Запитання для самоконтролю

1. Дайте визначення фондової біржі. Які моделі фондової біржі складаються на основі власності?

2. Розкрийте зміст механізму дії фондової біржі. Чому його основу складає класичний аукціон?

3. З’ясуйте суть основоположних документів, що регулюють діяльність фондової біржі. Які відносини врегульовано правилами фондової біржі?

4. Проаналізуйте основні принципи і напрями діяльності фондової біржі. Що визначає статут фондової біржі?

5. Охарактеризуйте умови допуску цінних паперів на фондову біржу. Які документи потрібно подати для проходження експертної оцінки цінних паперів на фондовій біржі?

6. Розгляньте умови і порядок формування цін цінних паперів, що допущені до торгів на Українській фондовій біржі. Що таке курсова ціна цінних паперів?

7. З’ясуйте права та обов’язки членів фондової біржі. Якою є організаційна структура, порядок і умови відвідування фондової біржі?

8. Проаналізуйте провідні функції фондової біржі. Що таке ринок фіктивного капіталу?

9. З'ясуйте суть функції фондової біржі, що полягає в концентрації капіталу і виробництва. Що таке фінансовий капітал та яка реальна його роль у суспільному прогресі?

10. Проаналізуйте механізм взаємодії попиту, пропонування й ціни на фондовій біржі. В чому полягають посередницькі послуги брокерів і ділерів та чим вони різняться?

11. Охарактеризуйте суть первинного і вторинного ринків цінних паперів. Які вимоги до діяльності фондових бірж висунула так звана “група 30” ?

12. Сформулюйте функції загальних зборів членів біржі, біржової ради, правління. Якою є компетенція загальних зборів членів біржі?

13. Розкрийте зміст правил ведення розрахунків на фондовій біржі. Якими є санкції за порушення цих правил?

14. Вкажіть інститути фондового ринку в Україні. Які операції виконує розрахункова палата біржі? Який заклад в Україні виконує функції розрахункової палати фондової біржі?

15. З’ясуйте суть та механізм розрахунків біржових індексів. Які біржові індекси використовуються в Україні?

16. Виясніть суть послуг брокерів на фондовому ринку. Які доручення клієнтів виконують брокери на Українській фондовій біржі?

17. Проаналізуйте зміст операцій на первинному і вторинному ринках цінних паперів. Що таке опціон?

18. Дайте визначення ф’ючерного капіталу. Які умови погашення ф’ючерного контракту?

19. З’ясуйте умови і суть діяльності позабіржового ринку цінних товарів. Як діє система ПФТС в Україні?

Завдання для перевірки знань

1. Вкажіть, на які стандарти не орієнтується формування ринку цінних паперів в Україні:

а) цілісність;

б) централізація;

в) прозорість;

г) введення системи електронного обігу цінних паперів;

д) відповідність загальноприйнятим стандартам безпеки інтересів і прав інвесторів;

е) участь у біржових торгах клієнтів біржі.

2. Операції з цінними паперами здійснюються на організованому біржовому і небіржовому ринках. Що таке небіржовий ринок та як він функціонує?

3. Дозвіл на здійснення діяльності з випуску й обігу цінних паперів не надається, якщо торгівець цінними паперами безпосередньо володіє майном іншого торгівця цінними паперами вартістю понад:

а) 10%

б) 15%

в) 20%

г) 5%

д) взагалі не може надаватися.

4. Комісійна діяльність у операціях з цінними паперами – це:

а) організація передплати на цінні папери;

б) діяльність купівлі-продажу цінних паперів, яку торгівець цінними паперами здійснює від імені й за дорученням та коштом іншої особи;

в) дилерська діяльність на фондовому ринку.

4. Емітент у разі невиконання умов передплати на його цінні папери зобов’язаний повернути передплатникам на їх вимогу:

а) всі одержані від них кошти із сплатою процентів за весь строк їх утримання;

б) всі одержані від них кошти;

в) 70% від одержаних від передплатників коштів;

г) відмовитись від будь-якого відшкодування.

6. Комерційною діяльністю визнається:

а) купівля-продаж цінних паперів, що здійснюється торгівцем цінними паперами від свого імені, за дорученням та за рахунок іншої сторони;

б) купівля-продаж цінних паперів, що здійснюється торгівцем цінними паперами від свого імені та за свій рахунок;

в) купівля-продаж цінних паперів, що здійснюється торгівцем цінними паперами від імені, за дорученням та за рахунок іншої особи.

7. Фондова біржа не є:

а) організований і регулярно діючий ринок купівлі-продажу цінних паперів;

б) торгівельний майданчик, де здійснюється торгівля цінними паперами;

в) акціонерне товариство, що зосереджує попит і пропозицію цінних паперів і сприяє формуванню їх біржового курсу.

8. Якими документами, в першу чергу, регулюється діяльність Української фондової біржі:

а) статутом біржі;

б) положенням про торги на біржі;

в) законом України “Про цінні папери і фондову біржу”;

г) іншим нормативним документом.

9. Член фондової біржі – це :

а) особа, яка здійснює операції купівлі-продажу на біржі;

б) особа, що здійснює операції купівлі-продажу цінних паперів на біржі від імені клієнтів;

в) особа, яка володіє місцем на біржі і має право укладати угоди від свого імені;

г) всі відповіді не вірні.

10. Торгівець цінними паперами, що здійснює угоди їх купівлі-продажу від власного імені та за свій рахунок називається:

а) брокером;

б) маклером;

в) ділером;

г) комісіонером.

10. Яке з тверджень найточніше відбиває суть терміну “курс цінних паперів”:

а) фактична ціна, за якою продаються і купуються цінні папери;

б) встановлення максимальної ціни купівлі та мінімальної ціни продажу цінних паперів у даний час;

в) середня ціна купівлі-продажу цінних паперів, що складається під впливом попиту й пропозиції;

г) всі відповіді не вірні.

12. Процедура внесення акції компанії до котирувального списку фондової біржі називається:

а) котируванням;

б) конверсією;

в) лістингом;

г) всі відповіді не вірні.

12. Яке з тверджень найточніше характеризує поняття делістингу:

а) процедура внесення акції компанії до котирувального списку фондової біржі;

б) процедура встановлення курсів цінних паперів, згідно чинного законодавства, норм і встановленої практики;

в) процедура виключення акцій компанії з біржового списку за її рішенням або за рішенням біржі;

г) всі відповіді не вірні.

12. Під касовими операціями розуміють:

а) операції, в яких цінні папери оплачуються і передаються покупцеві, як правило, в день укладання угоди;

б) операції, в яких цінні папери оплачуються і передаються покупцеві через певний строк, що встановлено попередньо.

в) всі відповіді не вірні.

12. На досягнення яких цілей спрямовані Правила Справедливої Торгівлі:

а) на забезпечення справедливої і чесної торгівлі;

б) дотримання етичних норм підприємницької діяльності;

в) на запобігання незаконних дій проти компаній-членів на фондовому ринку;

г) всі вірні відповіді.

16. Які з дій відносяться до порушень Правил Справедливої Торгівлі:

а) невиконання умов угод, укладених з клієнтом;

б) фальсифікація бухгалтерської або господарської документації;

в) укладання угоди за рахунок клієнта без отримання на те дозволу;

г) всі вказані дії.