценить интенсивность свойств переменных. Используется сравнительно редко, поскольку требует значительной подготовки респондента к восприятию информации, представленной в числовой форме.

Логические правила классификации шкал.

1. Правило непротиворечия – « Объект может быть отнесен к одному и только одному классу, предусмотренному значением переменной». При формулировке вопросов и вариантов ответов на них следует избегать диалектики и подтекстов. Шкала должна отвечать требованию однозначности. Сумма частот всех градаций переменной должна составлять 100%. Если позиции шкалы не составляют переменную полностью, происходит потеря информации. Каждая позиция шкалы представляет часть версии переменной, а версия считается полной, если переводится в трихотомическую форму представления данных без остатка. Например:

«Какой из указанных видов подготовки к поступлению в Вуз Вы считаете наиболее эффективным»:

Самостоятельная подготовка -1

Занятия с репетитором - 2

Посещение подготовительных курсов - 3

Участие в конкурсах и олимпиадах - 4

Представленная шкала не выполняет правило непротиворечия, поскольку сумма предложенных альтернатив не охватывает все возможные вариации признака. Абитуриент может использовать такие виды подготовки к поступлению в Вуз, о которых социолог не догадался или не посчитал их эффективными. Чтобы составленная шкала полностью отражала изменения признака, в нее следует добавить градацию – «другие виды подготовки».

2. Правило единого основания классификации - «Переменная должна представлять собой одномерный континуум». Не допускается смешивать две (и более) переменные в одном вопросе. Например:

«Как Вы обычно проводите свободное время»:

Читаю книги - 1

Хожу в кино (на дискотеку) -2

Посещаю спортзал (бассейн) - 3

Смотрю телевизор (видео) - 4

Провожу время с друзьями - 5

Последняя альтернатива относится к другой переменной и отвечает не на вопрос «как?», а на вопрос «с кем?», который не был предусмотрен исследователем и не содержит нужной информации, поскольку с друзьями можно ходить в спортзал, на дискотеку и заниматься целым рядом других вещей.

Правило единого основания требует учета изменения смысла переменной при перемещении ее в иной контекст. Многие понятия, имеющие одинаковое название, приобретают совершенно разное содержание в зависимости от того, кто их использует. Англичанин считает черную кошку вестником радостного события, русский относится к ее визиту с опаской. Белый цвет в Европе – цвет свадебного платья невесты, в Азии – траура. Характеристика работника как «карьериста» считается в Америке весьма лестной, в России такой человек вызывает неприязнь и т.п. Поэтому надо относиться очень осторожно к использованию в исследовании инструментов измерения, не прошедших адаптацию к мировосприятию обследуемой совокупности.

3. Правило полноты – «Объект должен быть распределен на континууме переменной и помещен в один из классов». Следует учитывать, что изучаемое свойство может отсутствовать у части элементов объекта. При обработке данных учитываются отказы от ответа, которые в сумме с высказанными мнениями составляют весь объект. Введение позиции «затрудняюсь ответить» не решает проблему полноты, поскольку остается неясным – не может респондент выбрать подходящую альтернативу или не обладает признаком.

Эта проблема встает особенно остро при проведении опросов общественного мнения, если социолог заранее предполагает, что любой опрошенный имеет мнение по предмету исследования. Фиксируемые таким образом ответы выступают выражением так называемых «эмерджентных» переменных, которые создаются процедурой сбора данных и совершенно не отражают позиции респондента. В основе их появления – подсказки интервьюера, влияние его личности (симпатия – антипатия), ситуационные факторы. Так, юноша не желает предстать перед своей спутницей не информированным и выбирает вариант ответа на неизвестный ему вопрос.

Понятно, что полного охвата объекта бывает очень трудно добиться. Нельзя учесть все градации признаков «профессия», «любимое занятие», «предпочтительное место отдыха» и многих других. Конечно, можно использовать открытые формы вопросов, при которых респондент полностью свободен в выборе ответа. Но при этом возникают другие проблемы, связанные с кодировкой и обработкой полученных данных. При разработке инструмента измерения социолог постоянно стоит перед выбором – описывать ли фактическое поведение объекта, максимально соблюдая требование полноты, либо конструировать логические схемы и вводить объект в них, устраняя несущественные, с точки зрения исследователя, детали. В принципе логическая схема должна соответствовать действительности, но полностью добиться этого невозможно. Поэтому любой построенный исследователем измерительный инструмент отражает в себе реальные состояния объекта с некоторыми погрешностями.

После того, как инструмент измерения составлен, его следует проверить на надежность. Проверка осуществляется на стадии отработки и окончательно устанавливается в процессе пилотажного исследования. После этого этапа надежность инструмента измерения считается доказанной, а само исследование переходит в стадию сбора эмпирической информации.