Зміст

Вступ

1.Поняття професійної діяльності на ринку цінних паперів

1.1Поняття професійної діяльності на ринку цінних паперів

1.2Види професійної діяльності на ринку цінних паперів

2.Ліцензійні умови пов’язані з професійною діяльністю на ринку цінних паперів

2.1Види професійної діяльністю на ринку цінних паперів які потребують ліцензуванню

2. Процедура ліцензування професійної діяльністю на ринку цінних паперів

3. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів

4. Інші види професійної діяльності на ринку цінних паперів, що потребують ліцензування.

а) Діяльність з управління іпотечним покриттям

б) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів

2.5 Компетенція державних органів ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів та фондового ринку у сфері контролю та нагляду за ліцензуванням професійної діяльністю на ринку цінних паперів

3.Порядок проведення перевірок діяльності ліцензіата з дотримання ліцензійних умов та застосування санкцій за їх порушення.

Висновки

Список літератури

Додаток.

Вступ

  Складовою ланкою фінансової системи держави є ринок цінних паперів, який відіграє важливу роль у фінансуванні економіки, в реалізації державних цінних паперів, як найважливіше джерело додаткового й альтернативного фінансування різних галузей економіки поряд з іншими його джерелами (бюджетом, кредитом, власними коштами підприємств). Перехід до ринкової економіки, створення сучасної кредитної системи, поява підприємств різних форм власності, випуск цінних паперів сприяли становленню й розвитку ринку цінних паперів в Україні.[1;186] Поряд з тим виникають нові види комерційної діяльності, які потребують особливого контролю з боку держави у вигляді ліцензування. Професійна діяльності на ринку цінних паперів є новим видом комерційної діяльності для України, тому її дослідження, та особливостей її ліцензування є напрочуд актуальним. Дослідженням вказаного питання займалися такі вчені як:

Об’єктом дослідження є суспільні відносини з приводу реалізації особами прав та обов’язків у сфері ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів в Україні.

Предметом роботи є правове регулювання порядку та особливостей контролю та нагляду за ліцензуванням професійної діяльності на ринку цінних паперів в Україні.

Метою даної курсової роботи є дослідження та аналіз механізмів контролю та нагляду державних органів за ліцензуванням професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Зазначена мета зумовлює вирішення основних завдань:

• Визначити поняття професійної діяльності на ринку цінних паперів та диференціювати її окремі види.

• Охарактеризувати ліцензійні умови пов’язані з професійної діяльністю на ринку цінних паперів.

• Визначити зміст порядоку проведення перевірок діяльності ліцензіата з дотримання ліцензійних умов та застосування санкцій за їх порушення

• Визначати компетенцію державних органів ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів та фондового ринку у сфері контролю та нагляду за ліцензуванням професійної діяльністю на ринку цінних паперів

1.Поняття професійної діяльності на ринку цінних паперів

1.1 Основні положення про професійну діяльність на ринку цінних паперів

Професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність юридичних осіб з надання фінансових та інших послуг у сфері розміщення та обігу цінних паперів, обліку прав за цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, що відповідає вимогам, установленим до такої діяльності цим Законом та законодавством.

Поєднання професійної діяльності на фондовому ринку з іншими видами професійної діяльності, за винятком банківської, не допускається, крім випадків, передбачених законом.

Професійна діяльність на фондовому ринку здійснюється виключно на підставі ліцензії, що видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Перелік документів, необхідних для отримання ліцензії, порядок її видачі та анулювання встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. [2]

Діяльність на ринку цінних паперів відособлена від роботи інших ринків - товарних, валютних, страхових і т.п. У цьому сенсі будь-яка діяльність на ринку цінних паперів характерна лише для цього ринку, а тому і є свого роду професійною діяльністю. Отже, навіть емітенти та інвестори - самі головні учасники ринку цінних паперів - по відношенню до учасників інших ринків (крім власного) є професійними учасниками. Інший аспект полягає в розділенні діяльності всередині даного ринку на професійну і непрофесійну. Критерієм тут є об'єкт вкладення капіталу з боку учасника ринку цінних паперів, тобто має місце вкладення капіталу в самі цінні папери або ж в той або інший вид послуг (як результат комерційної діяльності), які надають учасникам даного ринку. Під професійною діяльністю на ринку цінних паперів розуміється діяльність, заснована на вкладенні капіталу не в саме цінний папір, а в послуги, що надаються емітентам та інвесторам, тобто тим учасникам ринку, капітал яких безпосередньо пов'язаний з існуванням цінного паперу. Таким чином, професійна діяльність на ринку цінних паперів - це надання послуг учасникам даного ринку на компетентній і на комерційній основі. У порівнянні з діяльністю емітента або інвестора на ринку цінних паперів, яка виражається у залученні або вкладенні капіталу за допомогою цінних паперів. Діяльність професійного учасника - це його робота, яка виступає основним джерелом його сукупного доходу. Джерелом ж чистого доходу емітента або інвестора є залучений капітал або капітал у формі цінного паперу[3;89]. Діяльність конкретного емітента або інвестора не є жорстко закріпленими за ринком цінних паперів, тому що в силу мобільності даної форми капіталу кожен може вільно піти з ринку цінних паперів на інший ринок. Інша справа, діяльність тих, хто вклав свій капітал в послуги як бізнес на ринку цінних паперів. Він не може також легко і вільно піти з даного ринку, оскільки на іншому ринку він вже не може діяти як професіонал, поки не отримає ліцензію, йому треба переучуватися, наймати новий штат співробітників.