1. Ценная бумага – это особая форма существования …

   1. денег

   2. капитала

2. Обращающееся на РЦБ свидетельство о депозитном вкладе в банк называется:

   1. депозитный сертификат

   2. облигация банка

   3. акция банка

   4. пластиковая карточка банка

   5. чек

3. Проведена операция - покупка и затем продажа ценной бумаги. Составьте формулу расчета доходности этой операции в процентах. Используйте следующие обозначения:

а – цена покупки бумаги, b – цена продажи

Составьте формулу, используя символы a, b, и 100%.

4. Цели выпуска облигаций:

   1. облигации выпускаются для финансирования конкретного проекта

   2. облигации выпускаются для рефинансирования имеющейся у эмитента задолженности

   3. верно a и b

5. Основой появления закладной является заключение договора о залоге …

   1. ценной бумаги

   2. товара, находящегося в пути

   3. товара, находящегося на складе

   4. недвижимого имущества

   5. готовой продукции

6. Какая ценная бумага выпускается, чаще всего, государством для покрытия дефицита бюджета?

   1. акция

   2. облигация

   3. вексель

   4. казначейская акция

7. По своей сути подписное право наиболее близко к:

   1. фьючерсу

   2. фондовому варранту

   3. облигации

8. Используя фьючерс на индекс инвестор получает доход за счет:

   1. индексации курса определенной ценной бумаги

   2. изменения индекса фондового рынка

   3. изменения индекса потребительских цен

9. Какой сектор РЦБ торгует лучшими ценными бумагами?

   1. биржевой

   2. внебиржевой

10. Чем ___________ статус эмитента, тем ____________ прав и гарантий для инвестора должен содержать выпуск ценных бумаг. (Вставьте пропущенные слова).

    1. выше

    2. ниже

    3. больше

    4. дальше

    5. ближе

11. Укажите участников РЦБ, в основе деятельности которых лежит лицензирование.

    1. профессиональные участники РЦБ

    2. эмитенты ценных бумаг

    3. инвесторы

12. В настоящее время РТС:

    1. представляет собой внебиржевой организованный рынок

    2. является электронной биржей

13. Неопределенность финансового результата в будущем – это:

    1. вероятность

    2. риск

    3. страх

14. * Основные этапы фундаментального анализа – это:

    1. макроэкономический анализ

    2. индустриальный анализ

    3. анализ деятельности конкретного предприятия

    4. анализ результатов биржевых торгов

    5. расчет предполагаемого дохода и дивиденда на одну акцию

    6. моделирование цены ценной бумаги

15. * Для построения рейтинга инвестиционной привлекательности эмитента используются четыре группы показателей. Какие из следующих показателей входят в первую группу, отражающую эффективность использования вложенного капитала?

    1. рентабельность активов

    2. норма прибыли

    3. коэффициент износа основных средств

Задач

1. По способу удостоверения прав владения ценные бумаги бывают:

   1. именные/на предъявителя/ордерные

   2. бумажные/безбумажные

   3. долевые/долговые

2. Как называется контракт стандартной формы на перевозку груза, удостоверяющий его погрузку, перевозку и право на получение?

   1. варрант

   2. коносамент

   3. опцион

   4. фьючерс

3. Номинал акции – это:

   1. та сумма, которая указана на лицевой стороне акции

   2. та сумма, которую вернет владельцу акционерное общество при ликвидации

4. Чем надежнее эмитент, выпустивший облигацию, тем купонный доход по ней …

   1. выше

   2. ниже

5. Соло-вексель был выписан в расчете на будущую поставку товара. Поставка товара не состоялась. Имеет ли право векселедатель отказаться от платежа по векселю?

   1. имеет, т.к. условия контракта нарушены

   2. не имеет, т.к. вексель является безусловным обязательством

6. * Какие из следующих ценных бумаг можно отнести к государственным ценным бумагам?

   1. акции, находящиеся в собственности государства

   2. облигации федерального займа с амортизацией долга

   3. облигации федерального займа с переменным купоном

   4. муниципальные облигации

   5. акции ОАО «Газпром»

7. Выпуск вторичных ипотечных облигаций осуществляется:

   1. единовременно

   2. траншами

   3. свопами

8. Какой из двух стандартных биржевых инструментов является обязательным для исполнения?

   1. опцион

   2. фьючерс

9. Участниками рынка ценных бумаг являются:

   1. продавцы (эмитенты)

   2. покупатели (инвесторы)

   3. фондовые посредники

   4. все вышеперечисленные лица

10. Посредник, осуществляющий сделки на РЦБ за свой счет и берущий риск на себя, называется:

    1. управляющий

    2. регистратор

    3. дилер

    4. брокер

    5. клиринг

11. Механизм выявления биржевой рыночной цены на ценные бумаги, фиксация и публикация цен в бюллетенях – это:

    1. листинг

    2. котировка

12. В чем состоит роль саморегулируемых организаций на РЦБ:

    1. устанавливают экономические нормативы деятельности профессиональных участников РЦБ

    2. определяют порядок налогообложения операций на РЦБ

    3. устанавливает правила профессиональной деятельности и стандарты проведения операций с ценными бумагами

13. * Классификация эмиссий:

    1. открытая/закрытая

    2. первичная/последующая

    3. срочная/кассовая

    4. постоянная/переменная

14. * В современной практике технического анализа наиболее часто используются следующие графики (три ответа):

    1. график биржевых цен

    2. гистограмма объема торгов

    3. «крестики-нолики»

    4. японские свечи

15. Показатель «скользящая средняя» используется при проведении:

    1. фундаментального анализа

    2. технического анализа

    3. финансового анализа

Задачи.

1. Для каких ценных бумаг необходимо ведение реестра собственников?

   1. именных

   2. на предъявителя

   3. ордерных

2. К эмиссионным ценным бумагам относятся:

   1. конвертируемые облигации

   2. привилегированные акции

   3. товарные веселя

   4. a и b

   5. все вышеперечисленное

3. Как называется разница между ценой спроса и предложения на ценную бумагу?

   1. Листинг

   2. клиринг

   3. спрэд

   4. арбитраж

4. Вексель выпускается …

   1. всегда в письменной форме

   2. может быть и в безбумажной форме

5. Назовите три важнейшие характеристики ценной бумаги, определяющие её качество

Ответ вписывается самостоятельно_______________________________________

6. * Какие из этих ценных бумаг являются вторичными?

   1. акция

   2. фондовый варрант

   3. депозитарная расписка

   4. опцион

   5. своп

   6. подписное право

7. Договор, в соответствии с которым владелец получает право купить какой-либо актив по установленной цене до определенной даты в будущем у подписчика или отказаться от исполнения сделки с уплатой за это подписчику премии, называется:

   1. своп

   2. фьючерсный контракт

   3. опцион колл

   4. опцион пут

8. Как называется на РЦБ сделка немедленного исполнения:

   1. срочной

   2. горящей

   3. кассовой

9. По объему эмиссий (в денежном выражении) среди эмитентов преобладает:

   1. ОАО

   2. ЗАО

   3. государство

   4. физические лица

10. Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, называется:

    1. эмитент

    2. инвестор

    3. дилер

    4. брокер

    5. андеррайтер

11. К какому виду государственного регулирования РЦБ относится налогообложение операций с ценными бумагами?

    1. прямое (административное)

    2. косвенное (экономическое)

12. * Регулирование вторичного рынка ценных бумаг в РФ:

    1. регулирование вторичного рынка ценных бумаг отсутствует

    2. осуществляется правовыми нормами, установленными государством

    3. осуществляется саморегулируемыми организациями

    4. осуществляется Всемирным банком

13. Какой вид анализа основывается на оценке эмитента?

    1. фундаментальный

    2. технический

14. Коэффициент «бета» характеризует:

    1. доходы

    2. риск

    3. ликвидность

15. В чем преимущества использования портфеля ценных бумаг?

    1. Портфелю можно придать такие качественные характеристики, которые невозможно получить, используя отдельную ценную бумагу

    2. появляется дополнительное преимущество перед конкурентами

    3. появляется возможность выхода на международный рынок ценных бумаг

Задачи.

1. Безбумажная ценная бумага всегда является …

   1. именной

   2. на предъявителя

   3. ордерной

2. Вторичные ценные бумаги основаны …

   1. на материальных запасах

   2. на ценных бумагах

   3. на материальных активах, включая деньги

3. Конвертируемые акции – …

   1. номинал их зафиксирован в конвертируемой валюте

   2. предполагают обмен на обыкновенные акции при определенных условиях

4. * Расчет предполагаемой рыночной цены акции исходит из того, что:

   1. рыночная цена прямо-пропорциональна размеру дохода по акции

   2. рыночная цена обратно-пропорциональна размеру дохода по акции

   3. рыночная цена прямо-пропорциональна ставке банковского процента

   4. рыночная цена обратно-пропорциональна ставке банковского процента

   5. рыночная цена акции не зависит от дохода по акции и ставки банковского процента

5. Плательщиком по чеку всегда является:

   1. юридическое лицо, от имени которого выдан чек

   2. физическое лицо

   3. банк

6. В настоящее время задолженность по ГКО, возникшая в результате кризиса 1998 г. …

   1. полностью погашена

   2. не погашена, правительство отказалось по ней платить

   3. погашена ее часть, оставшаяся часть реструктурирована в долгосрочные обязательства

7. В каком порядке погашаются транши вторичных облигаций:

   1. в произвольном

   2. в прямом порядке (т.е. от первого транша к последнему)

   3. в обратном порядке (т.е. от последнего транша к первому)

8. Что означает выражение «купить» фьючерсный контракт?

   1. заключить его на условиях покупателя

   2. заключить его на условиях продавца

9. * К организациям, создающим инфраструктуру РЦБ:

   1. фондовые биржи

   2. внебиржевые организаторы торговли

   3. инвесторы

   4. эмитенты

   5. брокеры и дилеры

10. Организация, которая по договору с эмитентом ведет реестр его ценных бумаг, называется:

    1. депозитарий

    2. регистратор

    3. дилер

    4. расчетно-клиринговая организация

11. Фондовая биржа (по Закону «О РЦБ») создается в форме:

    1. закрытого акционерного общества

    2. открытого акционерного общества

    3. общества с ограниченной ответственностью

    4. некоммерческого партнерства

12. Эмиссия представляет собой:

    1. только выпуск ценных бумаг

    2. только размещение ценных бумаг

    3. выпуск и размещение ценных бумаг

13. Системный (недиверсифицируемый) риск нельзя снизить рыночными механизмами.

    1. верно

    2. неверно

14. При моделировании цены ценной бумаги (фундаментальный анализ) наиболее важным базовым показателем является:

    1. кадровый состав топ-менеджеров

    2. стиль управления

    3. доходность компании

15. В основе эффективного построения портфеля ценных бумаг лежит сочетание:

    1. цены покупки и цены продажи ценной бумаги

    2. дохода и риска ценной бумаги

    3. возможностей эмитента и возможностей инвестора

Задачи.

Последние тенденции развития рынка ценных бумаг сопровождаются преобладанием каких? ценных бумаг.

1. документарных

2. бездокументарных

2. * Признаки эмиссионных ценных бумаг – …

   1. выпускаются поштучно

   2. выпускаются партиями (выпусками)

   3. все бумаги предоставляют равные права инвесторам

   4. права инвесторов равны в рамках одного выпуска

   5. на них распространяется действие «Закона о РЦБ»

   6. на них не распространяется действие «Закона о РЦБ»

3. Дивидендом называется:

   1. доход по любым акциям АО

   2. доход по любым ценным бумагам АО

   3. только доход по обыкновенным акциям АО

   4. разность между ценой покупки и ценой продажи акции

4. Ремитент участвует в обращении векселей …

   1. соло

   2. тратта

5. Депозитный сертификат может выпускать:

   1. только депозитарий

   2. только коммерческий банк;

   3. только Центральный банк;

6. Вторичные ценные бумаги предоставляют, прежде всего:

   1. права на приобретение основных ценных бумаг

   2. возможность перепродажи основных ценных бумаг по более высокой цене

   3. обязательства держателя вторичной ценной бумаги вернуть долг ее эмитенту

7. Как называются срочные контракты на обмен активами?

   1. опционы

   2. фьючерсы

   3. свопы

8. Срочная сделка на рынке ценных бумаг – это такая сделка, исполнение которой происходит:

   1. немедленно, сразу после ее заключения

   2. через определенный срок после ее заключения

   3. на следующий день после ее заключения

9. Какому виду профессиональной деятельности на РЦБ соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ?

   1. брокерской

   2. дилерской

   3. деятельности по организации торговли

   4. клиринговой

10. * Задачами фондовой биржи являются следующие:

    1. предоставить место для торгов

    2. выявление равновесной биржевой цены

    3. обеспечение гарантий исполнения сделок

11. Упорядочение деятельности на РЦБ всех участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных на эти действия, называется:

    1. нормирование РЦБ

    2. классификация РЦБ

    3. регулирование РЦБ

12. Каков статус ФСФР?

    1. орган законодательной власти

    2. подразделение Минфина

    3. подразделение Центрального банка

    4. орган государственной исполнительной власти

    5. саморегулируемая организация

13. Котировка ценной бумаги – это:

    1. ее цена

    2. название метода фундаментального анализа рынка ценных бумаг

    3. механизм выявления цены

14. Расположите в порядке возрастания (от наименьшего к наибольшему) риски, которым подвергается инвестор на рынке ценных бумаг:

    1. утрата части капитала

    2. неполучение дохода

    3. полная утрата капитала

    4. недополучение дохода

15. Мнение эксперта об инвестиционных качествах той или иной фондовой ценности называется:

    1. дилинг

    2. трейдинг

    3. рейтинг

    4. тюнинг

Задачи.

По сроку существования ценные бумаги делятся на:

1. срочные / бессрочные

2. инвестиционные / неинвестиционные

3. кассовые / срочные