Змістовий модуль іі. Структура фінансового ринку

1. В залежності від стадії руху цінних паперів розрізняють ринки:

а) первинний і вторинний;

б) організований і неорганізований;

в) касовий і строковий;

г) біржовий і позабіржовий.

2. Поняття фондового ринку співпадає з поняттям:

а) грошового ринку;

б) фінансового ринку;

в) ринку позикових капіталів;

г) ринку цінних паперів.

3. Призначення первинного ринку цінних паперів полягає в:

а) забезпеченні ліквідності цінних паперів;

б) забезпеченні обороту цінних паперів;

в) залученні фінансових ресурсів емітентами;

г) зміні власників цінних паперів.

4. Призначення вторинного ринку цінних паперів полягає в:

а) розміщенні цінних паперів;

б) залученні фінансових ресурсів емітентами;

в) забезпеченні обороту цінних паперів;

г) забезпеченні випуску цінних паперів.

5. Акціонерне товариство зобов’язане доручити ведення реєстру власників іменних цінних паперів незалежному реєстратору, якщо кількість акціонерів налічує:

а) 300 осіб;

б) 1000 осіб;

в) 500 осіб;

г) 2000 осіб.

6. Зміна форми випуску цінних паперів із документарної у бездокументарну носить назву:

а) депонування;

б) знерухомлення;

в) блокування;

г) зберігання.

7.Яка професійна діяльність на ринку цінних паперів визнається депозитарною:

а) надання послуг по веденню реєстра власників цінних паперів;

б) надання послуг по зберіганню цінних паперів (сертифікатів цінних паперів) та / або обліку прав власності на цінні папери;

в) надання послуг по довірчому управлінню цінними паперами клієнтів;

г) надання кредитів на придбання цінних паперів.

8.Яка діяльність не відноситься до професійної на ринку цінних паперів:

а) розрахунково-клірингова діяльність;

б) депозитарна діяльність;

в) діяльність інвестиційних фондів;

г) реєстраційна діяльність.

9. Чи можлива ситуація, коли реєстр акціонерів одного емітента ведеться декількома реєстраторами, кожний з яких веде свою частину реєстру ?

а) так;

б) тільки за спеціальним дозволом ДКЦПФР;

в) ні;

г) в залежності від рішення загальних зборів акціонерного товариства.

10. При бездокументарній формі випуску акцій документом, який підтверджує право власності є:

а) акція;

б) сертифікат акції;

в) виписка з рахунку;

г) немає вірної відповіді.

11. У яких випадках ЗАТ звільняється від ведення реєстру власників іменних цінних паперів?

а) за умов випуску акцій на пред’явника;

б) якщо це узгоджено з ДКЦПФР;

в)якщо кількість акціонерів менша за 50 осіб;

г) ЗАТ не може бути звільнено від ведення реєстру власників акцій.

12. Чи можуть реєстратори надавати своїм клієнтам послуги щодо зберігання цінних паперів?

а) ні не можуть;

б) так, можуть;

в) можуть за умови отримання дозволу від ДКЦПФР;

г) можуть, якщо це передбачено статутом реєстратора.

13. Що являє собою сертифікат цінного паперу?

а) документ, який випущений емітентом і засвідчує сукупність прав на вказану у сертифікаті кількість цінних паперів;

б) цінний папір – свідоцтво володіння названою в ньому особою певною кількістю цінних паперів;

в) довідка про володіння названою в ньому особою певною кількістю цінних паперів;

г) точна відповідь не наведена.

14.Привілейовані акції мають такі особливості:

а) приносять прибуток у вигляді дивіденду на нефіксованому рівні, дають право на участь в управлінні акціонерним товариством;

б) приносять прибуток у вигляді дивіденду на нефіксованому рівні, дають Переважне право компенсації вартості акцій при ліквідації акціонерного товариства;

в) дають переважне право компенсації вартості акцій при ліквідації акціонерного товариства, дають право на участь в управлінні акціонерним товариством;

г) приносять прибуток у вигляді дивіденду на фіксованому рівні, не дають права на участь в управлінні акціонерним товариством.

15. Якою повинна бути частка привілейованих акцій в статутному капіталі акціонерного товариства?

а) не перевищувати 10 %;

б) не перевищувати 25 %;

в) не перевищувати 50 %;

г) визначається статутом товариства.

16. Яка частка запропонованих до випуску акцій повинна бути покрита підпискою, щоб акціонерне товариство вважалось заснованим?

а) 100 %;

б) не менше 75 %;

в) не менше 60 %;

г) не менше 50 %.

17. З наведених нижче фінансових зобов’язань не відносяться до цінних паперів:

а) варант;

б) контракт на поставку товару;

в) товарний опціон;

г) коносамент.

18. Яке з наведених тверджень є неточним:

а) депозитні і ощадні сертифікати призначені для розміщення виключно через комерційні банки;

б) депозитні і ощадні сертифікати можуть бути реалізовані як юридичним, так і фізичним особам;

в) депозитні і ощадні сертифікати можуть бути строковими і до запитання;

г) депозитні і ощадні сертифікати можуть бути іменними і на пред’явника.

19. Інвестиційний сертифікат представляє собою:

а) свідоцтво банка про депонування у ньому коштів;

б) свідоцтво підприємства про інвестування у нього коштів;

в) свідоцтво про участь в інституті спільного інвестування;

г) цінний папір, який засвідчує участь у приватизації підприємства.

20. У якій формі створюється фондова біржа згідно з українським законодавством?

а) асоціація;

б) акціонерне товариство;

в) товариство з обмеженою відповідальністю;

г) некомерційне партнерство.

21. Вищим органом фондової біржі є:

а) ДКЦПФР;

б) Правління біржі;

в) біржова Рада;

г) загальні збори членів біржі.

22. Яка кількість фондових бірж зареєстрована ДКЦПФР і діє в Україні (станом на 1.01.09)?

а) 6;

б) 8;

в) 10;

г) 9.

23. Чи має право фондова біржа здійснювати операції з цінними паперами від власного імені та за дорученням клієнтів?

а) має право, якщо це зазначено у статуті біржі;

б) має право, якщо є дозвіл ДКЦПФР;

в) має право;

г) не має права.

24. Касові операції на біржі представляють собою операції:

а) при яких цінні папери сплачуються і передаються покупцеві у день, встановлений правилами біржі;

б) при яких цінні папери сплачуються і передаються покупцеві у день укладання угоди;

в) при яких цінні папери сплачуються і передаються покупцеві через певний період, визначений в угоді;

г) свій варіант відповіді.

25. Тверді угоди – це угоди, які передбачають:

а) виконання розрахунків за курсом дня, визначеного в угоді;

б) поставку цінних паперів у строк і за курсом, визначеним в угоді;

в) поставку цінних паперів у строк, встановлений правилами біржі;

г) виконання розрахунків за курсом дня виконання угоди.

26. Онкольна термінова угода передбачає:

а) купівлю або продаж цінних паперів за фіксованою ціною в будь-який час;

б) купівлю або продаж цінних паперів за ціною, що вкладається на біржі на дату виконання угоди;

в) купівлю або продаж активів за ціною домовленості з поставкою або платежем через певний час;

г) купівлю або продаж цінних паперів за фіксованою ціною протягом певного часу.

27.Лістинг – це:

а) список членів фондової біржі;

б) внесення акцій компаній до списку акцій, що котируються на певній фондовій біржі;

в) список компаній, акції яких пропонувались до продажу;

г) правила допуску цінних паперів до торгівлі на фондовій біржі.

28.Брокер – це:

а) посередник з купівлі-продажу цінних паперів;

б) посередник з купівлі-продажу цінних паперів або валюти, як правило, за вказівкою і за рахунок клієнта, а також може діяти і від свого імені, але за рахунок клієнта;

в) посередник в торгових угодах, який влаштовує взаємовідносини між продавцем та покупцем товарів;

г) біржовий посередник, який здійснює угоду з товарами, цінними

паперами, іноземною валютою.

29.Дилер – це:

а) біржовий посередник в торгових угодах купівлі та продажу цінних паперів, товарів, валюти;

б) посередник, який купує та продає цінні папери за свій рахунок від імені клієнта на фондовій біржі;

в) біржовий посередник, член фондової біржі, який займається купівлею-продажем цінних паперів від свого імені та за свій рахунок;

г) біржовий посередник, який купує та продає товари, валюту на фондовій біржі від свого імені за рахунок клієнта.

30.Який із нищенаведених індексів характеризує стан і кон’юнктуру світового фондового ринку?

а) індекс Нью-Йоркської фондової біржі;

б) індекс Доу-Джонса;

в) Standart and Poors Index;

г) індекс Американської фондової біржі.

31.За якою методикою розраховується індекс Доу-Джонса?

а) за середньою арифметичною простою;

б) за середньою арифметичною зваженою;

в) як сума цін акцій;

г) за середньою геометричною.

32. Які з названих цінних паперів не відносяться до похідних?

а) опціон;

б) коносамент;

в) варант;

г) ф’ючерс.

33.Які з наведених контрактів не відносяться до біржових?

а) опціонний контракт;

б) форвардний контракт;

в) ф’ючерсний контракт;

г) всі наведені контракти відносяться до біржових.

34 .Власник опціона має право:

а) купити певну кількість акцій за номінальною ціною;

б) купити певну кількість акцій за номінальною ціною до їх випуску у обіг;

в) купити певну кількість акцій за фіксованою ціною;

г) купити певну кількість акцій за фіксованою ціною у встановлений термін.

35.Ціна виконання опціонного контракту – це :

а) ринкова вартість зазначеного в опціоні базового активу на момент купівлі опціону;

б) визначена у контракті ціна базового активу;

в) ринкова вартість базового активу на момент виконання контракту;

г) немає правильної відповіді.

36. Власник опціону може відмовитися від виконання контракту за таких умов:

а) при завчасному попередженні емітента;

б) незалежно від всіх умов;

в) при згоді емітента і в обумовлений термін;

г) якщо це передбачено контрактом.

37. Покупець опціону CALL переслідує наступні цілі:

а) отримання прибутку при підвищенні ринкових цін на акції;

б) страховка при продажу акцій, які були взяті у борг;

в) отримання прибутку при зниженні ринкових цін на акції;

г) зазначене у пп. а) і б).

38. Покупець опціону РUT переслідує наступні цілі:

а) отримання прибутку при підвищенні ринкових цін на акції;

б) отримання прибутку при зниженні ринкових цін на акції;

в) використання опціону для формування інвестиційного портфелю;

г) зазначене у пп. а) і в).

39. Ф’ючерсні контракти не можуть укладатися на такі активи:

а) реальні активи;

б) індекси фондових бірж;

в) державні цінні папери;

г) іменні акції.

40. Ф’ючерсні контракти укладаються:

а) виключно на біржах;

б) на біржовому і позабіржовому ринках;

в) виключно на позабіржовому ринку;

г) за рішенням учасників торгів на будь-якому з ринків.

41.Валюта – це:

а) гроші іноземних держав та їхні золотовалютні резерви;

б) грошові знаки іноземних держав та інші кредитні документи, які визначаються в іноземних грошових одиницях та використовуються у міжнародних розрахунках;

в) офіційні запаси іноземних грошей у центральному банку та фінансових організаціях країни;

г) не має вірної відповіді.

42.Валютний курс – це:

а) ціна, яка сплачується у власний валюті за одиницю іноземної валюти;

б) курсове співвідношення при перерахунку цін та грошових сум із однієї валюти в іншу;

в) курс, за яким попит і пропозиція валюти зрівноважуються;

г) курс, за яким попит перевищує пропозицію валюти.

43. Суб’єктами валютних відносин в Україні є:

а) юридичні та фізичні особи – резиденти і нерезиденти;

б) уповноважені банки, біржі, інші фінансово-кредитні установи;

в) Національний банк України;

г) всі, перелічені у пп. а), б), в).

44. Процес встановлення курсів іноземних валют – це:

а) котирування;

б) конвертування;

в) кліринг;

г) валютний арбітраж.

45. Здатність валюти обмінюватися на інші валюти – це:

а) котирування;

б) конвертування;

в) кліринг;

г) валютний арбітраж.

46. Співвідношення між двома валютами, яке встановлюється з їх курсу по відношенню до третьої валюти – це:

а) спот-курс;

б) форвард;

в) ф’ючерс;

г) крос-курс.

47. Зростання курсу національної валюти сприяє:

а) збільшенню обсягів імпорту і зменшенню обсягів експорту;

б) збільшенню обсягів експорту і зменшенню обсягів імпорту;

в) дефіциту платіжного балансу країни;

г) скороченню золотовалютних резервів держави.

48.Прямий метод котирування -метод, за яким базовою валютою є:

а) англійський фунт стерлінгів;

б) американський долар;

в) євро;

г) СПЗ.

49.Дефіцит платіжного балансу країни призводить до:

а) подорожчання національної валюти;

б) знецінення національної грошової одиниці;

в) ніяких змін не відбувається.

50. Метою арбітражних операцій є:

а) страхування валютних ризиків;

б) підтримка валютного курсу національної грошової одиниці;

в) отримання прибутку за рахунок різниці у валютних курсах;

г) скорочення дефіциту платіжного балансу країни.