- •1.Понятие,сущность,назначение цб
- •2.Основные виды цб
- •3.Экономическая сущность основных видов цб
- •4.Классификация цб
- •5.Эмиссионная цб
- •6.Процедура эмиссии цб
- •7. Определение акции. Порядок выпуска акций ао
- •8.Свойства акций
- •9.Виды акций. Реквизиты акций
- •10. Права владельцев обыкновенных и привилегированных акций
- •11.Порядок выплаты дивидендов по акциям
- •12.Облигации ао и их виды
- •13. Порядок выпуска облигаций ао и выплата доходов по ним
- •14.Основные отличия акций от облигаций
- •15. Определение векселя и формы векселей
- •16.Виды векселей
- •17. Реквизиты простого и переводного векселя
- •18. Учет, переучет и домициляция векселя
- •19. Аваль и акцепт
- •20. Протест по векселю
- •21. Применение векселя в хозяйственной практике
- •22. Основные виды государственных долговых обязательств
- •23. Государственные краткосрочные бескупонные облигации
- •24. Понятие государственного долга рф и сроки обращения долговых обязательств
- •25. Муниципальные займы
- •26. Депозитный сертификат банка и его реквизиты
- •27. Сберегательный сертификат и его реквизиты
- •28. Понятие производных цб
- •29. Биржевой опцион
- •30. Фьючерсный контракт
- •31. Определение рцб
- •33. Составные части рцб
- •34. Функции рцб
- •35. Регулирование рцб
- •36.Основные законодательные акты, регулирующие рцб.
- •37Саморегулируемые организации .
- •38.Участники рцб и их характеристика.
- •39.Эмитенты на рцб.
- •40.Инвесторы на рцб.
- •41.Виды профессиональной деятельности на рцб и порядок их лицензирования.
- •42. Брокерская деятельность на рцб.
- •43. Дилерская деятельность на рцб.
- •44.Депозитарная и клиринговая деятельность.
- •45. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Номинальный держатель ценных бумаг.
- •46. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
- •47.Коммерческие банки на рынке ценных бумаг.
- •48.Инвестиционные фонды на рцб.
- •49.Паевые инвестиционные фонды на рцб
- •50.Определение и назначение фондовой биржи.
- •51.Управление фондовой биржей. Листинг и делдистинг.
- •52.Основные типы биржевых стратегий.
- •53.Организаторы внебиржевого рынка ценных бумаг.
- •54.Общая характеристика сделок с ценными бумагами.
- •55.Виды биржевых сделок.
- •56.Сделки «репорт» и «депорт».
- •57.Простой аукцион.
- •58.Двойной аукцион.
- •59.Биржевые котировки и их назначение
- •60.Методы установления биржевых котировок.
- •61.Назначение фондовых индексов.62.Фондовые индексы: понятие, методы расчета.
- •63.Инвестиционный анализ рынка ценных бумаг.
- •64.Понятие портфеля инвестирования.
- •65.Основная задача портфеля инвестирования.
- •66.Виды портфелей ценных бумаг.
- •67.Модели выбора портфеля ценных бумаг.
- •68.Способы управления портфелем ценных бумаг.
- •69.Налогообложение операций с ценными бумагами.
- •70.Учет операций с ценными бумагами.
36.Основные законодательные акты, регулирующие рцб.
Законодательной основой развития РЦБ являются нормативно-правовые акты, принятые в РФ с 1991 г по настоящее время. Законодательство по РЦБ имеет целью обеспечить эффективные действия на РЦБ при минимальных расходах и максимальной безопасности участников, а так же создать основу для совершения регулирования РЦБ. Основные нормативно-правовые акты:
1) ГК РФ, часть 1, часть 2 (даётся понятие цен бумаги и операции с ними).
2) ФЗ, в т.ч. ФЗ «о рынке цен бумаг» (регулирует деятельность профессиональных участников, формирует основные понятия РЦБ); ФЗ «об акционерных обществах»; ФЗ «о защите прав и законных интересов инвесторов» на РЦБ (регламентирует вопросы закрытия информации и порядок защиты прав и интересов инвесторов).
3) Указы Президента РФ по развитию РЦБ;
4) Постановление правительства РФ, затрагивающее вопросы функционирования РЦБ;
5) Постановление федеральной комиссии по РЦБ (в настоящее время федеральная служба по фин. Рынкам) регулирующих ряд процедур: стандарты, эмиссии, акции, облигации и их проспектов эмиссии при реорганизации КО; «положение о ведении реестра владельцев именных ЦБ»; «положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников РЦБ» ; «положение о депозитарной деятельности»; положение о «ограничении совмещения профессиональной деятельности»; «положение о клиринговой деятельности»; «положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности».
Ценная бумага – это документ, удостоверяющий имущественное право или отношение займов владельца документа по отношению к лицу выпустившего такой документ.
37Саморегулируемые организации .
СРО – это добровольные объединения профессиональных участников РЦБ, действующие в соответствии с законодательством, на принципах, некоммерческой организации. Функции СРО:
1) обеспечение благоприятных условий профессиональной деятельности участников РЦБ.
2) обеспечение соблюдения стандартов профессиональной деятельности на РЦБ.
3) обеспечение защиты интересов владельцев ценных бумаг и других клиентов, являющихся членами СРО.
4) установление правил и стандартов провидения операций с ценными бумагами.
5) контроль за соблюдением правил и стандартов провидения операций с ценными бумагами.
По российским правовым нормам саморегулируемые организации могут принимать форму:
• ассоциации;
• профессиональных союзов;
• профессиональных общественных организаций.
Саморегулируемыми организациями обычно являются организаторы рынка ценных бумаг (биржи или их союзы), объединения других различных групп профессиональных участников рынка ценных бумаг, что, как правило, находит отражение в их названиях.
Основные саморегулируемые организации, имеющие отношение к российскому рынку ценных бумаг:
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР).
Национальная ассоциация участников рынка государственных ценных бумаг (НАУРаГ).
Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев
Союз фондовых бирж России.
Ассоциация валютных бирж.
Российский биржевой союз (объединяет товарные биржи).
Национальная фондовая ассоциация.
Ассоциация участников вексельного рынка и др.