- •Раздел 1. Теоретические основы финансового рынка и его структуры
- •Тема 1Инфраструктура финансового рынка и его составные элементы
- •1 Экономическая сущность и функции финансового рынка.
- •2. Структура финансовых рынков.
- •3 Особенности финансового рынка Казахстана.
- •2. Структура финансовых рынков.
- •3 Особенности финансового рынка Казахстана.
- •2 Структура и финансовые инструменты денежного рынка.
- •Денежный рынок
- •3 Платежные инструменты денежного рынка.
- •2. Структура депозитного рынка рк.
- •3. Система страхования депозитов Казахстана.
- •2.Виды и формы инструментов кредитного рынка.
- •3.Структура кредитного рынка в Казахстане.
- •4.Ипотечное кредитование в Казахстане.
- •Понятие валютного рынка и его структура.
- •2.Валютные операции и их характеристика.
- •1.Понятие валютного рынка и его структура.
- •Валютный рынок
- •2.Валютные операции и их характеристика.
- •Лекция 6. Рынок ценных бумаг, его функции и структура
- •1.Разгосударствление и приватизация собственности как основа формирования рынка ценных бумаг в Казахстане.
- •2. Сущность, функции и участники рынка ценных бумаг.
- •3. Основные финансовые инструменты рынка ценных бумаг и их классификация.
- •Классификация ценных бумаг в Казахстане
- •Рынок ценных бумаг
- •4. Производные финансовые инструменты рынка ценных бумаг.
- •2. Структура страхового рынка Казахстана.
- •3 Текущее состояние и перспективы развития страхового рынка Казахстана.
- •2 Структура казахстанского пенсионного рынка.
- •3. Текущее состояние пенсионного рынка Казахстана.
- •Раздел 2. Деятельность финансовых посредников на финансовом рынке
- •Понятие финансового посредничества.
- •2. Основные категории финансовых посредников.
- •1.Понятие финансового посредничества.
- •2. Основные категории финансовых посредников.
- •1 Функции и виды банков.
- •2. Посреднические операции коммерческих банков.
- •1 Функции и виды банков.
- •2. Посреднические операции коммерческих банков.
- •Пассивные операции – это операции, связанные с формированием ресурсов банков, которые могут формироваться за счет собственных, привлеченных и эмитированых средств.
- •1. Понятие пенсионных фондов и ооиупа.
- •2 Порядок создания и функционирования пенсионных фондов рк.
- •1. Понятие пенсионных фондов и ооиупа.
- •2 Порядок создания и функционирования пенсионных фондов рк.
- •1.Основы осуществления деятельности инвестиционных фондов рк.
- •2. Основные виды и типы инвестиционных фондов.
- •1.Основы осуществления деятельности инвестиционных фондов рк.
- •О бщее собрание акционеров п равление управляющий инвестиционным фондом
- •2. Основные виды и типы инвестиционных фондов.
- •И нвестиционная компания
- •Паевый инвестиционный фонд (контрактный)
- •Акционерный инвестиционный фонд (корпоративный)
- •1.Понятие страховой организации.
- •2. Страховые организации рк на современном этапе развития.
- •1. Понятие страховой организации.
- •2. Страховые организации рк на современном этапе развития.
- •4. Особенности деятельности финансовых компании.
- •6 Ломбарды и их деятельность.
- •Сущность и функции биржи.
- •2. Казахстанская фондовая биржа: ее состав и организация торгов.
- •1.Сущность и функции биржи.
- •2. Казахстанская фондовая биржа: ее состав и организация торгов.
- •Раздел 3. Регулирование финансового рынка
- •1. Сущность, функции и принципы регулирования финансового рынка.
- •2. Виды регулирования финансового рынка.
- •1. Сущность, функции и принципы регулирования финансового рынка.
- •Виды регулирования финансового рынка.
- •2. Задачи и функции Национального банка рк.
- •3.Капитал и резервы Национального банка рк.
- •4.Операции Национального банка рк.
- •5. Основные инструменты денежно-кредитного регулирования.
- •1. Основы деятельности Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
- •2. Задачи и функции Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
- •1.Основы осуществления деятельности саморегулируемых организаций.
- •2. Саморегулируемые организации Казахстана.
- •1.Основы осуществления деятельности саморегулируемых организаций.
- •2.Саморегулируемые организации Казахстана.
- •Понятие и роль мирового финансового рынка.
- •2.Создание и развитие международного финансового центра Казахстана.
- •Понятие и роль мирового финансового рынка.
- •2.Создание и развитие международного финансового центра Казахстана.
- •Эволюция создания мирового валютного рынка.
- •Понятие современного мирового валютного рынка.
- •Эволюция создания мирового валютного рынка.
- •Понятие современного мирового валютного рынка.
- •Мировые центры эмиссии и обращения международных ценных бумаг.
- •Основные виды международных ценных бумаг.
- •Мировые центры эмиссии и обращения международных ценных бумаг.
- •2.Основные виды международных ценных бумаг.
- •Пенсионные рынки развитых стран.
- •3.Пенсионные рынки развивающихся стран.
- •Эволюция развития мирового ипотечного рынка.
- •2. Ипотечные рынки различных стран.
- •1.Эволюция развития мирового ипотечного рынка.
- •2. Ипотечные рынки различных стран.
1. Основы деятельности Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
2. Задачи и функции Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
Деятельность Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
В соответствии с Указом Президента в Республике Казахстан уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор за деятельностью на финансовом рынке, является Агентство РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, созданное в 2004 г.
В задачи данного уполномоченного органа входят:
реализация мер по недопущению нарушений прав и законных интересов потребителей финансовых услуг;
создание равных условий для функционирования соответствующих видов финансовых организаций на принципах добросовестной конкуренции;
повышение уровня стандартов и методов регулирования и надзора за деятельностью финансовых организаций, использование мер по обеспечению своевременного и полного выполнения ими принятых обязательств.
Основными функциями Агентства являются:
выдача и отзыв разрешения на открытие финансовых организаций, их добровольную реорганизацию и ликвидацию, согласие на открытие подразделений финансовых организаций, а также определение порядка выдачи указанных разрешений;
согласие или отказ в установленном порядке на избрание руководящих работников финансовых организаций;
регулирование порядка выдачи, приостановления и отзыва лицензий на осуществление профессиональной деятельности на финансовом рынке, аудита финансовых организаций в случаях, предусмотренных законодательством РК;
издание нормативно-правовых актов, обязательных для исполнения финансовыми организациями, потребителями финансовых услуг, другими физическими и юридическими лицами на территории РК;
утверждение пруденциальных нормативов и иных обязательных норм и лимитов для финансовых организаций, в том числе на консолидированной основе;
определение совместно с Национальным банком РК соответствующих международным стандартам форм финансовой и иной отчетности, а также их перечня и сроков предоставления финансовыми организациями и их аффилированными лицами;
контроль за соблюдением финансовыми организациями законодательства РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, стандартов бухучета;
проверка деятельности финансовых организаций и их аффилиированных лиц в случаях и пределах, предусмотренных законодательством РК;
определение порядка применения ограниченных мер воздействия и санкций, предусмотренных законодательством РК;
принятие по согласованию с Правительством РК решений о принудительном выкупе акций финансовых организаций в случаях, предусмотренных законодательством РК;
контроль за деятельностью ликвидационных комиссий финансовых организаций в случаях, .предусмотренных законодательством РК;
публикация сведений о финансовых организациях.
Вопросы для самопроверки.
Правовая основа Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций?
Функции и задачи Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций?
Причины упразднения Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Список литературы:
Усенова Г.С. Финансовые рынки и посредники, М.: ЮРИСТ, 1999.
КидузллД.С. Финансовые институты, СПб: Питер, 2000 г.
Искаков У.М., БохаевД.Т. Финансовые рынки и посредники Алматы.: 2005 г.
Международные валютные и финансовые отношения [Текст] : монография / К. А. Семенов. - М. : Теис, 2000
Государственное регулирование рынка ценных бумаг [Текст] : учебное пособие / В. А. Белов. - М. : Высшая школа, 2005.
Жуйриков Е.Ж. Страхование: теория, зарубежный опыт. А.: Каржы- Каражат, 2000.
Рынок ценных бумаг [Текст] : учебное пособие / Л. Б. Узбаканова. - Семипалатинск : Каз.ФЭИ, 2004.
Рынок ценных бумаг / Под ред. В.И.Галанова, А.И.Басова. М.: Финансы и статистика, 2000 .
Международные валютно-кредитные и финансовые отношения / Под ред. Л. Н. Красавиной. М.: Финансы и статистика, 2000.
Мировой финансовый рынок тенденции и инструменты [Текст] : учебное пособие / Д. М. Михайлов. - М. : Экзамен, 2000.
Лекция 19. Саморегулируемые организации