9.3. Экономические циклы: причины возникновения, характерные черты и периодичность. Длинные волны н. Д. Кондратьева

Теории экономических циклов и роста описывают развитие (движение) национальной экономики (ВВП). Теории циклов призваны объяснить причины колебаний деловой активности (волнообразная кривая), а теории роста исследуют факторы и условия устойчивого роста как долговременной тенденции в развитии экономики (тренд, прямая линия) ( рис. 9.)

Направление и степень изменения совокупности показателей, характеризующих развитие народного хозяйства, называется экономической конъюнктурой. Промежуток времени между двумя одинаковыми состояниями экономической конъюнктуры называется экономическим (деловым) циклом. Общая продолжительность цикла измеряется временем между двумя соседними высшими или двумя соседними низшими точками активности. Циклы различаются по продолжительности: длинноволновые с периодом 45–60 лет («Циклы Кондратьева»); средние волны Жугляра – 15–20 лет; нормальные промышленные циклы – 8–10 лет; и малые циклы – «циклы Китчина» – 3–4 года.

В структуре цикла выделяют высшую (пик, бум) и низшую («дно») точки активности, а также фазы спада (кризиса, рецессии), депрессии, оживления и подъема (экспансии).

t (время)

Рис. 9. Тренд и циклические колебания ВВП

В точке пика (бума) цикла в экономике наблюдается полная занятость и перегрузка производственных мощностей; уровень цен, ставки зарплаты и ставка процента очень высокие.

Неизбежно после бума следует фаза спада (кризиса, рецессии), когда рост производства сменяется его падением. Предложение превышает платежеспособный спрос, имеет место относительное перепроизводство, при том, что потребности безграничны. Первым признаком нарастающего спада является замедление реализации товаров. Однако цены не падают. Вспомним, что фирмы стремятся сохранить сложившийся на рынке уровень цен и выравнивание спроса и предложение будут осуществлять за счет свертывания производства. Предложение принудительно подгоняется под размер платежеспособного спроса, именно так проявляется регулирующая функция рынка. Сокращение производства уменьшает прибыли, сокращаются инвестиции, падает спрос на рабочую силу. Увеличивающееся количество безработных в стране падение доходов уменьшают совокупный спрос, а следовательно, провоцируется новый виток сокращения производства. Раскручивается кризисная спираль, которая тянет производство к низшей точке экономического цикла. Во время спада, как правило, нарушаются кредитные отношения и кризис охватывает финансовые рынки. Однако постепенно идет сближение объемов падающего производства и сокращающегося вслед за ним спроса; падение замедляется, экономика переходит в фазу депрессии, т.е. подавленного состояния, и достигает низшей точки деловой активности.

В фазе депрессии торговля идет вяло. Конкуренция между оставшимися предприятиями заставляет предпринимателей искать новые технические решения, снижать издержки производства, повышать интенсивность производственных процессов. Возникает необходимость обновления основных фондов. Начавшееся на этой стадии обновление оборудования продолжается на протяжении следующих фаз – оживления и подъема.

На стадии оживления уровень экономической активности достигает точки, предшествующей кризису. Следом идет фаза подъема, в ней на новом уровне начинают проявляться противоречия, которые опять приводят к новому спаду. Волнообразное движение экономики продолжается.

Каковы же причины циклических колебаний? Экономисты предлагают разные подходы. Перечислим некоторые теории.

1) денежная теория, объясняющая цикл экспансий сжатием банковского кредита;

2) теория нововведений, объясняющая цикл использованием в производстве важных нововведений (например, железных дорог);

3) психологическая теория, объясняющая цикл как следствие охватывающих население волн пессимистического и оптимистического настроения;

4) теория недопотребления, усматривающая причину цикла в слишком большой доле дохода, идущей богатым и бережливым людям, по сравнению с тем, что может быть инвестировано;

5) теория чрезмерного инвестирования, сторонники которой полагают, что причиной рецессии является скорее чрезмерное, чем недостаточное инвестирование;

6) теория солнечных пятен – погоды – урожая.

Обобщив эти теории, можно выделить три подхода:

А. Цикл – явление внешнее относительно экономической системы, он имеет политическую, природную, психологическую и т. п. заданность.

Б. Цикл – явление внутреннее, присущее экономике.

В. Цикл в своей совокупности причин есть синтез внутренних состояний экономики и внешних факторов.

В настоящее время многие исследователи полагают, что внешние (экзогенные) факторы – это производители первоначальных импульсов циклов, а внутренние причины (эндогенные) преобразуют эти импульсы в фазные колебания. Среди экзогенных внеэкономических причин циклов называют научные и технические открытия, открытия новых земель, трудовую миграцию, динамику населения, открытия золотоносных месторождений, войны и т. д. Среди эндогенных причин чаще других называют колебания спроса на блага (потребительские и инвестиционные).

Совместное действие внутренних, внешних, объективных и субъективных факторов объясняет непостоянство длительности и структуры экономических циклов.

По общему мнению, особое место в разработке теории цикличности принадлежит Н. Д. Кондратьеву (1892–1938 гг.). Его исследования охватили статистические данные разных стран Европы за 100–150 лет. Он проанализировал индексы ценных бумаг, номинальную зарплату, внешнеторговый оборот, добычу угля, золота, производство чугуна, свинца и др. Применение математических методов позволило усреднить колебания указанных параметров и обнаружить фундаментальную закономерность. Главный вывод состоял в том, что развитие рыночной системы происходит волнообразно. Период долгосрочных колебаний (длинных волн) составляет 45–60 лет, на них накладываются среднесрочные колебания (средние волны) 7–11 лет и краткосрочные 3–3,5 года. «Большие циклы» состоят из двух фаз (или волн) – повышательной и понижательной.

За период с 1789 по 1920 гг. Н. Кондратьев выделил следующие большие циклы. Первая волна: подъем продолжался 25 лет (1789–1814), спад – 35 лет (1814–1849). Вторая волна: подъем составил 24 года (1849–1873), спад 23 года (1873–1896). Третья волна: подъем длился 24 года (1896–1920). Под влиянием долгосрочных колебаний изменяются краткосрочные циклы. Если они попали на фазу подъема длинной волны, то их собственная фаза подъема удлиняется (синхронизация подъема). Если краткосрочные циклы оказались на фазе спада длинной волны, то более затянута фаза кризиса и депрессии (синхронизация спада). Н. Д. Кондратьев пришел к выводу, что в течение примерно двух десятилетий перед началом повышательной фазы наблюдается оживление в сфере технических изобретений, а затем в годы хозяйственного подъема – их широкое применение.

Пятидесятилетний цикл Кондратьева основывается на законах технологической динамики. Интенсивное расширение капитала в период повышательной волны «большого цикла» неизбежно приводит к скачкообразному увеличению спроса на кредиты, к росту ссудного процента, а это в конечном счете истощает финансовые ресурсы. Следствием является массовое свертывание производства и переход к понижательной волне. Вялость инвестиционного процесса в этот период позволяет восстановить кредитные ресурсы и использовать их для нового витка цикла.

Таким образом, длинные волны представляют собой циклический процесс в денежном и реальном секторах экономики. Импульс подъему новой волны дают выдающиеся научно-технические открытия и изобретения, качественно меняющиеся условия жизни людей. Эти процессы сопровождаются экономическими и социальными потрясениями в обществе. Материальной основной периодичности долгосрочных колебаний является обновление основного капитала с длительными сроками службы. Это требует новых технологий, материалов, источников сырья и энергии, работников новых профессий. Таким образом длинная волна характеризует жизненный цикл технологического способа производства.

В первой половине ХХ века наблюдался наиболее продолжительный и глубокий мировой кризис 1929–1933 гг. Падение производства в некоторых странах составило более 40%. С этого времени возник хронический избыток основного капитала, постоянная недогруженность производственных мощностей и хроническая безработица.

С середины 40-х до середины 60-х годов экономика Запада находилась в состоянии почти непрерывного роста, восстанавливая разрушенные войной производственный потенциал и уровень жизни. Затем стали наблюдаться постепенно усиливающиеся экономические спады, однако ни один из них не достигал разрушительной силы Великой депрессии (кризис 1929–1933 гг.).

Существуют различные подходы к проблеме регулирования циклических колебаний. Выделим два основных.

Первое неокейнсианское – ориентировано на регулирование совокупного спроса. Его последователи делают акцент на бюджетной и налоговой политике, что связано с увеличением или уменьшением расходов государства.

Второе направление – неоконсервативное, развивающееся на базе неоклассической школы, – ориентируется на регулирование совокупного предложения. Сторонники этого направления уделяют основное внимание проблеме денег и кредита, и главное в этой связи – объем денежной массы и его регулирование.

Существует и общее понимание роли государства в антициклическом регулировании. Например, в фазе спада все усилия должны быть направлены на стимулирование деловой активности. В период подъема государство должно проводить политику сдерживания экономического роста: повышать ставки налогов, сокращать госрасходы и т. п.

В процессе экономической эволюции созданы механизмы, смягчающие экономические кризисы.

1. Усилилась роль государства в формировании и поддержании совокупного спроса. Размеры собственности, принадлежащей государству, невелики, но значительно выросла доля бюджетных расходов в объеме ВВП. В 1929 г. они составили 3%, в 80-е и 90-е годы уже 25%.

2. Когда при угрозе экономического спада и падения доходов возникает острый недостаток кредитных ресурсов, Центральный банк, другие правительственные учреждения и институты действуют как «кредиторы последней надежды»: осуществляя льготное рефинансирование, они уменьшают финансовое давление на рынке.

3. Быстро развиваются внутренние источники финансирования корпораций.

4. Перестает действовать дефляционный механизм выхода из спада: при подъеме цены растут, но при кризисе не снижаются.

5. Усилилось воздействие на экономику новых информационных технологий как в потребительском, так и в производственном секторах. Технологические сдвиги происходят как в период подъема, увеличивая выпуск, так и в период спада, ослабляя уменьшение выпуска. В период спада происходит перераспределение факторных и денежных ресурсов в пользу передовых отраслей, поэтому кризис затрагивает их в меньшей степени, чем традиционные отрасли.

Выводы по теме: Колебания рыночных цен выполняют роль уравновешивающего механизма, однако в период инфляции цены движутся лишь в сторону повышения, при этом регулирующая функция рынка практически парализуется. Проблемой становится формирование эффективной государственной антиинфляционной политики.

Неравновесие рынка труда означает, с одной стороны, недостаток рабочих мест, с другой – недостаток высококвалифицированных кадров современных профессий. Трудовой ресурс, в отличие от других производственных ресурсов, имеет ярко выраженный социальный аспект.

Присущие рынку колебания спроса и предложения в различных секторах экономики при анализе длительного временного интервала проявляются в волнообразном движении экономической активности и объемов ВВП. Задача государства состоит в том, чтобы придать движению экономики более устойчивый характер.

Вопросы и задания для самопроверки

1. Что отличает инфляцию от конъюнктурного повышения цен на рынке?

2. Какие экономические и психологические факторы усиливают инфляцию?

3. Не нарушает ли государственная антиинфляционная политика действие рыночного механизма?

4. Почему некоторые экономисты считают безработицу непременным условием нормального функционирования рынка?

5. Определите содержание понятия «полная занятость» в рыночной экономике.

6. Чем вызваны циклические колебания рыночной экономики?

［10, гл. 19, 23; 21, гл. 9; 22, гл. 18.］