35. Лицензирование профессиональной деятельности. Виды лицензий, лицензионные требования.

Участник рынка ценных бумаг приобретает права (статус) его профессионального участника, если он получает лицензию на осуществление того или иного вида профессиональной деятельности.

Лицензия — это официальный документ, дающий разрешение на право заниматься соответствующим видом профессиональной деятельности.

Для работы на рынке ценных бумаг лицензии выдаются федеральным органом исполнительной власти на рынке ценных бумаг или уполномоченными им органами на основании генеральной лицензии.

Порядок лицензирования регламентируется Положением о лицензировании видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Необходимость лицензирования профессиональной деятельности вытекает из потребности:

• защиты интересов широких слоев участников рынка от недобросовестных посредников, махинаторов и других лиц, которые могли бы воспользоваться непрофессионализмом участников рынка в противоправных интересах собственного обогащения;

• наличия у государства действенных и оперативных рычагов регулирования отношений на рынке, воздействия на рынок в интересах самого рынка.

Виды лицензий на российском рынке ценных бумаг. Всего имеется три вида лицензий:

1) лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг;

2) лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

3) лицензия фондовой биржи.

Порядок выдачи и отзыва лицензии. Для получения лицензии участник рынка должен представить в лицензионный орган необходимые документы (заявление, характеристику его коммерческой деятельности, копии учредительных документов и др.), на основании которых может быть принято решение о возможности выдачи ему соответствующей лицензии, и внести плату за лицензирование в установленном размере.

Решение о предоставлении лицензии должно быть принято в течение 30 дней. Основаниями для отказа в выдаче лицензии могут быть:

• предоставление недостоверной информации;

• несоответствие соискателя лицензионным требованиям.

Лицензия выдается сроком на 3 года. Лицензия на организацию торговли ценными бумагами и фондовой биржи выдается сроком на 10 лет. По истечении указанных сроков лицензия может быть продлена.

В исключительных случаях лицензионный орган имеет право приостановить или даже аннулировать ранее выданную участнику рынка лицензию. Основаниями для аннулирования лицензии могут быть:

• обнаружение недостоверных сведений в документах, поданных при получении лицензии;

• неоднократное нарушение лицензионных требований и условий;

• незаконность решения о выдаче лицензии;

• ликвидация юридического лица или признание его неплатежеспособным и др.

Профессиональный участник рынка имеет право получить лицензию не только на один вид профессиональной деятельности, а сразу на несколько их видов, но только не на те из них, которые могут совмещаться между собой

Лицензионные требования. Лицензионные требования, или условия, выполнение которых необходимо для получения лицензии, состоят из нескольких групп:

• требования к организационно-правовой форме профессионального участника (только юр. лицо);

• требования к размеру собственного капитала (СК определяется по бух. балансу так - из общей величины активов вычитаются заемные средства, не-материальные и труднореализуемые активы, убытки и потери и т.п. Нормативы по минимально размеру СК для получения лицензии устанавливаются раздельно по видам профессиональной деятельности федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг);

• квалификационные требования к (наемному) персоналу профессионального участника;

• прочие требования, среди которых самыми главными являются наличие уже разработанной документации на выполнение профессиональных видов услуг на рынке, например, правила торговли на рынке, правила ведения реестра, правила депозитарной деятельности, правила осуществления клиринговой деятельности и т.п.