- •2. Рцб как механизм перераспределения сбережений в инвестиции
- •3. Роль рцб в системе финансовых рынков
- •4. Понятие и значение ценных бумаг
- •7. Этапы процесса эмиссии ц.Б.
- •8. Размещение ц.Б. Путем подписки
- •9. Общая характеристика акций
- •10. Свойства акций
- •11. Обыкновенные акции
- •13. Стоимость и доходность акций
- •14. Общая характеристика облигаций
- •15. Свойства облигаций
- •17. Стоимость и доходность обл-ций
- •18. Общая характеристика векселя
- •19. Свойства векселя
- •20. Виды векселя
- •21. Обязательные реквизиты векселя
- •22. Понятия, применяемые в вексельном обращении
- •23. Стоимость и доходность векселей
- •Вопрос 24 Общая характеристика государственных ценных бумаг
- •Вопрос 25. Виды государственных ценных бумаг.
- •Российская Федерация
- •27. Депозитные и сберегат. Сертификаты
- •28. Общая характ-ка чека
- •30. Ипотечные ценные бумаги. Закладная
- •31. Вторичные ценные бумаги
- •32.Производные цб
- •33. Вторичный рцб
- •34. Организов. И неорганизов. Рцб
- •35. Обращение эмис. Цб на вторич. Р-ке
- •36. Лицензир-е деятельности проф. Уч-ков рцб
- •37. Организованные рынки ценных бумаг (орцб) и их структура
- •38. Основы деят-ти фондовой биржи
- •39. Классиф-я фонд. Бирж. Треб-я, предъявляемые к членам биржи
- •40. Порядок создания фондовых бирж, их лицензирования, реорганизации и ликвидации
- •43. Организованный внебиржевой рынок ценных бумаг
- •44. Гос. Регулирование рцб
- •7) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (фкцб)
- •45. Состав, ф-ции и полномочия Фед. Комиссии по рцб
- •46. Саморегулир. Орг-ции проф. Уч-ков рцб
- •47. Фундаментальный анализ рцб
- •48. Технический анализ рцб
- •49. Стратегии на рынке ценных бумаг и основы инвестирования
- •50. Определение и типы портфелей ценных бумаг
- •51 . Модели формирования портфеля ценных бумаг (задница,а не вопрос!!!!!!!)
- •1. Модель эффективного портфеля г. Марковица (1952 г.)
- •2. Модель оценки капитальных активов (у. Шарп (сша) 1964 г., Дж. Линтер (сша) 1965г.)
- •3. Модель теории арбитражного ценообразования (с. Росс)
- •4. Отраслевая трехфакторная модель (ю. Фама и к. Френч (сша) 1997г.)
- •5. Межвременная модель ценообразования (Дж. Шэнкен (сша) 1990 г.)
- •53. Пролонгированные сделки: репорт(репо) и депорт.
- •54. Андеррайтинг
- •55. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.
- •56. Деятельность по управлению ценными бумагами. Клиринговая и депозитарная деятельность
- •57. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
- •58. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг
- •59. Индексы фондового рынка
- •60. Фундаментальные свойства ценных бумаг
57. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
1) Де по ведению реестра влад-в ЦБ призн-ся сбор, фиксация, обр-ка, хр-е и предост-ие данных, составл-х систему ведения реестра владельцев ЦБ. Де по ведению реестра имеют право зан-ся только ЮЛ при наличии соотв-ей лицензии ФКЦБ. Реестр вл-цев ЦБ ведется т.по эмис.именным ЦБ с целью идентиф-ии вл-цев ЦБ для того, чтобы эмитент мог исполнить свои обяз-ти перед вл-ми ЦБ (сообщ-е о собрании акц-ров, рассылка див-дов и др.). Реестр предст-ет собой список зарег-ых вл-цев с указанием кол-ва, номин.ст-ти и категории принадл-х им ЦБ, составляемый на опред.дату. Вести реестр имеет право непоср-но эмитент, если число вл-цев ЦБ не превышает 500. При большем кол-ве вл-цев реестр обязан вести специал-ый рег-р по дог-ру с эмитентом. Эмитент м.поручить ведение реестра т.1му рег-ру. А рег-р м. вести реестры вл-цев ЦБ неогр-го числа эмитентов. Вместо вл-цев ЦБ в реестре м.б.зарег-ан номин.держатель ЦБ. Номин.держатель ЦБ – лицо, зарег-ное в реестре и не явл.вл-цем в отн-ии этих бумаг. В кач.номин-х держателей м. выступать проф.уч-ки РЦБ – депозитарии и брокеры. Номин.держатель м.осущ-ть права по ЦБ т. в сл. получения полномочий от вл-цев ЦБ. Операции с ЦБ м/у вл-ми ЦБ 1го номин.держателя не отражаются у рег-ра. Де по ведению реестра вл-цев ЦБ явл.искл-ной и не подлежит совмещению с др.видами проф.Де. 2) Дею по орг-ии торговли на фонд.рынке признается комплекс услуг, непоср-но способствующих закл-ю гр-пр.сделок с ЦБ м/у уч-ми фонд.рынка. Торговля на орг-ом фонд.рынке м.осущ-ся 2мя способами: орг-ия торгов на фонд.биржах и проведение торгов на орг-ом внебиржевом рынке. Проф.уч-ки фонд.рынка, осущ-ие этот вид Де, наз-ся орг-рами торговли. Орг-рами торговли м.б. фонд.биржи и внебирж.торг.системы. Гл.задачей орг-ров торговли явл.создание усл-й для проведения операций по купле-продаже ЦБ по формализ-м правилам соверш-я сделок, миним-я сроков оформл-я сделок, сокращ-е времени пров-я расчетов по сделкам, сниж-е рисков для инв-ов. Де по орг-ии торговли м.зан-ся т.ЮЛ, имеющие соотв-ую лицензию ФКЦБ. Дан.вид проф.Де м. совмещаться с депозитарной и клиринговой Де.
58. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг
Согласно з-ну о РЦБ осущ-ие Де по ведению реестра не допускает ее совмещения с др.видами проф.Де на РЦБ. Др.огр-ия на совмещ-е видов Де и операций с ЦБ устанавл-ся фед.органом исп.власти по РЦБ. ЮЛ м.совмещать брокерскую, дилерскую Де с Де по довер-му упр-ю ЦБ. Эти виды Де м.б. совмещены также с клиринговой и депозитарной Де, в т.ч. с Де специал-го депозитария инв-ых, паевых инв-ых и негос-ых пенс.фондов. Однако в этом сл.проф.уч-к РЦБ не м.выполнять операции расч.депозитария, клирингового центра и расч.центра (для кр-х орг-ий). Дилерская и брокерская Де м.совмещаться также с оказанием услуг фин.конс-та на РЦБ и оценочной Де. Де по упр-ю ЦБ м.б. совмещена с Де по упр-ю инв-ми, паевыми инв-ми и негос-ми пенс.фондами и Де по упр-ю активами страховых резервов страх.орг-ий. В случае невып-я дан.пол-й к нарушителю прим-ся санкции в виде лишения лицензии на право осущ-ия всех видов проф.Де на РЦБ.