Депозитарная деятельность

Регламентирована ст.7 ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Депозитарная деятельность – это оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учёту и переходу права собственности на ценные бумаги.

Счета, предназначенные для учёта таких ценных бумаг, называются счетами депо.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Депозитарием может быть только юридическое лицо.

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учёту прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо).

Основные функции депозитария:

1) хранение депозитарных ценных бумаг

2) учёт владельцев ценных бумаг

3) учёт количества и типа ценных бумаг

4) учёт перехода прав на ценные бумаги в случае их продажи.

Отличия депозитария от регистратора: депозитарий представляет интересы владельцев ценных бумаг, а регистратор представляет интересы эмитента. Депозитарий может регистрироваться у регистратора в качестве номинального держателя, если это условие прописано в депозитарном договоре. Кроме того, депозитарий вправе хранить денежные средства в виде доходов по ценным бумагам с целью дальнейшего перечисления на счёт депонента, если это прописано в депозитарном договоре.

Депозитарная деятельность – это лицензионный вид деятельности.

Депозитарием может быть только юридическое лицо.

Сегодня стоит вопрос об организации центрального депозитария.

Сегодня депозитарии в основном выполняют функции номинального держателя.

Регистратор

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг регламентируется ст.8 ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг – это сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг – это лицензионный вид деятельности.

Регистратор не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента, зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Это конфиденциальная информация.

Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством РФ сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.

Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется.

Реестр владельцев ценных бумаг - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила представления информации в систему ведения реестра.

Согласно ст.44 ФЗ «Об акционерных обществах» функции регистратора могут осуществляться самим эмитентом (если количество акционеров менее 50) – в этом случае не нужна лицензия, остальные требования на эмитента распространяются.

Если ведение реестра осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, и эмитент находится далеко, профессиональные участники рынка ценных бумаг могут иметь трансфер-агентов, которые являются посредниками между владельцами ценных бумаг и регистратором.

Функции трансфер-агента:

1) приём от зарегистрированных лиц документов на совершение операций

2) передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре

3) передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям выписок из реестра, полученных от регистратора

4) проверка подлинности подписи на передаточных распоряжениях.

Вся ответственность лежит на регистраторе.

Регистратор не вправе снимать с себя ответственность, установленную в договоре между регистратором и эмитентом.