1.Может
2.Не может
Задание №5
14По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени:
1.своего
2.клиента
3.своего или клиента в зависимости от положений договора
Задание №6
15Профессиональный участник рынка ценных бумаг - дилер - котировать ценные бумаги право:
1.имеет
2.не имеет ЛОСКУТОВ
Задание №7
1Вставьте пропущенное слово в именительном падеже:
"По договору комиссии на операции с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве _________ "
комитента
Задание №8
2Вставьте пропущенное слово:
"По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве ______________ "
Поверенного
Тема: Вторичный биржевой рынок ценных бумаг
Задание №1
3Фондовой биржей в России может быть:
1.любой профессиональный участник рынка ценных бумаг при получении соответствующей лицензии
2.организатор торговли на рынке ценных бумаг, который может совмещать эту деятельность с любой другой профессиональной деятельностью на фондовом рынке
3.организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий эту деятельность ни с какими другими, кроме клиринговой
Задние №2
4Служащие фондовой биржи в России участвовать в деятельности фондовой биржи в качестве предпринимателей право:
1.имеют
2.не имеют
Задание №3
5В России физическое лицо быть членом фондовой биржи:
1.Может
2.Не может
3.может только после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
4.может, если это предусмотрено правилами фондовой биржи
Задание №4
6На российских фондовых биржах передача мест в залог:
1.допускается
2.не допускается
Задание № 5
7Фондовая биржа в России устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого ее членами за совершение биржевых сделок, право:
1.имеет
2.не имеет
Задание №6
8Варранты предоставляют их владельцу возможность приобрести определенное количество акций по выгодному курсу, и в этом их сходство с такими ценными бумагами, как:
1.фьючерсы
2.депозитарные свидетельства
3.свопы
4.опционы
Задание №7
9При покупке опциона на продажу:
1.держатель опциона играет на повышение, надписатель - на понижение
2.держатель опциона играет на понижение, надписатель - на повышение
3.держатель и надписатель играют на понижение
4.держатель и надписатель играют на повышение
Задание №8
10Фиксированная цена, по которой покупатель опциона может реализовать свое право на продажу или покупку базисного актива, называется:
1.премия
2.внутренняя стоимость
3.цена исполнения
4.страйковая цена
Задание №9
11Фьючерсная сделка:
1.обязательна для исполнения для обеих сторон в сделке
2.обязательна только для продавца
3.обязательна только для покупателя
Задание №10
12"Короткая" позиция представляет собой:
1.покупку или продажу ценных бумаг на короткий срок
2.продажу фьючерсного контракта
3.заключение обратной сделки по фьючерсному контракту
Задание №11
13Первоначальная маржа взимается со сторон фьючерсного контракта для того, чтобы:
1.компенсировать издержки биржи на совершение операции
2.гарантировать исполнение сделки
3.обеспечить необходимый размер комиссионных брокера
4.кредитовать участников торговли при совершении сделок "без покрытия"
Задание №12
14Цена на финансовый фьючерс, базис которого составляет долгосрочная процентная ставка, определяется по следующему правилу:
1.100 - зафиксированная в контракте процентная ставка
2.100 - величина процента, сложившегося на рынке наличных денег
3.ставки M IBOR
Тема: Выпуск ценных бумаг
Задание №1
15Основными источниками правового регулирования эмиссии корпоративных ценных бумаг в настоящее время являются:
1. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг».
2. Федеральный закон «Об акционерных обществах».
3. Приказ ФСФР России «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг».
4. Закон «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и
муниципальных ценных бумаг».
МАРХАДАЕВА
Задание №2
1В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» эмитентами могут являться:
1. Унитарные предприятия.
2. Юридические лица.
3. Коммерческие организации.
4. Органы государственной власти.
5. Органы местного самоуправления.
Задание №3
2Установленная Законом «О рынке ценных бумаг» последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг называется:
1. Эмиссией ценных бумаг.
2. Выпуском эмиссионных ценных бумаг.
3. Размещением эмиссионных ценных бумаг.
4. Государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Задание №4
3За исполнение обязательств, удостоверяемых эмиссионной ценной бумагой, несет ответственность:
1. Эмитент.
2. Должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом и (или) учредительными документами возложена обязанность отвечать за полноту и достоверность информации, содержащейся в документах, поданных для регистрации выпуска ценных бумаг.
3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществлявший размещение данного выпуска ценных бумаг.
4. Орган, осуществивший регистрацию выпуска ценных бумаг.
Задание №5
4Целью эмиссии ценных бумаг является:
1. Привлечение инвестиций.
2. Формирование уставного капитала при учреждении акционерного общества.
3. Увеличение размера уставного капитала в ходе осуществления финансово-хозяйственной деятельности.
4. Привлечение предприятиями долгового финансирования.
Задание №6
5Какие категории акций существуют согласно действующему российскому законодательству?
1. Обыкновенные.
2. Привилегированные.
3. Кумулятивные.
4. Голосующие.
Задание №7
6Процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок является:
1. Размещением эмиссионных ценных бумаг.
2. Эмиссией ценных бумаг.
3. Выпуском эмиссионных ценных бумаг.
4. Обращением ценных бумаг.
Задание №8
7По истечении какого срока с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг аннулируется индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска? 1. 1 месяц.
2. 3 месяца.
3. 6 месяцев.
4. 1 год.
Задание №9
8С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акций?
1. С изготовления сертификатов акций.
2. С утверждения решения о выпуске акций.
3. С принятия решения о размещении акций.
4. С подготовки проспекта эмиссии акций.
Задание №10
9Официальная фиксация обязательств эмитента, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами, выпуск которых подлежит государственной регистрации, осуществляется на этапе:
1. Принятия эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг.
2. Утверждения решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг.
3. Государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг.
4. Государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Тема: Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг
Задание №1
10В случае повышения рыночной ставки процента (при прочих равных условиях) курсовая стоимость акций:
1.повышается
2.понижается
3.не изменяется, так как рыночная процентная ставка не оказывает влияния на курс акций
Задание № 2
11При ликвидации акционерного общества старшинством в удовлетворении обязательств обладают:
1.акции перед облигациями
2.облигации перед акциями
Задание №3
12Долговые обязательства правительства Российской Федерации к составу внутреннего государственного долга:
1.относятся
2.не относятся
Задание №4
13Андеррайтер ценных бумаг выполняет функции:
1.подготовка эмиссии
2.распределение эмиссии
3.послерыночная поддержка ценных бумаг
4.аналитическая и исследовательская поддержка эмитента
5.выкуп эмиссии
Задание №5
14Эмитент, прибегая к услугам профессиональных участников рынка ценных бумаг в качестве андеррайтера, риск неразмещения ценных бумаг:
1.уменьшает
2.увеличивает
3.оставляет без изменения
Задание №6
15В момент первичного размещения ценных бумаг произошло резкое повышение курса этих ценных бумаг на вторичном рынке. Финансовое положение андеррайтера этих ценных бумаг в этой ситуации:
1.ухудшается
2.улучшается
3.не изменяется
4.зависит от условий андеррайтингового договора и вида андеррайтинга
ПАВЛОВА
Задание №7
1Выражениями-синонимами являются:
1.эмиссионный синдикат
2.группа покупки
3.группа гарантирования
4.группа продажи
5.андеррайтинговый синдикат
Задание №8
2Привилегированные члены эмиссионного синдиката берут на себя обязательства по выкупу части эмиссии по сравнению с обязательствами рядовых членов синдиката:
1.такие же
2.меньшие
3.большие
Задание №9
3В мировой практике манипулирование андеррайтером, действующим "на базе твердых обязательств", на вторичном рынке размещаемых им ценных бумаг, направленное на поддержание их курса:
1.разрешается
2.запрещается.
Задание №10
4Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг лицензированию:
1.подлежит
2.не подлежит
3. подлежит только для отдельных видов институциональных инвесторов
Задание №11
5В мировой практике активное управление портфелем ценных бумаг по сравнению с пассивным управлением используется:
1.значительно реже
2.примерно одинаково
3.значительно чаще
Задание №12
6К ценным бумагам роста относятся:
1.государственные краткосрочные обязательства
2.простые акции новых компаний, действующих в передовых отраслях экономики
3.привилегированные акции крупных, хорошо известных компаний, "кроличьи" облигации
4.депозитные и сберегательные сертификаты банков
Задание №13
7Внутренняя стоимость акции - это:
1.стоимость акции, рассчитанная на основе стоимости чистых активов
2.ликвидационная стоимость акции
3.экспертная оценка аналитика
4.стоимость акции, рассчитанная как текущая стоимость будущих дивидендов
5.курсовая стоимость, скорректированная на величину выплаченных текущих дивидендов
Задание №14
8Чем выше доля собственных средств компании в совокупном объеме ее активов, тем кредитный риск:
1.выше
2.ниже
3.кредитный риск от данного соотношения не зависит
Задание №15
9Утверждение о том, что показатель Р/Е отражает цену, которую инвесторы готовы платить за единицу дохода является:
1.корректным
2.некорректным
Задание №16
10Чем выше коэффициент платежеспособности (независимости) предприятия, тем его кредитный риск ниже
Верно/неверно
Задание №17
11Чем выше коэффициент покрытия, тем выше способность фирмы расплатиться со своими кредиторами
Верно/неверно
Задание №18
12Закрытый инвестиционный фонд свои акции/паи у акционеров/пайщиков:
1.выкупает
2.не выкупает
Задание №19
13Закрытый инвестиционный фонд учреждается в форме:
1.закрытого акционерного общества
2.открытого акционерного общества
3.любого хозяйственного общества
Задание №20
14Управляющая компания инвестиционного фонда по российскому законодательству имеет право осуществлять следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
1.дилерскую
2.доверительное управление имуществом инвестиционного фонда
3.доверительное управление имуществом негосударственных пенсионных фондов
4.депозитарную
5.клиринговую
Задание №21
15Независимый оценщик оценивает имущество инвестиционного фонда по цене:
1.номинальной
2.балансовой
3.покупки
4.продажи
5.рыночной УБУШИЕВ
Задание №22
1Инвестиционный пай предоставляет инвесторам право:
1.получать дивиденды
2.требовать выкупа пая у управляющей компании
3.участвовать в управлении открытым паевым инвестиционным фондом
4.получать проценты на вложенный капитал
Задание №23