МОСКОВСКИЙ ИНЖЕНЕРНО-ФИЗИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ
(ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ)
Кафедра 28 «Системный анализ»
Корпоративные Информационные системы
Участок автоматизации предприятия:
«Учет ценных бумаг»
Выполнил: Гурьянов Алексей Вячеславович
гр. К9-283
______________
2006 г.
Содержание
Глоссарий 3
Дерево целей 4
Задачи 4
Организационная структура 5
Информационная модель 5
Список функций для участка «Учет ценных бумаг» 6
Функциональная модель 7
Оригинальная Модель 12
Анализ систем 12
Заключение 15
Глоссарий
Ценная бумага - В статье 142 ГК РФ ценная бумага определяется как «документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.» При этом допускается, что «в случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном)».
Жизненный цикл ценной бумаги включает в себя несколько этапов, основными из которых являются фазы выпуска, хранения и обращения.
Глобальным сертификатом называют документ заменяющий все другие бумаги
Акции англ.shares, stocks, нем. Aktie от гол. Actie - ценные бумаги. Ценные бумаги, выпускаемые акционерным обществом(АО). А. удостоверяет внесение ее владельцем (акционером) доли в акционерный капитал (уставный фонд) общества. Владельцы А. имеют имущественные и личные права по этим акциям, пропорционально своей доле: 1. Получать дивиденды в зависимости от размера прибыли АО. 2. Продавать и покупать акции АО. 3. Участвовать в управлении АО голосованием на собраниях акционеров. 4. Получить соответствующую часть имущества при ликвидации АО.
Опцион от лат. optio - выбор, право выбора. Контракт, предоставляющий право покупать или продавать конкретный товар по установленной цене в течение определенного времени. О. представляет собой двусторонний договор о передаче права на покупку или продажу определенного актива по определенной цене до и/или на определенную будущую дату.
Облигации также именуемые «бондами» (англ. bonds) - эмиссионная ценная бумага, содержащая обязательство эмитента выплатить ее владельцу (кредитору) номинальную стоимость по окончании установленного срока и периодически выплачивать определенную сумму процента.
Векселя Согласно ст.143 ГК РФ вексель является ценной бумагой. Ценная бумага удостоверяет имущественные права. Вексель является разновидностью долгового обязательства, …, дающего бесспорное право требовать уплаты обозначенной в векселе суммы по истечении срока, на который он выписан. То есть вексель удостоверяет право векселедержателя на денежную сумму, обозначенную в данном финансовом инструменте.
Дерево целей
Задачи
Ускорить наличный оборот Ц. Б. на 17%
Ускорить безналичный оборот Ц. Б. на 30%
Уменьшить утечку информации на 50%
Уменьшить штрафы при обороте Ц.Б. на 45%
Уменьшить налоги на 10%
Увеличить прибыль от оборота Ц.Б. на 11%
Уменьшить издержки на хранение Ц.Б. на 15%
Организационная структура
Информационная модель
Список функций для участка «Учет ценных бумаг»
|
№ блока |
№ функции нижнего уровня |
Функция |
Сис тема 1 |
Сис тема 2 |
Сис тема 3 |
|
А1 |
|
Учет состава ценнцх бумаг |
|
|
|
|
А11 |
1 |
Учет справочной информации по спектру участников рынка ценных бумаг |
О |
О |
.Н |
|
А12 |
2 |
Ввод и обработка справочной информации по типам ценных бумаг (облигации, акции, векселя и т.д.). |
О |
О |
.Н |
|
А13 |
3 |
Учет облигаций |
Н |
Н |
О |
|
А14 |
4 |
Учет акций |
Н |
Н |
О |
|
А15 |
5 |
Учет векселей |
Н |
Н |
О |
|
А2 |
|
Учет движения ценных бумаг |
|
|
|
|
А21 |
6 |
Учет сделок покупки-продажи различных типов ценных бумаг |
О |
О |
О |
|
А22 |
7 |
Изменение котировок по итогам торгов на различных торговых площадках |
О |
О |
О |
|
А23 |
8 |
Осуществление перевода ценных бумаг из инвестиционного портфеля в торговый и наоборот |
О |
О |
Н |
|
А3 |
|
Расчет процентных начилений |
|
|
|
|
А31 |
9 |
Расчет процентных начилений по акциям |
О |
Н |
Н |
|
А32 |
10 |
Расчет процентных начилений по облигациям |
О |
Н |
Н |
|
А33 |
11 |
Расчет процентных начилений по векселям |
О |
Н |
Н |
|
А4 |
|
Формирование отчетности по ценным бумагам |
|
|
|
|
А41 |
12 |
Формирование различных документов о состоянии счетов депо: |
О |
О |
Н |
|
А42 |
13 |
Формированием документов по выплате купонного дохода. |
О |
О |
Н |
|
А43 |
14 |
Формированием документов по погашению облигаций при наступлении срока погашения |
О |
О |
Н |
Система 1: Модуль «Ценные бумаги» ИБС "Центавр"
Система 2: Модуль «Ценные бумаги» ИБС "Гефест"
Система 3: Модуль «Ценные бумаги» ИС "Сфера Роста"