Номинальный держатель

Номинальный держатель является посредником между владельцем ценных бумаг и регистратором.

Номинальный держатель ценных бумаг – это лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.

Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.

Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход права собственности и (или) иного вещного права на ценные бумаги к последнему.

Все операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя ценных бумаг не отражаются у держателя реестра или депозитария, клиентом которого он является.

Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:

1) совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам

2) осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом

3) осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги

18.03.2005 г.

Номинальный держатель обязан по требованию владельца обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на его имя.

Для осуществления прав владельца ценных бумаг держатель реестра имеет право потребовать от номинального держателя предоставить списки владельцев ценных бумаг (акций), номинальным владельцем которых он является на определённую дату.

Номинальный держатель обязан составить такой список в течение 7 дней после получения требования. Если список составляется для составления реестра (когда проводится собрание акционеров), то номинальный держатель не получает вознаграждения за его составление.

Номинальный держатель несёт ответственность за отказ от предоставления указанных списков перед клиентами, держателем реестра и эмитентом.

Эмитент, поручивший ведение реестра специализированному регистратору, вправе 1 раз в год потребовать у него предоставления реестра за вознаграждение (размер вознаграждения не должен превышать затрат на изготовление реестра). Во всех других случаях размер вознаграждения (платы) устанавливается по договору между эмитентом и регистратором.

Держатель реестра имеет право взимать плату по сделкам со сторон сделки. Эта плата должна взиматься с количества передаточных распоряжений. Размер платы одинаков как для юридических, так и для физических лиц.

Держатель реестра не имеет права взимать плату в процентном отношении от объёма сделки.

Порядок определения максимального размера оплаты услуг держателя реестра по внесению данных в систему ведения реестра и выдаче выписок из реестра определяется ФСФР.

Лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчётности, может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закреплённые ценными бумагами.

Держатель реестра по требованию владельца или номинального держателя обязан предоставить выписку из системы ведения реестра по их лицевому счёту в течение 5 дней.

Выписка из системы ведения реестра – это документ, выдаваемый держателем реестра с указанием:

• владельца лицевого счёта

• количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом лицевом счёте в момент выдачи выписки

• фактов их обременения обязательствами

• иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.

Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцу бесплатно.

Лицо, выдавшее указанную выписку, несёт ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в ней.

Порядок и обязанности держателя реестра определяется действующим законодательством и договором между эмитентом и регистратором.

В обязанности регистратора входит следующее:

1) каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным в реестре, а также номинальному держателю открыть лицевой счёт в системе ведения реестра на основании уведомления об уступке требования (цессии) или передаточного распоряжения о передаче ценных бумаг, а при первичном размещении ценных бумаг – на основании уведомления продавца ценных бумаг

2) вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения

3) проводить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей (только по их поручению)

4) доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставленную эмитентом

5) предоставлять зарегистрированным в системе владельцам и номинальным держателям, владеющим более чем 1% голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени или наименовании зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве категорий и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (никогда не указывается место жительства физических лиц)

6) информировать зарегистрированных в системе ведения реестра лиц о правах, закреплённых ценными бумагами, а также о способах и порядке осуществления этих прав

7) строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом

Форма передаточного распоряжения, на основании которого происходит передача прав собственности, утверждается ФСФР.

При замене держателя реестра эмитент даёт объявление в средствах массовой информации или письменно уведомляет всех владельцев ценных бумаг (в зависимости от того, как это прописано в уставе). Данные действия производятся ха счёт эмитента.

Выписки, выданные держателем реестра после прекращения такого договора, считаются недействительными.

Номинальный держатель является посредником между владельцем ценных бумаг и регистратором.