10. Методология антикризисного управления

В настоящем параграфе будем исходить из того, что методология антикризисного управления охватывает такие аспекты антикризисного управления как антикризисные философия, идеология, политика, цели, задачи, структура, быстродействие антикризисного управления.

Антикризисная философия-это система наиболее общих и важных представлений мировых лидеров, руководства отдельных государств, регионов государств или хозяйствующих субъектов на:

1. возможные источники кризиса в их деятельности,

2. способы снижения их влияния или способы устранения этих источников,

3. принципы регистрации факта криза в деятельности;

4. методы и результаты идентификации масштабов и последствий кризиса;

5. идеологию, политику и концепцию антикризисного управления, включая такие ее элементы как философия рутинной и антикризисной деятельности, экономический и инновационный потенциал и др.

В рамках философии, идеологии, политики, стратегии и тактики антикризисного управления требуется согласование экономической, технологической, социальной и экологической составляющих с целью выхода на реализацию концепции устойчивого развития геополитического или социально-экономического развития и перевод этих различных точек зрения на язык конкретных мероприятий, являющихся средствами достижения устойчивого развития. Это сложная задача политики жизнедеятельности, поскольку все элементы устойчивого развития должны рассматриваться сбалансировано.

Идеологией антикризисного управления можно назвать системное единство научных философских, логических, системологических подходов к упреждающему, своевременному решению проблем выхода из кризиса, перехода к гармоничному устойчивому развитию в результате антикризисного управления в целом.

Антикризисную политику определим как деятельность по поводу общественных интересов, выраженную в поведении общественных групп, а также как совокупность поведенческих моделей и институтов, регулирующих общественные отношения и создающих как сам властный контроль, так и конкуренцию за обладание силой власти в период кризиса и выхода из него.

При системно-управленческом подходе к антикризисной политике в ее состав предлагается включать согласование интересов и обеспечение гармонии в отношениях различных сфер государства: во-первых, бюджетной и внебюджетной; во-вторых, между политической, социальной, экономической, технологической, экологической сферами государства, отрасли, хозяйствующих субъектов.

Кроме того, в рамках системно-управленческого подхода антикризисной политикой назовем совокупность взаимосвязанных и скоординированных императивных (обязательных, понуждающих, стимулирующих) мероприятий органа власти государства или юридического лица, направленных на опосредованное (через включение социально-экономических, технологических и технологических механизмов и инструментов) достижение поставленных политических, социально-экономических, технологических, экологических целей / 25, с .10/.

При разработке политики антикризисного управления нужно исходить из того, что в современной политической науке имеются два ключевых подхода к пониманию политики — консенсусный и конфронтационный.

Консенсусное понимание антикризисной политики государства, отрасли или предприятия состоит в том, что такая антикризисная политика основана на определенной идеологии и должна объединять, консолидировать усилия различных социально-экономических, религиозных, национальных групп населения, а для предприятия – его структурных подразделений и сотрудников предприятия на реализацию идеологии антикризисного управления для достижение общих целей нормализации (рутинизации) деятельности.

Конфронтационное понимание антикризисной политики государства, отрасли, предприятия может исходить из того, что такая антикризисная политика возникает в результате достижения определенной интенсивности взаимодействия противоположных интересов в отношениях между различных социально-экономических, религиозных, национальных групп населения, а так же подразделениями и сотрудниками предприятия заинтересованными и, наоборот, не заинтересованными в определенном направлении выхода из кризиса, антикризисной деятельности, методах ее осуществления, а в конечном счете, достижении целей антикризисного управления. При конфронтационном подходе можно считать, что политика антикризисного управления государства или предприятия создается публично борющимися социально-экономическими и т.п. классами, группами сотрудников предприятия, взаимно определяющихся в понятиях «друг/враг» в процессе реализации идеологии антикризисного управления.

Как при консенсуальном, так и при конфронтационном подходах политика антикризисного управления является многоплановым социально-экономическим, технологическим и экологическим явлением, которое можно рассматривать как инструмент сознательного саморегулирования антикризисной деятельности органов государственного управления или персоналом и, прежде всего, топ-менеджментом.

Политика антикризисного управления делится на две составляющие, а именно, на стратегию и тактику антикризисного управления. Стратегия направлена на исключение источников кризиса в будущем на длительную перспективу. Тактика антикризисного управления охватывает стабилизационный менеджмент, а так же текущее, оперативное и операционное антикризисное управление.

При разработке стратегии антикризисного управления нужно учитывать, что в исследовании операций известно, что «количественный анализ любой операции должен начинаться с построения ее упрощенной схемы или модели, в которой учтены основные черты явления и отброшены второстепенные. В качестве оцениваемых показателей могут рассматриваться вероятность Р(А) нежелательного события А или среднее значение (математическое ожидание ущерба) /27 с.9-11/. Необходимо заметить различие в природе случайности и неопределенности важные с точки зрения оценки. Случайность может быть оценена статистически, например, оценен закон распределения случайной величины или математическое ожидание и среднеквадратическое отклонение нормально распределенной случайной величины / 38, с. 148/.

При рассмотрении кризиса как феномена политической или социально-экономической действительности следует признать неопределенность не только его источников, но и продолжительности, а так же масштаба. В этом случае нужно учитывать, что по отношению к неопределенности использование теории вероятностей некорректно, т.к. неопределенность связана с отсутствием информации или противодействием разумного конкурента. Для оценки разумного поведения в такой ситуации используют не теорию вероятности, а теорию игр /16, с.13/.

В этом случае (при отношении к кризису, как феномену -непознаваемому явлению, некоторому неопределенному стихийному фактору) антикризисное управление может базироваться на методах теории игр и, в частности, игр с природой.

В этом контексте понимания кризиса (кризис как феномен) возможно использование для критериальных оценок эффективности стратегий антикризисного управления минимаксного подхода, ориентированного на минимизацию ущерба при наихудшем варианте развития кризиса.

При отношении к кризису как научной и, в частности, экономической категории процесс антикризисного управления воспроизводственным процессом в целом, отдельными его этапами и элементами структурно может быть представлен несколькими вариантами декомпозиции:

Во-первых, по уровню наблюдаемых рисков в виде таких элементов как рутинное (нормальный уровень систематических или отраслевых рисков) и антикризисное управление (при аномально высоком уровне систематических или отраслевых рисков). Рутинное управление в настоящей работе не рассматривается;

Во-вторых, по отношению ко времени протекания кризиса можно выделить предшествующее (упреждающее, профилактическое) антикризисное управление; антикризисное управление в реальном масштабе времени протекания кризиса; последующее (после завершения кризиса) антикризисное управление с целью закрепления положительных тенденций;

В-третьих, по масштабу возможного ущерба и временной отдаленности последствий для рынка и социально-экономического развития государства можно выделить стратегическое государственное антикризисное управление (на длительность до 25 лет или жизненный цикл крупных эмитентов), перспективное антикризисное управление (до 5 лет или на этап жизненного цикла рынка или крупного эмитента), текущее антикризисное управление (до 3-х лет) национальным рынком, оперативное (до 1 года) и операционное (на несколько дней или торговых сессий) антикризисное управление национальным рынком ценных бумаг.

В-четвертых, по выделению (декомпозиции) структурных элементов можно выделить целеполагание антикризисного управления, маркетинг методов и инструментов антикризисного управления, менеджмент методов и инструментов антикризисного управления на рынке ценных бумаг.

В настоящей работе представляется возможным утверждать, что сферой влияния антикризисной идеологии являются как разработка и обеспечение эффективности в рамках концепции устойчивого развития определенной гармонии, соответствия экономической, социальной и экологической составляющих развития, так и гармония таких гуманитарных элементов концепции как межпоколенное и внутрипоколенное равенство, соблюдение прав и интересов будущих поколений и др.

Идеологией устойчивого развития можно назвать системное единство научных философских, логических, системологических подходов к своевременному решению проблем гармоничного устойчивого развития как отдельных государств, так и мирового сообщества в целом / 25, с.42-63/.

При формировании идеологии устойчивого развития нужно учитывать, что концепция устойчивого развития появилась в результате объединения трех основных точек зрения: экономической, социальной и экологической. Следовательно, требуется согласование в рамках идеологии этих различных точек зрения и их перевод на язык конкретных политических мероприятий, являющихся средствами достижения устойчивого развития. Это сложная политическая задача, поскольку все три элемента устойчивого развития должны рассматриваться сбалансировано. При этом важны также и механизмы взаимодействия этих трех концепций. Экономический и социальный элементы, взаимодействуя друг с другом, порождают такие новые задачи, как достижение справедливости как между поколениями, так и внутри одного поколения (например, в отношении политической власти или распределения доходов) и оказание целенаправленной помощи бедным слоям населения.

После выхода из кризиса идеология устойчивого развития практически реализуется путем проведения политики устойчивого развития как совокупности практических политических мероприятий, разработки законодательных норм, направленных на обеспечение устойчивости процессов развития.

Важным вопросом в практической упреждающей реализации антикризисной идеологии, а тем более политики устойчивого развития стало выявление практических понятных и измеряемых индикаторов как самого развития, так и устойчивости этого развития. В соответствии с приведенным определением устойчивого развития главным показателем устойчивости, разработанным Всемирным банком, являются «истинные темпы (нормы) сбережения» или «истинные нормы инвестиций» в стране.

В настоящей работе предлагаются такие индикаторы устойчивости развития «запас устойчивости развития» и «риск устойчивого развития», вычисляемые например, на основе экспертных оценок. Для придания таким экспертным оценкам названных показателей большей точности и достоверности полезно структурировать и описать проявления идеологического риска устойчивого развития. Введем соответствующие понятия.

«Запас устойчивости развития» - как совокупности: во-первых, абсолютного значения; во-вторых, относительной величины; в-третьих, времени, в течение которого возможен выход политических и социально-экономических параметров государства за пределы допусковых ограничений на параметры его устойчивого развития

При оценке сроков наступления кризиса временной запас устойчивого развития должен быть вычислен как период времени в течении, которого показатель устойчивости развития может достичь критического значения (значения выхода за пределы устойчивого развития). Например, если имеет место снижение рождаемости, то через какой период времени рождаемость поравняется со смертностью. Это можно сделать, например, так. Вычислим скорость (или среднюю скорость) СР =(КР (текущего года) - КР (базисного года)) приближения страны к критическому значению параметра демографического развития (КРк = КУ). Время потери устойчивости демографического развития найдем Тудр = КРк / СР.

Аналогично могут быть вычислены параметры выхода на траекторию устойчивого развития. Кроме того, может использоваться показатель «вероятность выхода на траекторию устойчивого развития» при фиксированных времени выхода и выделяемых ресурсах

Управляющие политические воздействия могут иметь законодательный, административный, экономический (в частности, финансово-бюджетный), технологический, информационный характер.

Законодательные нормы могут ограничивать возможные управляющие воздействия, их виды и результаты.

Возможность положительного (или отрицательного) управляющего воздействия, реализация идеологического и политического риска в отношении экономической и технологической сфер государства связаны с «механизмом» участия государства в глобальной конкуренции экономических субъектов.

Такой «механизм» связан с особенностями глобальной конкуренции описанными в работе, в частности, такими / 4, с.98/:

• участием в глобальной рыночной конкуренции государств посредством, как минимум двух инструментов: во-первых, путем создания институциональной системы поддержки и развития инновационной и инвестиционной деятельности; во-вторых, посредством проведения финансово-бюджетной и денежно-кредитной политики, денежно-кредитного регулирования, частью которого является валютная политика и валютные ограничения;

• в глобальной конкуренции участвуют производители различных стран, деятельность в которых характеризуется различными конкурентными преимуществами (природно-климатическими, сырьевыми, трудовыми и др.), связанными, в частности, со страной базирования;

• глобальная конкуренция по каждой группе торгуемых товаров имеет свое «экономическое время» протекания процессов, в частности связанных с темпом научно - технического прогресса в стране, инновационным климатом;

• конкурентная инновационная и инвестиционная деятельность транснациональных корпораций основывается на передовых достижениях не только отраслевой или национальной, но мировой науки, техники, технологий и др.

Глобализация конкуренции может порождать риски, определяемые спецификой каждой из вышеназванных ее особенностей, в частности, это могут быть риски: недостаточности государственной поддержки и протекционизма в деятельности на глобальных рынках, при разрешении споров; недостаточной развитости национальной инновационно- инвестиционной системы, недостатков (количественных и качественных) трудовых ресурсов, высокой инфляции и др.

Таким образом, государственная политика влияет на глобальную конкурентоспособность экономических субъектов через осуществление финансово-бюджетной политики, промышленной (и в частности, структурной и инновационной) политики, кредитно-денежной политики и др.

Правильная государственная политика (в том числе антикризисная) может порождать повышение эффективности деятельности социально-экономических субъектов. При этом неудачная государственная политика порождает универсальные (касающиеся всех субъектов) или отраслевые риски, снижающие эффективность деятельности социально-экономических субъектов данного государства и их глобальную конкурентоспособность.

Алгоритм антикризисного управления включает мониторинг и обнаружение проблемы; сбор дополнительной информации; диагностику проблемы; определение целей управления; разработку критерия оценки эффективности решения; генерацию некоторого набора вариантов предложений; прогнозирование последствий принятия этих вариантов; верификацию оценок; исполнение решений; контроль результатов /15, с.78/.

Диагностика состоит в установлении причин ухудшения (или улучшения) параметров социально-экономического развития. Диагностика является важным элементом оценки текущего состояния и закладывает основу для разработки рекомендаций по преодолению кризиса.

Непосредственный кризис-менеджмент рекомендуется разделить на две различные по своему содержанию составляющие: стабилизационный менеджмент и институциональные изменения в системе.

Стабилизационный менеджмент имеет своей целью обеспечение нахождение объекта кризис-менеджмента в области управляемых состояний на весь период институциональных преобразований /15, с.80/.

Цель институциональных преобразований в рамках кризис- менеджмента является исключение или контроль источников кризиса в будущем.

Таким образом, можно заключить, что только системность диагностики кризиса и антикризисного управления, а так же стабилизационного менеджмента и институциональных преобразований позволяет выйти из кризиса с минимальным ущербом.

Можно рассматривать антикризисное управление как часть управления рисками. /13,с.182-190/. При этом можно говорить, что антикризисное решение- это центральное звено антикризисного управления. Особой категорией антикризисных решений можно считать кризисные решения. Известно предложение кризисным решением называть решение, принимаемое в момент, соответствующий моменту перехода объекта управления в область неуправляемых или недопустимых состояний.

Поэтому необходимо исследование требуемого быстродействия системы антикризисного управления. При исследовании допустимого быстродействия системы антикризисного управления необходимо рассматривать следующую логическую взаимосвязь: «подвижность среды - динамические характеристики объекта прогнозирования - длительность цикла управления - эффективность управления». Причем особенно важно рассматривать эффективность управления в нештатных ситуациях с большой, максимальной скоростью изменения. Это связано с тем, что, в частности, финансовый менеджмент не может быть эффективным, если объект управления (например, курс ценной бумаги) находится в недопустимом или неуправляемом состоянии.

Время разработки и реализации управляющего воздействия ( tу ) включает время на получение информации, ее обработку, анализ, принятие решения, передачу принятого решения, его исполнение.

Это время tу не должно быть больше, чем время, в течение которого параметр объекта управления переходит из текущего значения в область недопустимых значений с вероятностью, превышающей ранее определенное значение.

В противном случае управляющие воздействия субъекта рынка будут запаздывать, а эффективность управления и деятельности на рынке ценных бумаг - снижаться.

Прогнозирование и менеджмент, обеспечивающие нахождение параметров (например, курса) ценной бумаги и рыночной ситуации (например, спроса) в области управляемых состояний с вероятностью выше заданной (в том числе при возникновении нештатных ситуаций), будем называть управлением или менеджментом на рынке ценных бумаг в реальном масштабе времени.

Цель такого управления - обеспечить нахождение параметров субъекта рынка ценных бумаг, ценной бумаги и(или) рыночной ситуации в области допустимых или управляемых состояний.

При этом считается, что выход любого из параметров П_i (t+t_у) из области допустимых состояний:

П_i^min ( t + t_у ) < П_i ( t + t_у ) < П_i^max ( t + t_у )

переводит объект управления, параметры ценной бумаги в область недопустимых состояний:

П_i ( t + t_у ) < П_i^min ( t + t_у ); П_i ( t + t_у ) > П_i^max ( t + t_у ).

Система менеджмента работает в реальном масштабе времени, если выполняется соотношение:

Р_ОД ( t, t_у ) > Р_зад ,

где: Р_ОД ( t, t_у ) - вероятность нахождения параметров в области допустимых состояний; Рзад - заданное минимальное значение вероятности нахождения параметров в области допустимых состояний.

Вероятность нахождения объекта управления в области допустимых состояний может быть определена с помощью известных формул на основе данных о возможном распределении скоростей изменения параметров в кризисной ситуации.

Для упрощенной оценки времени, располагаемого на выполнение операций финансового менеджмента, может использоваться показатель «математическое ожидание времени (среднее время) выхода параметров объекта управления из заданной области (или области допустимых состояний)». / 29, с.79,80/

Антикризисной стратегией будем называть направление и способ использования средств для достижения поставленной цели, которому соответствует определенный набор правил и ограничений для принятия решений. Это позволяет сконцентрировать усилия на вариантах решения, не противоречащих принятой антикризисной стратегии, исключить из рассмотрения все другие варианты.

Тактика антикризисного управления – это конкретные варианты и приемы для достижения поставленной антикризисной цели в конкретных условиях на относительно короткий период времени.

Управление риском (риск-менеджмент) в свою очередь, можно рассматривать как одну из разновидностей антикризисного управления. Основные правила риск-менеджмента сформулированы следующим образом: нельзя рисковать больше, чем это позволяет собственный капитал; надо думать о последствиях риска; нельзя рисковать многим ради малого; положительное решение принимают лишь при отсутствии сомнений; при наличии сомнений принимают отрицательные решения; нельзя думать, что всегда существует только одно решение, возможно, есть и другие / 17, с.51/.

Приемы антикризисного управления могут включать средства разрешения кризисов и приемы снижения ущерба от кризиса. Средствами разрешения кризиса могут быть: избежание риска кризиса, удержание, передача, снижение степени риска.

Избежание (устранение) риска кризиса связано с отказом от мероприятия, которому присущ данный риск. В инвестиционной деятельности избежание риска возможно в случае отказа от конкретного варианта инвестиций.

Удержание (поглощение) риска означает принятие риска кризиса государством или хозяйствующим субъектом на свою ответственность, например, путем создания стабилизационного и резервного фонда.

Передача риска кризиса связана с тем, что один субъект передает риск кризиса другому субъекту (гаранту-МВФ и т.п.) по договору, или путем, в том числе силового военного или международно-правового навязывания ущерба от кризиса.

Снижение (контроль) риска кризиса состоит в уменьшении вероятности неблагоприятного события кризиса и/или объема ущерба при его наступлении. Наиболее распространенными приемами снижения риска кризиса являются: диверсификация; приобретение или получение в результате самостоятельных исследований дополнительной информации о вариантах действий и их результатах; лимитирование; самострахование; страхование.

Диверсификация риска кризиса– это процесс его распределения между различными объектами инвестиций и/или отраслями деятельности, которые между собой не связаны.

Лимитирование риска кризиса состоит в установлении предельных размеров корпораций, сумм инвестиций или принятия решений отдельным должностным лицом компании-инвестора.

Самострахование состоит в создании субъектом социально-экономических отношений собственного резервного фонда, из которого могут быть прокрыты убытки при отрицательной реализации риска /38, с.65/. Для инвесторов – юридических лиц создание резервного фонда в размере 15% от уставного капитала необходимо по законодательству России.