Формы трансфера технологий

1. Сделка по передаче лицензий на технологию - юридически хорошо отработанные документ и форма передачи технологий. Рекомендации по составлению «лицензионного соглашения» широко распространены и могут быть найдены самостоятельно.

Передача лицензий является наиболее распространенным способом коммерческого ТТ и осуществляется в тех случаях, когда доход от продажи лицензии превышает издержки по контролю использования лицензии и упущенную выгоду при отказе от монополии на пере даваемую технологию на данном рынке. Отметим, что часто по лицензиям передаются не самые новые технологии, а так называемые технологии промежуточного поколения.

Главное, что необходимо отметить, что лицензируемая технология является товаром лишь в том случае, когда она надлежащим образом оформлена комплектом технологической документации, воспроизводима с заданным уровнем выхода годных изделий и сертифицирована.

2. Передача ноу-хау. Ноу-хау - совокупность знаний и навыков, относящихся к применению промышленной технологии или процесса, связано с секретами производства, носит конфиденциальный характер, является экономическим достоянием, пригодным для эксплуатации. Сделка по передаче ноу-хау - предоставление беспатентной лицензии.

Основные отличия передачи ноу-хау: большой риск, связанный с раскрытием конфиденциального существа ноу-хау до заключения контракта и утечкой ноу-хау от получателя третьим лицам после заключения контракта; необратимый характер передачи ноу-хау; постоянно присутствующий временной фактор; неопределенность периода сохранения конфиденциальности ноу-хау (быстрое развитие технологии делает общедоступным ноу-хау, являвшееся секретным).

Способы платежей: наличные (паушальные платежи и роялти или их комбинация); встречные поставки товаров или оказание услуг; смешанная форма (наличные, бартер, услуги).

3. Весьма значительный объем технологии передается в процессе промышленной кооперации (ПК). Как правило, стороны, объединившиеся для организации кооперированного производства, осуществляют интенсивный технологический обмен для достижения этой цели. Соглашения о производственной кооперации идут дальше прямых или взаимных поставок (продаж и закупок) продукции или оказания услуг и создают между сторонами длительную общность интересов, направленных на получение дополнительной взаимной выгоды.

Основные побудительные причины заключения кооперационных соглашений: получение или разделение технических знаний; поиск лучших условий для производства и использования трудовых ресурсов; увеличение серийности и специализации производства; поиск новых рынков сбыта; уменьшение производственных издержек и т.п.

Экспертами Европейской экономической комиссии ООН выделяются шесть основных категорий ПК:

1) передача лицензий с оплатой поставками производимой по лицензиям продукции;

2) поставка комплектного оборудования заводов, цехов, участков, линий с оплатой произведенной продукцией;

3) совместное производство и специализация;

4) поставка комплектующих или полуфабрикатов в рамках субконтрактов для последующего использования в готовых изделиях;

5) совместное участие в строительных проектах или тендерах на сооружение промышленных объектов;

6) совместные предприятия.

4. Совместные предприятии. Если заинтересованные партнеры из разных стран желают объединить усилия, знания и опыт в производстве новой для данного рынка продукции, разделить совместный риск, у них нет лучшего способа, чем создать СП. Ни одна из других форм сотрудничества не создает такую степень заинтересованности в конечном успехе проекта. Ниже будем называть СП даже те предприятия, которые создаются резидентами одной страны, но с целью, определенной выше.

Вопросы передачи технологии решаются в рамках СП двумя путями.

1. Самостоятельные соглашения или контракт на передачу технологии в соответствующей форме (лицензия на патент, передача ноу-хау техническая помощь и содействие, инжиниринг), который заключается одновременно с соглашением о создании СП и иногда рассматривается как часть этого соглашения.

2. Передаваемая технология, информация, знания по управлению и маркетингу рассматриваются как вклад одной из сторон в уставный капитал СП в нематериальной форме.

Однако неправильная оценка этого вклада может нанести СП ощутимый ущерб. Если завышается стоимость, например технологии, искажается общая структура капитала СП, и владелец технологии будет получать завышенные доходы и высокую долю капитала в случае прекращения деятельности СП. Даже если вложенная технология устареет или ноу-хау утратит свой секретный характер, она все равно сохранит свою ценность, поскольку технология капитализирована. Более того, ее стоимость может расти по мере увеличения активов СП. С другой стороны, получение технологии в начале деятельности СП может сыграть важную роль, поскольку при этом экономятся денежные средства. Кроме того, инвестор будет заинтересован в постоянном совершенствовании вложенной технологии, поскольку он прямо участвует в получении прибыли от реализации объекта технологии. Следует иметь в виду, что национальное законодательство далеко не всех стран разрешает нематериальные формы вклада в уставный капитал СП.

5. Техническая помощь. Соглашения и контракты о предоставлении технических услуг и помощи оформляются двумя способами:

- в первом они являются главным предметом соглашения;

- во втором - включаются разделом в соглашение о передаче технологии или поставках оборудования.

Особенность контракта о предоставлении технической помощи (ТП). Объект контракта - «неосязаемый» товар - технические услуги, выполнение исследований, обучение и подготовка кадров, но в нем имеются элементы инжиниринговых услуг, подрядных работ, контрактов на аренду приборов и инструментов.

В контракт вносятся: положение о неразглашении полученных в процессе обучения конфиденциальных сведений; вопросы бытового устройства инструкторов и обучающихся; транспортные расходы, обязательства по страхованию и услуги переводчиков за счет принимающей стороны; меры по содействию обеих сторон друг другу в получении виз и разрешений на работу для стажеров и инструкторов.

Формы вознаграждения за различные виды обучения оговариваются в контракте или включаются в лицензионное соглашение о передаче технологии. Отдельные виды обучения осуществляются безвозмездно (например, командированный лицензиаром или поставщиком технологии специалист по монтажу и наладке оборудования обучает местных рабочих и мастеров).

6. Франшиза - разрешение или право продажи некоторых товаров или оказания определенных услуг.

Франшизинг - передача или переуступка (на коммерческих условиях) разрешения продавать чьи-либо товары или оказывать услуги в некоторых областях. Рост сделок по франшизингу явился следствием высокой рыночной мобильности и гибкости этой формы коммерческой деятельности и передачи технологии:

- для франшизора (предоставляющего франшизу) такая сделка позволяет быстро внедриться на новом рынке без значительных инвестиций;

- франшизату (получателю франшизы) контракт позволяет начать новый вид деловой активности с меньшей опасностью неудачи и провала, благодаря поддержке со стороны франшизора, включающей передачу определенных навыков, приемов и услуг, а также оказание помощи и обучение персонала;

- для потребителя франшизинг расширяет выбор товаров и услуг на местном рынке с соответствующим (часто гарантированным) фирменным качеством и конкурентными ценами.

Привлекательна приспособленность операций по франшизингу к деятельности МП - они проводят как бы пробную эксплуатацию рынка, определяют его реальную емкость и потребность. Заключив такого рода сделку, МП может, не неся больших капитальных затрат, начать продажу определенных товаров или оказание услуг и убедиться, насколько обоснованной будет дальнейшая экспансия на этом рынке. В случае успеха франшизат может сделать вывод о целесообразности организации производства данного товара в своей стране или регионе. Для достижения этой цели следующим этапом сотрудничества будет сделка по передаче технологии (например, закупка лицензии на производство и сбыт аналогичного товара на местном или региональном рынке).

По критериям Федеральной торговой комиссии США франшизинг отличают четыре основных составляющих элемента:

- получатель франшизы должен продавать товары и оказывать услуги, качество которых не ниже аналогичного у франшизора;

- франшизат действует на рынке с использованием товарного знака, знака обслуживания, фирменного наименования или другого коммерческого знака франшизора;

- франшизор контролирует действия получателя франшизы и оказывает ему существенную помощь в действиях и методах управления;

- получатель франшизы должен перевести франшизору или назначенному им лицу платеж (как минимум 500 долл. США) в течение шестимесячного срока с начала операций.

7. Лизинг (финансовая аренда. В лизинговых операциях участвуют три стороны: арендодатель, арендатор и поставщик (производитель). Арендодателем выступает специализированная лизинговая компания, оперирующая финансами и контролируемая банками или крупными промышленными компаниями. Арендатором является производственное или торговое предприятие, арендующее средства производства, доставки, распределения. Поставщик - производственное или торговое предприятие, производящее или поставляющее оборудование и технологию через арендодателя арендатору.

Лизинговая компания выкупает у поставщика оборудование и технологию и сдает его в аренду на определенный оговоренный срок. По истечении срока аренды арендатор обязан вернуть оборудование лизинговой компании или выкупить его в свою собственность по остаточной стоимости.

Арендатор заключает арендный договор с лизинговой компанией. Лизинговый контракт предусматривает срок аренды, условия и сумму выплат арендной платы, валюту платежей, обязательства и гарантии по содержанию в исправности полученного оборудования и его возращения или выкупа по истечении срока аренды.

По сути дела лизинговый контракт представляет собой вид кредита. В ряде случаев условия лизингового контракта имеют преимущества перед банковским кредитом, так как:

- банк, выдающий кредит, хотя и заинтересован в успехе инвестиционного проекта, мало участвует в планах использования данного кредита, а лизинговая компания непосредственно заинтересована в успехе сделки, а следовательно, и всего проекта;

- лизинг привлекает арендатора тем, что он оценивает эффективность всего проекта не он один, а с лизинговой компанией, с которой разделяет риски проекта.

Специфика лизинга применительно к передаче технологии:

- аренда прав и технологии как таковой;

- опасность риска, связанного с нарушением прав третьих лиц. большинстве лизинговых сделок патентные риски являются ответу венностью арендодателя, если в контракте нет «патентной оговорки регламентирующей взаимоотношения сторон в случае предъявлена арендатору патентных претензий и исков от патентовладельца ил, исключительного лицензиата;

- арендатор по окончании срока аренды оборудования и технологи; имеет право использовать переданное ему ноу-хау, если в контракт нет соответствующей оговорки;

- возможен лизинг лицензий: арендодатель покупает право использования патента на определенный срок и на определенной территории с правом предоставления сублицензии и по лизинговому контракт передает это право в аренду арендатору. То есть купленная ЛИЗИНГОБО компанией лицензия передается арендатору в форме своеобразной сублицензии. Такие соглашения могут заключаться в пакете с лизинговым контрактом на технологическое оборудование и самостоятельно.

8. Международный трансферт технологий. Быстрое развитие международного научного и технологического сотрудничества (МНТС), все более широкая и глубокая интернационализация как собственно исследований и разработок, так и сферы практического использования научно-технических результатов является одним из следствий завершения развитыми странами к 70-м годам текущего столетия этапа перехода от индустриального производства к технологическому, отличительной особенностью которого является возможность быстрого и точного его воспроизведения практически в любом другом месте лишь по «описанию».

Очевидно, что подобные процессы сопровождаются все более широким МНТС, поскольку перенесение и наладка производства на новом месте требуют реализации многих обеспечивающих программ, таких, как программы обучения и подготовки местных инженерных и управленческих кадров, формирования необходимой правовой и нормативной базы, создания инфраструктуры послепродажного обслуживания продукции, включая ее утилизацию и т.д.

Субъектами современного международного рынка технологий являются государства, коммерческие и некоммерческие организации, разнообразные фонды и физические лица - ученые и специалисты.

Объектами мирового рынка технологий являются результаты интеллектуальной деятельности в материализованной (оборудование, агрегаты, инструменты, технологические линии, техническая документация и др.) и в нематериализованной формах (знания, опыт, приемы и т.д.). Таким образом, технология, как товар на рынке, может выступать в виде патентов, производственного опыта, ноу-хау, опытных и промышленных образцов оборудования, аппаратуры, другой техники, а также технологии в узком понимании - как способов производства, технологических процессов и производственных секретов.

Технология как товар проходит определенный жизненный цикл от момента ее появления, выхода на рынок и до исчезновения с него. Этот жизненный цикл может быть представлен в виде синусоподобной кривой, спадающая ветвь которой соответствует дорыночной фазе цикла и охватывает период от идеи до ее материального воплощения (стадия НИОКР). В течение этой фазы производятся затраты, объем которых быстро возрастает при приближении к рыночной фазе, когда разработка воплощается в прототипе, модели или в патенте.

Рыночная фаза - восходящая ветвь синусоиды - характеризуется быстрым ростом объемов производства, продаж и прибыли вплоть до достижения определенного уровня зрелости нового продукта. Затем начинается «старение» продукта, увеличение конкуренции со стороны продуктов-имитаторов, снижение объемов продаж и, как следствие, исчезновение продукта с рынка. В период рыночной фазы обычно быстро возрастают спрос, предложение и конкуренция. Появляется большое число фирм-имитаторов, которые предлагают аналогичный или близкий по своим характеристикам продукт. Защиту прав фирм-новаторов обеспечивают патенты, права интеллектуальной и промышленной собственности, которые законодательно охраняются во всех цивилизованных странах.

Для надежной защиты прав на технологию ее автор, как правило, патентует ее в странах - потенциальных конкурентах. На практике ведущие производители новой технологии одновременно патентуют свои новинки приблизительно в 20-25 странах (основных индустриальных государствах). Правовые системы разных стран предусматривают различные сроки охраны прав собственности на технологию - от 10 до 20 лет, в среднем - 15 лет. Этого срока оказывается вполне достаточно для прохождения полной рыночной фазы, продолжительность которой в современных условиях имеет тенденцию к постоянному сокращению. Поэтому совершенно естественной является заинтересованность собственников технологий в максимально быстрой их коммерциализации. С учетом этого в мире сложилась такая общая технологическая стратегия (стратегия технологического трансфера).

На первом этапе рыночной стадии жизненного цикла технологии (начало кривой подъема) предпочтение отдается продажам готовой продукции, в которой реализованы новые идеи, принципы и процессы, и которая в состоянии обеспечить покупателю новое качество от использования данного товара.

На следующем этапе, если новая продукция имеет высокий спрос, технологический трансфер развивается за счет прямых инвестиций в расширение производства, позволяя быстро увеличивать массу прибыли за счет снижения удельных затрат на оплату труда, транспортировку и услуги, которые сопровождают продажу и обслуживание. И лишь на стадии насыщения кривой жизненного цикла технологии предпочтение отдается продажам лицензий - уступке прав собственности на запатентованную и незапатентованную технологию. В последние годы третий этап нередко сопровождается созданием совместных предприятий, как правило, в странах с более низким уровнем техники и технологий, что позволяет продлить спадающую ветвь кривой жизненного цикла.

Описанная стратегия продвижения технологий на международный рынок является традиционной для больших корпораций США и Европы, способных собственными силами создавать и продавать технологии в материализованном виде.

Наряду с этой традиционной стратегией к концу 80-х годов был отработан другой механизм технологического трансфера, впервые использованный Японией и успешно освоенный впоследствии новыми индустриальными государствами Юго-Восточной Азии. Эти страны использовали такую схему. Не владея (в 60-е - 70-е годы) ни достаточным научно-техническим потенциалом, ни богатыми ресурсами, новые участники МНТС сконцентрировали свои усилия на скупке перспективных технологических новшеств на последней дорыночной стадии (приобретение лицензий, патентов, ноу-хау). На этой стадии уже сделаны основные начальные затраты, проведены оценки потенциальных рынков, известны потребности в производственных и других материальных ресурсах. Остается только организовать быструю доработку нововведения и запустить его в производство.

Большие успехи Японии, Южной Кореи и ряда других азиатских индустриальных стран были обеспечены, главным образом, за счет резкого сокращения сроков инженерно-технического и производственного освоения новой продукции и ее качественных преимуществ в сравнении с традиционными западными стандартами.

Важность первого из этих факторов иллюстрируется таким обстоятельством: в среднем, не менее 50% объемов продаж нового продукта приходятся на первые три года с момента его массового появления на рынке. Поэтому последний этап предрыночной фазы цикла должен быть максимально коротким. И именно в этом аспекте Япония заметно опережает другие развитые страны.

Вызов стран Юго-Восточной Азии и их претензии на технологическое лидерство вынудили США и ведущие страны Европы существенно скорректировать используемые ими технологические стратегии.

Начиная с конца 70-х годов корпорации «старых» индустриальных государств усиливают свои конкурентные позиции на международных рынках за счет интернационализации стадии разработок, а также за счет перенесения относительно простых технологических и производственных операций в развивающиеся страны, где уровень заработной платы заметно ниже, а производительность труда сравнима с таковой в материнских компаниях.

Приведем некоторые конкретные примеры международной кооперации на стадии исследований и разработок в середине 80-х годов.

Фирмы ЗАТ (Франция), ANT (ФРГ), GEK (Англия) и TELETRA (Италия) заключили соглашение о координации капиталовложений в НИОКР и совместном участии в европейских стратегических программах ESPRIT, RASE по разработке и производству оборудования для систем связи общего пользования.

Четыре ведущие производителя средств связи в странах общего рынка (SIEMENS, CUM-ALKATEL, ITALTEL, PLESSY) выполняли совместные работы по разработке стандартов и технических условий для применения унифицированных связных СБИС в аппаратуре новейших цифровых автоматических телефонных станций.

Ведущие европейские электронные фирмы в течение трех лет вели разработку общемирового стандарта на характеристики полностью цифрового кассетного видеомагнитофона бытового назначения (GRUNDIG, BOSH, PHILLIPS, TOMAS BRANDT).

Во многих случаях начатая научная кооперация перерастает в научно-производственную, одной из форм которой является создание совместных предприятий (не менее 50% всех случаев производственной кооперации). Именно в такой форме организовано около 40% заграничных филиалов американских и английских транснациональных корпораций, больше половины заграничных филиалов немецких и итальянских компаний, 70% - французких и почти 90% - японских.

Главными стимулами сторон при создании совместных предприятий являются возможность использования более дешевых ресурсов (трудовых, материальных), уменьшения других расходов за счет более низких налогов, менее жестких экологических и других ограничений («сильный» партнер) и получение доступа к новейшим технологиям, современному менеджменту, инвестиционным ресурсам («слабый» партнер).

Вторым элементом новой технологической стратегии развитых стран Старого и Нового света стала ориентация больших корпораций и правительств этих стран на всемерное поощрение малого инновационного бизнеса и внутренних венчурных подразделений больших корпораций.

Малый и средний бизнес по своей природе является более результативным в инновационной сфере, поскольку само создание малых фирм чаще всего связано с попытками коммерциализации тех или иных новшеств. Серьезным преимуществом малого бизнеса является более высокий темп освоения инноваций и выпуска первого рыночного продукта. Наконец, разработка равноценных инноваций стоит малым предприятиям значительно дешевле, чем крупным (иногда в 10 и более раз).

Ярким примером успешности стратегии использования возможностей малого бизнеса является деятельность корпорации ИБМ. Отчеты корпорации свидетельствуют, что практически все новые продукты, реализованные ею на рынке в 70-е и 80-е годы, были разработаны не в лабораториях корпорации, а небольшими фирмами, сотрудничавшими с нею. Корпорация лишь доводила новинки до рыночных стандартов и обеспечивала их производство и реализацию.

Основными формами коммерческого МНТС являются:

1. продажа технологий в материализованной форме - продукция, оборудование, технологические линии, техдокументация и т.д.;

2. прямые зарубежные инвестиции в строительство, реконструкцию, модернизацию предприятий и производств;

3. портфельные инвестиции, в т.ч. в совместные предприятия, если при этом предусматривается производство товаров на основе новых технологий (или их лизинг);

4. продажа патентов;

5. продажа лицензий на незапатентованные виды промышленной собственности - ноу-хау, секреты производства, технологический опыт, сопроводительные инструктивные материалы, чертежи и т.д.;

6. обучение специалистов, консультативное сопровождение объектов технологического обмена;

7. заказные исследования и разработки;

8. инжиниринг.

Коммерческие формы МНТС оформляются договорами - лицензионными, о научно-техническом сотрудничестве, о совместном производстве или договорами купли-продажи.

Подготовка и заключение всех видов подобных договоров - довольно продолжительный и дорогостоящий процесс, требующий участия квалифицированных экспертов по различным аспектам трансфера - правовым, финансовым, техническим, гуманитарным. В качестве иллюстрации сложного комплекса взаимосвязанных вопросов, которые возникают и решаются в процессе подготовки договоров МНТС, следует привести типовой набор требований к содержанию договорного процесса и заключаемым договорам.

Покупатель обязан своевременно проинформировать продавца про законодательство страны-реципиента, про действующие нормы и стандарты по защите объектов интеллектуальной собственности, сертификации продукции, таможенного права, экологических требований и ограничений и т.п. Аналогичную информацию должен предоставлять и продавец. Он также должен сообщить в обязательном порядке о всех известных ему ограничениях, которые существуют или могут возникнуть в будущем, относительно передаваемой технологии, ее обслуживания и технического сопровождения.

Продавец обязан передавать товар свободным от любых прав и претензий третьих лиц, которые основаны на правах интеллектуальной или промышленной собственности, о которых продавец знает или обязан знать.

Наряду со стандартными положениями любых договоров купли-продажи, в договора на передачу технологий включаются специфические условия - обязательства, гарантии и права продавца и покупателя относительно качества и полноты передаваемых объектов, их патентной чистоты, области и условий использования, возможностей совершенствования, прав на использование товарного знака продавца и т.п. Поэтому все договоры и соглашения на трансфер технологий, особенно международный, подготавливаются особенно тщательно. Требования к квалификации привлекаемых экспертов и консультантов, как правило, выше, чем при заключении договоров купли-продажи обычной продукции.

Для полноты анализа современной практики МНТС следует упомянуть еще некоторые обстоятельства, важные для реализации собственной стратегии деятельности в этой сфере.

Одним из важных элементов рыночного механизма технологического обмена являются международные и региональные центры технологического трансфера и посреднические фирмы, которые обеспечивают поиск партнеров для разработчиков и покупателей технологий. В Европе таким центром является европейская ассоциация профессионалов в области технологического трансфера и содействия инновациям, созданная в 1984 году и объединяющая около 480 организаций из 21 европейской страны.

К числу крупнейших посреднических фирм маркетинга технологий относится международный банк лицензируемых технологий (МБЛТ) «Dr. Dvorkovic & Accociated Inc.» (США), имеющий региональные отделения в Южной Корее, Германии, России и Чехии. В России эти функции исполняет фирма «Информтехнолоджисервис» (Москва), которая в 1991 году получила исключительное право представлять МБЛТ на территории стран СНГ и Прибалтики.

Для лучшего ориентирования в вопросах международого трансфера технологий полезно знать, что в США приоритетом пользуются трудосберегающие технологии, в Европе - ресурсосберегающие, японские технологии сочетают в себе оба этих компонента, а технологии новых индустриальных стран Юго-Восточной Азии сравнительно более трудоемки и менее капиталоемки. Поэтому, в зависимости от стратегических целей международной кооперации, возможно делать акцент на экономии материальных или трудовых затрат, на решении проблем занятости, экологических проблем и т.д.