37 Деятельность ооиупа (организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами)

Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов является юридическим лицом, профессиональным участником рынка ценных бумаг и создается в форме акционерного общества в установленном  законодательством Республики Казахстан порядке.

Инвестиционное управление пенсионными активами накопительного пенсионного фонда осущ-ся на основании договора с одной и более организацией, осущ-щей инвестиционное управление пенсионными активами, по его выбору и (или) накопительным пенсионным фондом самостоятельно при наличии соответствующей лицензии на право занятия таким видом деятельности, выдаваемой уполномоченным органом.

ООИУПА вправе заключать договоры на управление пенсионными активами одновременно с двумя и более накопительными пенсионными фондами. ООИУПА обязана: 1) осуществлять инвестирование пенсионных активов в порядке,   установленном уполномоченным органом; 2) регулярно производить оценку пенсионных активов в порядке, установленном законодательством РК; 3) отчитываться о своей деятельности в сроки и порядке, установ-х уполномоченным органом; 4) регулярно отчитываться о своей деятельности перед накопительным пенсионным фондом и уполномоченным органом; 5) публиковать информацию о своей деятельности в порядке,  определяемом уполномоченным органом; 6) выполнять другие обязанности, установленные уполномоченным органом и договором об управлении пенсионными активами.

В целях защиты прав и интересов вкладчиков накопительных пенсионных фондов организации, ОИУПА запрещается: 1) выпускать иные виды ценных бумаг, кроме акций; 2) привлекать заемные средства от банков на срок, превышающий три месяца, в размере не более размера собственного капитала; 3) совершать за счет пенсионных активов сделки с аффилиированными лицами, 4) предоставлять займы любыми способами; 5) продавать ценные бумаги, входящие в состав пенсионных активов, на условиях обязательства их обратной покупки; 6) приобретать любые ценные бумаги по марже; 7) заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые не принадлежат накопительному пенсионному фонду ("короткие продажи");

38 Деятельность банков – кастодианов

Кастодиан это юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов. Кастодиан создается и действует в любой организационно-правовой форме и действует в соответствии с законодательством РК и положением о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК, утвержденное Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996 года.

Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг, выданной Национальным банком РК (сейфовое хранение) и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданной Национальной Комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (НКЦБ). Кастодиан осуществляет следующие функции: 1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов; 2. обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение; 3. учет именных ценных бумаг; 4. осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг; 5. выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов; 6. исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов; 7. получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов; 8. передача информации от эмитента клиентам; 9. выплаты денежных средств по приказам клиентов; Обязанности кастодиана: 1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов; 2. надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов; 3. исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием; 4. неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НКЦБ и других органов в случаях, предусмотренных законодательством РК; 5. обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств и собственных ценных бумаг и денежных средств; 6. соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств; 7. предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной основе и по первому его требованию; 8. ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента; Кастодиан не вправе как-либо использовать информацию, если это: • наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента • используется в целях собственного незаконного обогащения • противоречит законодательству РК

Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств наступает с момента фактической передачи клиентом в кастодиан указанных активов, что оформляется соответствующим документом.

Специализированных банков - кастодианов в Казахстане на в настоящее время не существует. Это связано с тем, что, по мнению многих специалистов, фондовый рынок Казахстана находится в зачаточном состоянии. Но очень многие банки, помимо своей основной деятельности, занимаются кастодиальной деятельностью, например Народный Банк Казахстана, Казкоммерцбанк.