Рекомендуемая литература Нормативная

1. Конституция Российской Федерации: принята всенародным голосованием 12.12.1993 г. (с учетом поправок, внесенных законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 г. № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 г. № 7-ФКЗ) // Собрание законодательства РФ. – 2009. – № 4. – Ст. 445.

2. Гражданский кодекс РФ (часть 1) от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ // Собрание законодательства РФ. – 1994. – № 32. – Ст. 3301.

3. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31.07.1998 г. № 16-ФЗ // Собрание законодательства РФ. – 1998. – № 31. – Ст. 3824.

4. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000 г. № 117-ФЗ // Собрание законодательства РФ. – 2000. – № 32. – Ст. 3340.

5. О налоговых органах Российской Федерации: Закон РФ от 21.03.1991 г. № 943-1 // Бюллетень нормативных актов. – 1992. – № 1.

Основная

1. Ершова И.В. Российское предпринимательское право: Учебник. – М.: Проспект, 2011 // http://www.book.ru/book/900074

2. Предпринимательское право: учебник Издательство: Закон и право, 2010 // http://www.knigafund.ru/books/106731

Дополнительная

1. Макаров И.В. Понятие, сущность и признаки хозяйственной деятельности // Вестник Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа. – 2005. – № 4.

2. Молотников А.Е., Куракин Р.С. Актуальные проблемы предпринимательского права: Сборник научных трудов. – М.: Волтерс Клувер, 2011 // http://www.book.ru/book/900484

3. Предпринимательское право в рыночной экономике. – М.: Новая правовая культура, 2004.

4. Смагина И.А. Предпринимательское право: Учебное пособ. – Омега-Л, 2009.

Тема 6. Правовое регулирование рынка ценных бумаг Тесты

1. Субъектом, осуществляющим вложение собственных, заемных или привлеченных средств в форме инвестиций в ценные бумаги с целью получения прибыли и иного положительного экономического результата является:

а) эмитент;

б) инвестор;

в) профессиональный участник рынка ценных бумаг;

г) нет правильного ответа.

2. Субъектом, выпускающим в обращение ценные бумаги и несущим от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, является:

а) эмитент;

б) инвестор;

в) профессиональный участник рынка ценных бумаг;

г) акционерное общество.

3. В настоящее время государственное регулирование на рынке ценных бумаг осуществляет:

а) Федеральная служба по финансовым рынкам России;

б) Министерство финансов России;

в) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

г) Федеральная антимонопольная служба.

4. К эмиссионным ценным бумагам относится:

а) акции;

б) облигации;

в) сертификаты ценных бумаг;

г) все ответы верны.

5. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный ею срок и (или) при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента по заранее определенной цене, – это:

а) облигация;

б) варрант;

в) опцион;

г) чек.

6. В соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарием признается:

а) юридическое лицо, осуществляющее деятельность по оказанию услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги;

б) юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, включая сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

в) юридическое лицо, осуществляющее деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;

г) нет правильного ответа.

7. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом, называется:

а) дилер;

б) брокер;

в) управляющий;

г) держатель реестра.

8. В соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» листингом называется:

а) процедура выпуска эмиссионных ценных бумаг;

б) включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список;

в) процедура государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг;

г) договор купли-продажи опциона.

9. К фидуциарным сделкам относятся:

а) дистрибьюторский договор;

б) договор поручения;

в) договор комиссии;

г) таких сделок не существует.

10. К профессиональным участникам рынка ценных бумаг не относятся:

а) депозитарии;

б) аутсорсеры;

в) клиринговые организации;

г) держатели реестра.

11. Как осуществляются права по предъявительским эмиссионным ценным бумагам:

а) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом;

б) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом сертификатов и этих ценных бумаг эмитенту;

в) эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра;

г) предъявительские ценные бумаги вообще не предоставляют каких-либо прав своему владельцу.

12. В какой форме создается фондовая биржа:

а) общества с дополнительной ответственностью;

б) автономной некоммерческой организации;

в) некоммерческого партнерства;

г) общества с ограниченной ответственностью.