Функциональная модель
Оригинальная Модель
Анализ систем Гефест
Подсистема предназначена для учета и проведения операций с ценными бумагами, осуществляемых банками на организованных рынках и вне таковых, например, при проведении внебиржевых сделок по ценным бумагам. Подсистема позволяет вести учет операций по покупке и продаже различных типов ценных бумаг, таких как акции, облигации (как государственные, так и корпоративные), фьючерсные контракты и опционы, векселя и депозитные сертификаты.
Все операции в подсистеме осуществляются на основании «Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации» от 25.07.96 № 44 с учетом последующих изменений и дополнений, Постановления ФКЦБ от 03.11.98 № 42 и стандартами НАУФОР по ведению внутреннего учета операций с ценными бумагами для брокеров и дилеров от 14.11.96.
Основные возможности
· Учет сделок покупки-продажи различных типов ценных бумаг: акций, облигаций, фьючерсных контрактов и опционов, а также векселей и депозитных сертификатов. · Ведение как депозитарного, так и бухгалтерского учета ценных бумаг. · Полная интеграция с ядром ИБС «Гефест», использование общесистемных справочников и механизма доступа к данным. · Учет всей справочной информации по широкому спектру участников рынка ценных бумаг (торговые площадки, эмитенты, дилеры, брокеры и т.д.). · Ввод и обработка справочной информации по различным типам ценных бумаг (облигации, акции, векселя и т.д.). · Учет заявок клиентов на покупку и продажу различных типов ценных бумаг с привязкой их к соответствующим сделкам. · Автоматический ввод и обработка заключенных сделок и изменений котировок по итогам торгов на различных торговых площадках (ММВБ, МФБ, СПВБ, РТС) по различным типам ценных бумаг. · Автоматический ввод и обработка заключенных внебиржевых сделок. · Бухгалтерское оформление приобретения и реализации котируемых ценных бумаг на ОРЦБ. · Расчет и порождение платежных документов по комиссиям банка и сторонних контрагентов (торговых систем, регистраторов, дилеров). Гибкая система настройки и использование различных формул позволяет реализовать любые варианты начисления комиссий. · Ведение бухгалтерского учета операций с ценными бумагами в части
расчетов с торговой системой,
переоценки ценных бумаг,
расчета финансовых результатов сделок
в полном соответствии с Указаниями Банка России № 1054-У:
· Наличие механизма гибкой настройки различных схем бухгалтерского учета ценных бумаг, использование общесистемного механизма настройки макетов документов. · Осуществление перевода ценных бумаг из инвестиционного портфеля в торговый и наоборот, с оформлением как депозитарных, так и балансовых переводов. · Расчет резерва на возможные потери при переоценке ценных бумаг с возможностью не только автоматического расчета резерва на возможные потери, но и бухгалтерского его оформления. · Наличие механизма погашения облигаций по стоимости номинала при наступлении срока погашения с автоматическим формированием соответствующих документов. · Погашение купонов (купонного дохода) по облигациям при наступлении срока погашения с автоматическим формированием документов по выплате купонного дохода. · Формирование различных документов о состоянии счетов депо:
выписок,
сальдовых и оборотно-сальдовых ведомостей,
справок о размещении бумаг,
ведомостей операций с ценными бумагами в разрезе клиентов, счетов депо, регионов,
журналов лицевого учета, брокерских операций,
регистров внутреннего учета,
журналов учета операций с ценными бумагами,
отчетов по бухгалтерским счетам (сальдовых и оборотно-сальдовых ведомостей) и бухгалтерским проводкам,
оборотных ведомостей по операциям с ценными бумагами,
полного отчета о сделках, оборотах средств и бумаг,
извещений для клиентов,
распоряжений для бухгалтерии и депозитария и др.
· Возможность гибкой настройки различных отчетных форм с использованием общесистемного генератора отчетов.