197

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

МАРИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

ИЖЕВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

В.А.Иванов Г.С.Ощепков С.Г.Селетков

ПОДГОТОВКА ДИССЕРТАЦИЙ В СИСТЕМЕ

ПОСЛЕВУЗОВСКОГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

ОБРАЗОВАНИЯ

Допущено Министерством образования Российской Федерации в качестве учебного пособия для аспирантов, докторантов

и соискателей ученой степени

кандидата (доктора) наук.

Йошкар-Ола

2000

УДК 378.245.2

ББК 72.4

И18

Рецензенты:

управление послевузовского и дополнительного профессио-нального образования Министерства образования РФ (начальник В.В. Безлепкин, зав.отделом Л.И. Соломко);

кафедра радиоэлектроники Казанского государственного университета (зав. кафедрой доктор физико-математических наук, профессор А.М.Насыров);

доктор технических наук, профессор, проректор по научной работе Казанского государственного технического университета Ю.Ф. Гортышев;

доктор технических наук, профессор, проректор по научной работе Чувашского государственного университета Г.А. Белов.

Учебное пособие содержит ответы на вопросы правового, ме-тодического и организационного обеспечения подготовки и защиты диссертационной работы. В пособии приведены требования к кандидатской и докторской диссертациям, общий алгоритм подготовки диссертационной работы, даны методические рекомендации по оформлению диссертации, автореферата, основных документов, сопровождающих процедуру защиты работы в диссертационном совете. Пособие объединяет достижения предыдущих разработок авторов в данной области, учитывает практический опыт работы с аспирантами и докторантами в МарГТУ, ИжГТУ, других вузах страны.

Предназначено для аспирантов, докторантов и соискателей ученых степеней, может быть полезно для ознакомления научным руководителям и научным консультантам.

ОГЛАВЛЕНИЕ

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 1

МАРИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ 1

ИЖЕВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ 1

В.А.Иванов Г.С.Ощепков С.Г.Селетков 1

ПОДГОТОВКА ДИССЕРТАЦИЙ В СИСТЕМЕ 1

Допущено Министерством образования Российской Федерации в качестве учебного пособия для аспирантов, докторантов 1

и соискателей ученой степени 1

кандидата (доктора) наук. 1

Йошкар-Ола 1

Основные понятия диссертационной работы 8

Информация: 9

Перечень отраслей наук, ученых 14

степеней и званий и их сокращений 14

ВВЕДЕНИЕ 15

1.1. Научная работа. Общие вопросы 17

квалификации научных работников 17

1.2. Общие сведения об аспирантуре. Правовые 20

нормы 20

1.3. Доаспирантская подготовка 24

1.4. Вступительные экзамены и реферат 25

1.5. Роль планирования в подготовке 26

аспирантов 26

1.6. Кандидатские экзамены 28

1.7. Публикации по диссертации 31

УДК 621.371;551.510.535 32

А.А.Петров 32

1.8. Научная школа 34

1.9. Научные доклады аспирантов. Внедрение 35

результатов диссертационного 35

исследования 35

1.10. Планирование тематики диссертаций 36

1.11. Подготовка научного резерва 37

для поступления в аспирантуру 37

1.12. Педагогическая практика и методическая 37

работа аспирантов 37

1.13. Докторантура 38

1.14. Подготовка кандидатских и докторских 41

диссертаций в форме соискательства 41

2.1. Общие требования к кандидатской 44

диссертации 44

2.2. Особенности докторской диссертации 45

2.3. Диссертация в виде научного доклада, 46

монографии, учебника 46

2.4. АКТУАЛЬНОСТЬ 47

2.5. Научная новизна 49

2.6. Практическая значимость (полезность) 51

результатов 51

2.7. Достоверность и обоснованность 52

полученных результатов 52

2.8. ЛИЧНЫЙ творческий вклад автора 53

Рис.3.1. Общий алгоритм подготовки и защиты диссертации 55

3.1. ОПРЕДЕЛЕНИЕ РЕШАЕМОЙ ПРОБЛЕМЫ, ВЫБОР 56

ТЕМЫ И ФОРМУЛИРОВАНИЕ НАЗВАНИЯ 56

ДИССЕРТАЦИИ 56

3.2. Информационный поиск по теме 60

диссертации 60

3.3. Постановка задач диссертационного 62

исследования 62

3.4. Математическое моделирование 65

и вычислительный эксперимент. 65

применение ЭВМ 65

Рис.3.3 Схема вычислительного эксперимента 68

4.1. Примерная композиция диссертации 69

4.2. Рекомендации к формулировке выводов 72

диссертации и библиографическому 72

описанию 72

4.3.Рубрикация текста [12] 75

А...Б...В...Г... 78

I...II...III...IV... 78

4.4.Приемы изложения научных материалов[12] 78

4.5. Язык и стиль диссертационной работы [12] 80

4.6. Структура автореферата 90

Практическая ценность и реализация результатов работы. Указывается, какие именно результаты работы могут быть использованы для практических целей и в каких отраслях промышленности, какими научно-исследовательскими или проектными конструкторскими организациями; какой технико-экономический эффект ожидается от этого использования. Реализация отмечается в пределах указанного выше практического значения работы. Следует указать, какие из результатов работы, где, в каком объеме и с каким эффектом использованы для практических целей к настоящему времени. 93

4.7. Порядок работы над авторефератом 95

4.8. Использование компьютерных технологий 96

для оформления диссертации 96

и автореферата 96

Таблица 1.1 97

Наименование таблицы 97

Рис. 1.2. Наименование иллюстрации: подрисуночный текст 98

5.1. О докладе результатов диссертационной 100

работы 100

5.2. Предварительная экспертиза 101

диссертационной работы 101

5.3. О принятии диссертации 102

в диссертационный совет 102

5.4. Часто встречающиеся недостатки 103

при оформлении диссертации, 103

автореферата и аттестационного дела 103

5.5. Памятка ведущей организации 104

(предприятию) 104

5.6. Памятка официальному оппоненту 104

5.7. Требования к Отзыву на автореферат 106

5.8. требования к Отзыву научного 107

руководителя 107

5.9. Подготовка к процедуре защиты 107

диссертации 107

5.10. Процедура защиты диссертации 110

1. Актуальность для науки и практики 114

2. Основные научные результаты и их значимость для науки и производства 114

3. Рекомендации по использованию результатов и выводов диссертации. 115

4. Общие замечания 115

5. Заключение 115

6.2. ОТЗЫВ ОФИЦИАЛЬНОГО ОППОНЕНТА 116

4. Общие замечания по диссертационной работе 118

6.3. АКТ О ВНЕДРЕНИИ (ИСПОЛЬЗОВАНИИ) 119

РЕЗУЛЬТАТОВ ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ 119

6.4. ВЫПИСКА ИЗ ПРОТОКОЛА РАСШИРЕННОГО 121

ЗАСЕДАНИЯ КАФЕДРЫ (ОТДЕЛА) 121

Заключение 122

6.5. ЗАКЛЮЧЕНИЕ О СООТВЕТСТВИИ ДИССЕРТАЦИИ 125

ПРОФИЛЮ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА 125

6.6. ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА 127

Классификационные признаки диссертации 129

7.1. Положение о порядке присуждения 130

научным и научно-педагогическим 130

работникам ученых степеней и присвоения 130

научным работникам ученых званий 130

XI. Рассмотрение апелляций 144

7.2. Положение о диссертационном совете 148

7.3. Перечень документов, представляемых 163

соискателем ученой степени 163

в диссертационный совет 163

7.4. Титульный лист диссертации 164

Пример выполнения титульного листа диссертации 164

7.5. Обложка автореферата 166

7.6. Перечень документов, входящих в первый 168

экземпляр аттестационного дела 168

по присуждению ученой степени, 168

направляемого в ВАК МИНОБРАЗОВАНИЯ 168

России 168

7.7. Перечень документов второго экземпляра 170

аттестационного дела по присуждению 170

ученой степени, хранящегося 170

в диссертационном совете 170

7.8. Перечень организаций, которым 171

обязательно рассылаются авторефераты 171

диссертации 171

7.9. СПРАВКА К ДЕЛУ О ВЫДАЧЕ ДИПЛОМА 172

КАНДИДАТА НАУК 172

СПРАВКА 172

7.10. СПРАВКА К ДЕЛУ О ВЫДАЧЕ ДИПЛОМА 175

ДОКТОРА НАУК 175

СПРАВКА 175

7.11. МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ 178

по предоставлению диссертаций 178

в национальный библиотечно - 178

информационный фонд Российской 178

Федерации 178

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА 178

7.12. ТРЕБОВАНИЯ к oформлению 181

информационной карты диссертации 181

7.13. Примеры библиографического описания 186

7.14. ИНСТРУКЦИЯ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ 192

И ЗАЩИТЫ ДИССЕРТАЦИЙ С ГРИФОМ 192

"ДЛЯ СЛУЖЕБНОГО ПОЛЬЗОВАНИЯ" 192

7.15. Оценка научной активности аспирантов 195

(докторантов) 195

7.16. Оценка активности научных 176

руководителей аспирантов (консультантов 176

докторантов) 176

список использованной Литературы 178

Основные понятия диссертационной работы

Абстрагирование – метод познания, заключающийся в мысленном отвлечении от несущественных свойств, связей, отношений, предметов и одновременном видении, фиксировании одной или нескольких интересующих исследователя сторон этих предметов. Особенно применим при создании математических моделей.

Автореферат диссертации – научное издание в виде брошюры, содержащее составленный автором реферат проведенного им исследования, представляемого на соискание ученой степени.

Адекватность (математической модели) – степень соответствия модели объекту исследования.

Алгоритм – система правил, которая задает строго определенную последовательность операций, приводящую к искомому ответу.

Анализ – метод научного исследования путем разложения предмета на составные части.

Аспект – точка зрения, с которой рассматривается объект (предмет) исследования.

Вычислительный алгоритм – точно определенное указание действий над данными, позволяющее с помощью ЭВМ преобразовывать некоторый массив входных данных в массив выходных данных. Вычислительный алгоритм складывается из двух частей: 1) собственно вычислительного алгоритма, который применяется к математическим объектам и может быть записан в общепринятых математических терминах или на каком-либо алгоритмическом языке; 2) программы, которая организует реализацию вычислительного процесса в конкретной ЭВМ. Вычислительный алгоритм характеризуется точностью, устойчивостью (скорость накопления суммарной вычислительной погрешности), экономичностью (затраты машинного времени).

Вычислительный эксперимент – метод, основанный на построении и всестороннем исследовании с помощью ЭВМ математической модели, дающий детальную количественную информацию о свойствах изучаемого объекта или позволяющий планировать реальные эксперименты, проектировать новые машины, механизмы, определять оптимальные режимы работы и др. Основная схема вычислительного эксперимента включает следующие основные компоненты: математическую модель - метод (алгоритм) – программу для ЭВМ.

Гипотеза – научное предположение, выдвигаемое для объяснения каких-либо явлений.

Гипотетическая модель – математическая модель, основанная на гипотезе из-за недостаточности знания об изучаемом объекте.

Дедукция – вид умозаключения от общего к частному, когда из массы частных случаев делается обобщенный вывод обо всей совокупности таких случаев.

Диссертация – научное произведение, выполненное в форме рукописи, научного доклада, опубликованной монографии или учебника. Служит в качестве квалификационной работы, призванной показать научно-практический уровень исследования, представленного на соискание ученой степени.

Идея – определяющее положение в системе взглядов, теорий и т.п.

Измерение – процедура определения численного значения некоторой величины посредством единицы измерения; ее важнейшим качеством является точность, зависящая от усердия ученого, применяемых им методов и имеющихся измерительных приборов.

Индукция – вид умозаключения от частных фактов, положений к общим выводам.

Информация:

- обзорная – вторичная информация, содержащаяся в обзорах научных документов;

- релевантная – информация, заключенная в описании прототипа научной задачи;

- реферативная – вторичная информация, содержащаяся в первичных научных документах;

- сигнальная – вторичная информация различной степени свертывания, выполняющая функцию предварительного оповещения;

- справочная – вторичная информация, представляющая собой систематизированные краткие сведения в какой-либо области знаний.

Исследовательская специальность (часто именуемая как направление исследования) – устойчиво сформировавшаяся сфера исследований, включающая определенное количество исследовательских проблем из одной научной дисциплины, в том числе область ее применения.

Исследовательское задание – элементарно организованный комплекс исследовательских действий; сроки исполнения устанавливаются с достаточной степенью точности. Исследовательское задание имеет значение только в границах определенной исследовательской темы.

Категория – форма логического мышления, в которой раскрываются внутренние, существенные стороны и отношения исследуемых предметов.

Концепция – система взглядов на что-либо, основная мысль, когда определяются цели и задачи исследования и указываются пути ее ведения.

Конъюнктура – создавшееся положение в какой-либо области общественной жизни.

Краткое сообщение – научный документ, содержащий сжатое изложение результатов (иногда предварительных), полученных в итоге научно-исследовательской или опытно-конструкторской работы. Назначение такого документа – оперативно сообщить о результатах выполненной работы на любом ее этапе.

Ключевое слово – слово или словосочетание, наиболее полно и специфично характеризующее содержание научного документа или его части.

Математическая модель – формализация объекта путем выделения его наиболее существенных черт и свойств и выраженная с помощью математических соотношений. Одной из основных характеристик модели является точность ее соответствия (адекватность) по отношению к изучаемому объекту, которая проверяется практикой.

Математическое моделирование – процесс изучения объекта с помощью математической модели.

Метод исследования – способ применения старого знания для получения нового знания. Является средством получения научных фактов.

Методология научного познания – учение о принципах, формах и способах научно-исследовательской деятельности.

Модель – «заместитель» объекта при проведении эксперимента, расширяющий и удешевляющий возможность эксперимента; моделирование является особым и широко распространенным методом в науке.

Наблюдение – активный познавательный процесс, опирающийся на работу органов чувств человека и его предметную деятельность.

Научная дисциплина – раздел науки, который на данном уровне ее развития, в данное время освоен и внедрен в учебный процесс высшей школы.

Научная тема – задача научного характера, требующая проведения научного исследования. Является основным планово-отчетным показателем научно-исследовательской работы.

Научная теория – система абстрактных понятий и утверждений, которая представляет собой не непосредственное, а идеализированное отображение действительности.

Научное исследование – целенаправленное познание, результаты которого выступают в виде системы понятий, законов и теорий.

Научное познание – исследование, которое характеризуется своими особыми целями, а главное – методами получения и проверки новых знаний.

Научно-техническое направление диссертационной работы – самостоятельная техническая задача, обеспечивающая в дальнейшем решение проблемы.

Научный доклад – научный документ, содержащий изложение результатов научно-исследовательской или опытно-конструкторской работы, опубликованный в печати или прочитанный в аудитории.

Научный отчет – научный документ, содержащий подробное описание методики, хода исследования (разработки), результаты, а также выводы, полученные в итоге научно-исследовательской или опытно-конструкторской работы. Назначение этого документа – исчерпывающе осветить выполненную работу по ее завершению или за определенный промежуток времени.

Научный факт – событие или явление, которое является основанием для заключения или подтверждения. Является элементом, составляющим основу научного знания.

Обзор – научный документ, содержащий систематизированные научные данные по какой-либо теме, полученные в итоге анализа первоисточников. Знакомит с современным состоянием научной проблемы и перспективами ее развития.

Объект исследования – процесс или явление, порождающее проблемную ситуацию и избранное для изучения.

Основные методы научного познания: наблюдение, сравнение, измерение, эксперимент, абстрагирование, анализ и синтез, индукция и дедукция, моделирование и др.

Предмет исследования – новое научное знание об объекте исследования, получаемое соискателем в результате научных изысканий; как правило, находится в границах объекта исследования.

Принцип – основное, исходное положение какой-либо теории, учения, науки.

Проблема – крупное обобщенное множество сформулированных научных вопросов, которые охватывают область будущих исследований. Различают следующие виды проблем:

- исследовательская – комплекс родственных тем исследования в границах одной научной дисциплины и в одной области применения;

- комплексная научная – взаимосвязь научно-исследовательских тем из различных областей науки, направленных на решение важнейших народнохозяйственных задач;

- научная – совокупность вопросов, охватывающих всю или часть научно-исследовательской работы, развивающей научное направление и обеспечивающей прогресс данной научной отрасли.

Синтез – соединение полученных при анализе частей в нечто целое.

Сравнение – один из методов познания, позволяющий установить сходство и различие предметов и явлений действительности.

Теория – учение, система идей или принципов. Совокупность обобщенных положений, образующих науку или ее раздел. Она выступает как форма синтетического знания, в границах которой отдельные понятия, гипотезы и законы теряют прежнюю автономность и становятся элементами целостной системы.

Умозаключение – мыслительная операция, посредством которой из некоторого количества заданных суждений выводится иное суждение, определенным образом связанное с исходным.

Фактографический документ – научный документ, содержащий текстовую, цифровую, иллюстративную и другую информацию, отражающую состояние предмета исследования или собранную в результате научно-исследовательской работы.

Формула изобретения – описание изобретения, составленное по утвержденной форме и содержащее краткое изложение его сущности.

Формула открытия – описание открытия, составленное по утвержденной форме и содержащее исчерпывающее изложение сущности открытия.

Целевая функция – название оптимизируемой функции в задачах математического программирования, т.е. в задачах нахождения экстремумов функций численными методами.

Численный метод – интерпретация математической модели (дискретная модель), которая доступна для ЭВМ.

Эксперимент – частный случай наблюдения, предполагающий вмешательство в условия существования предметов и явлений или воспроизведение их сторон в специально созданных условиях. Важнейшим достоинством эксперимента является его повторяемость.