Портфолио-отчет

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Занятие №3

Темы: Правовое регулирование рынка ценных бумаг.

Информация как объект предпринимательского права.

Вопросы теста.

1. На основе каких признаков разграничиваются ценные бумаги на эмиссионные и неэмиссионные?

________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

2. В каких случаях эмитент не вправе вести реестр владельцев именных ценных бумаг самостоятельно и должен передать функции по ведению реестра специализированному регистратору?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

3. Вправе ли специализированный регистратор совмещать деятельность по ведению реестра с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

4. В каком порядке раскрывается информация эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

5. Чем отличается порядок перехода прав на именные, ордерные ценные бумаги и ценные бумаги на предъявителя?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

6. В праве ли брокер использовать денежные средства клиента, полученные по договору комиссии для инвестирования в ценные бумаги?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

7. Вправе ли регистратор осуществлять хранение сертификатов именных ценных бумаг?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

11. В процессе приобретения (продажи) ценных бумаг по поручению клиента брокер консультировал и давал рекомендации относительно доходов от инвестирования в те или иные ценные бумаги. Соответствуют ли действия брокера требованиям законодательства о ценных бумагах?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

12. В какие сроки должны быть размещены эмиссионные ценные бумаги, размещаемые путем подписки?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

13. По решению какого органа выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

14. На основании каких видов гражданско-правовых договоров осуществляется брокерская деятельность?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

15. Какие виды ценных бумаг законодательство допускает размещение путем открытой (публичной) подписки?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

16. От чьего имени совершаются сделки купли-продажи ценных бумаг дилером, который является профессиональным участником рынка ценных бумаг?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

17. Какая деятельность не относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________