24. Федеральная служба по финансовым рынкам.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР, была создана в 1993, называлась ФГЦБ).

Это: федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Основные функции ФСФР:

1. осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;

2. Разработка стратегии развития фондового рынка

3. Лицензирование деятельности професиональных участников

4. Разработка законодательной базы в соответствии с современным развитием

5. Контроль деятельности профессиональных участников, инвесторов и эммитентов.

6. Обеспечение раскрытия информации профессиональными участниками, инвесторами или эммитентами в соответствии с акциями.

Структура.

В состав Центрального аппарата ФСФР России входят тринадцать управлений и три самостоятельных отдела:

1. Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями

2. Управление регулирования деятельности участников финансового рынка

3. Управление эмиссионных ценных бумаг

4. Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг

5. Правовое управление

6. Управление развития регулирования на финансовом рынке

7. Управление делами и архива

8. Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета

9. Управление информационно-технического и хозяйственного обеспечения

10. Управление информации и мониторинга финансового рынка

11. Управление предварительного контроля рынка страхования

12. Управление экономического анализа и контроля достоверности отчетности субъектов страхового дела

13. Управление страхового надзора и контроля процедур восстановления платежеспособности

25. Саморегулируемые организации

Саморегулируемые организации (СРО) – это добровольные объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с выполняемыми ими видами деятельности.

Требования к СРО: 1) объединение в составе не менее 25 субъектов предпринимательской деятельности или не менее 100 субъектов профессиональной деятельности определённого вида, если федеральными законами не установлено иное;

2) наличие стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательных для выполнения всеми членами СРО;

3) обеспечение СРО дополнительной имущественной ответственности каждого её члена перед потребителями произведённых товаров (работ, услуг) и иными лицами в соответствии со статьёй 13 ФЗ

Некоммерческая организация приобретает статус СРО с даты внесения сведений о некоммерческой организации в государственный реестр СРО

Предметом саморегулирования является предпринимательская или профессиональная деятельность субъектов, объединённых в СРО.

Основная идея СРО — переложить контрольные и надзорные функции за деятельностью субъектов в определённой сфере с государства на самих участников рынка.

Основные функции СРО:

1. Своевременно оповещать своих участников об изменениях в законодательстве

2. Проводит обучение участников СРО

3. Оказывает содействие в получении или продлении лицензии у ФСФР

4. Составляет рейтинг участников СРО

5. Разрабатывает программные продукты или составляет заявки на программные продукты в соответствии с текущими потребностями участников рынка

6. Осуществляет контроль за соблюдением законодательства участниками СРО

7. разрабатывает и устанавливает требования к членству субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в СРО, в том числе требования к вступлению в СРО

8. применяет меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные настоящим Федеральным законом и внутренними документами СРО, в отношении своих членов;

9. образует третейские суды для разрешения споров

10. осуществляет анализ деятельности своих членов на основании информации, предоставляемой ими в форме отчетов

11. представляет интересы членов СРО в их отношениях с органами государственной власти и органами местного самоуправления;

12. обеспечивает информационную открытость деятельности своих членов, опубликовывает информацию об этой деятельности

Источниками финансирования СРО являются в основном регулярные и единовременные поступления от членов (вступительные, членские и целевые взносы); доходы от оказания услуг, продажи информационных матриалов и ь.д. СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг — некоммерческая организация, основанная на членстве профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющая свою деятельность на основании разрешения ФСФР России. Подать заявление на получение лицензии может организация, учрежденная не менее чем 10 профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Например НАУФОР(национальная ассоциация участников фондового рынка, объединяет брокеров, дилеров и участников рынка) или ПАРТАД (профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер агентов и депозитариев –объединяет пассивных участников) или НЛУ(национальная лига управляющих)

ФСФР регистрирует СРО, если количество участников не менее 10.

Регулирование: N 315-Ф3 от 01.12.2007 г. ( в ред. от 01.07.2011) «О саморегулируемых организациях», а также федеральными законами, регулирующими соответствующий вид деятельности. ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Задачи

1. обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2. соблюдение стандартов профессиональной этики;

3. защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

4. установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Функции

1. нормотворческая функция: принятие внутренних нормативных актов;

2. контрольная. СРО организация обязана создать внутреннее органы для постоянного мониторинга и контроля за деятельностью своих членов и дисциплинарный комитет;

3. функция принуждения: обязана принять внутренние документы, определяющие санкции и иные меры по отношению к членам организации, их должностным лицам и персоналу и порядок их применения;

4. арбитражная функция: содание третейских судов.