1. Не фаховими на ринку цінних паперів є наступні види діяльності :

1) брокерська;

2) інвестиційні консультанти;

3) дилерська;

4) інвестиційних компанії;

5) по управлінню цінними паперами(трастова).

2.На ринку цінних паперів можливе поєднання наступних видів діяльності :

1) брокера і номінального утримувача цінних паперів :

2) депозитарії і брокерська

3) номінальні утримувачі цінних паперів і клірингової діяльності;

4) депозитарії і номінальний утримувач цінних паперів.

3. На ринку цінних паперів до дилерської відносяться наступні види професійної діяльності;

1) здійснення будь-яких цивільно-правових угод з цінним паперами, які не суперечать законодавству;

2) здійснення угод купівлі-продажу цінних паперів від свого імені і за свій рахунок шляхом публічного оголошення цін;

3) здійснення угод купівлі - продажу цінних паперів від імені і за рахунок клієнта шляхом публічного оголошення цін;

4) купівля цінних паперів від свого імені і за свій рахунок з метою формування довгострокового інвестиційного портфеля.

4. Можливе поєднання наступних видів діяльності :

1) брокера і номінального утримувача акції;

2) депозитарії і брокери;

3) номінальні утримувачі цінних паперів і клірингової діяльності;

4) депозитарії і номінальний утримувач цінних паперів.

5. Вкажіть основних учасників біржового ринку цінних паперів :

1) акціонери біржі;

2) брокери;

3) дилери;

4) ат-емітенти;

5) депозитаріїв;

6) довірчий керівник;

7) інших осіб і організації, окрім перерахованих

6. Особи, що мають вільні грошові кошти, зацікавлені в їх збереженні і примноженні і цінні папери, що придбавають з цією метою :

1) брокери;

2) інвестори;

3) емітенти;

4) депозитарії;

Литература: основна – 19,20, 21:

додаткова – 22, 23, 25, 27, 30, 32, 34.

Завдання на срс по темі №5. Інвестиційна діяльність кредитно-фінансових інститутів на ринку цінних паперів

Мета проведення зайняття - більше предметно розкрити суть інвестиційного процесу, особливості діяльності інвестиційних фондів, типову структуру базового законодавства, що регулює діяльність інвестиційних фондів.

Зміст:

- підготувати письмове повідомлення на тему: "Тенденції розвитку і причини зростання колективних інвестиційних фондів у світі";

- проаналізуйте переваги і недоліки колективного інвестування;

- розкрийте суть і зміст закритих і відкритих інвестиційних фондів.

Практикум: 5.1.-5.6.

Тести до теми №5:

1. Інвестиційний фонд являється:

1) інвестором; 2) емітентом; 3) професійним учасником ринку цінних паперів.

2. Інституціональними інвесторами є:

1) інвестиційні фонди; 2) недержавні пенсійні фонди; 3) страхових організації; 4) Центральний банк; 5) дилери на фондовому ринку.