- •2. Рцб как механизм перераспределения сбережений в инвестиции
- •3. Роль рцб в системе финансовых рынков
- •4. Понятие и значение ценных бумаг
- •7. Этапы процесса эмиссии ц.Б.
- •8. Размещение ц.Б. Путем подписки
- •9. Общая характеристика акций
- •10. Свойства акций
- •11. Обыкновенные акции
- •13. Стоимость и доходность акций
- •14. Общая характеристика облигаций
- •15. Свойства облигаций
- •17. Стоимость и доходность обл-ций
- •18. Общая характеристика векселя
- •19. Свойства векселя
- •20. Виды векселя
- •21. Обязательные реквизиты векселя
- •22. Понятия, применяемые в вексельном обращении
- •23. Стоимость и доходность векселей
- •Вопрос 24 Общая характеристика государственных ценных бумаг
- •Вопрос 25. Виды государственных ценных бумаг.
- •Российская Федерация
- •27. Депозитные и сберегат. Сертификаты
- •28. Общая характ-ка чека
- •30. Ипотечные ценные бумаги. Закладная
- •31. Вторичные ценные бумаги
- •32.Производные цб
- •33. Вторичный рцб
- •34. Организов. И неорганизов. Рцб
- •35. Обращение эмис. Цб на вторич. Р-ке
- •36. Лицензир-е деятельности проф. Уч-ков рцб
- •37. Организованные рынки ценных бумаг (орцб) и их структура
- •38. Основы деят-ти фондовой биржи
- •39. Классиф-я фонд. Бирж. Треб-я, предъявляемые к членам биржи
- •40. Порядок создания фондовых бирж, их лицензирования, реорганизации и ликвидации
- •43. Организованный внебиржевой рынок ценных бумаг
- •44. Гос. Регулирование рцб
- •7) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (фкцб)
- •45. Состав, ф-ции и полномочия Фед. Комиссии по рцб
- •46. Саморегулир. Орг-ции проф. Уч-ков рцб
- •47. Фундаментальный анализ рцб
- •48. Технический анализ рцб
- •49. Стратегии на рынке ценных бумаг и основы инвестирования
- •50. Определение и типы портфелей ценных бумаг
- •51 . Модели формирования портфеля ценных бумаг (задница,а не вопрос!!!!!!!)
- •1. Модель эффективного портфеля г. Марковица (1952 г.)
- •2. Модель оценки капитальных активов (у. Шарп (сша) 1964 г., Дж. Линтер (сша) 1965г.)
- •3. Модель теории арбитражного ценообразования (с. Росс)
- •4. Отраслевая трехфакторная модель (ю. Фама и к. Френч (сша) 1997г.)
- •5. Межвременная модель ценообразования (Дж. Шэнкен (сша) 1990 г.)
- •53. Пролонгированные сделки: репорт(репо) и депорт.
- •54. Андеррайтинг
- •55. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.
- •56. Деятельность по управлению ценными бумагами. Клиринговая и депозитарная деятельность
- •57. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
- •58. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг
- •59. Индексы фондового рынка
- •60. Фундаментальные свойства ценных бумаг
7) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (фкцб)
45. Состав, ф-ции и полномочия Фед. Комиссии по рцб
Фед. комиссия по РЦБ – коллегиальный орган в составе Прав-ва РФ– имеет большие полномочия в обл-ти координации, разработки стандартов, лицензния, установления квалиф-нных требований и т.д.
Функции:
- разработка осн-х напр-ний развития РЦБ и координация деят-ти фед. ОИВ по вопросам регул-ния РЦБ;
- утверждение стандартов эмиссии ЦБ, проспектов эмиссии ЦБ эмитентов, в том числе иностр. Эмит-тов, осущ-щих эмиссию ЦБ на тер-рии РФ, порядка рег-ции эмиссии и проспектов эмиссии ЦБ;
- утверждение единых требований к правилам осущ-ния проф. деят-ти с ЦБ, в том числе стандартов страхования и гарантий на РЦБ;
- устан-ние обязат-х треб-й к операциям с ЦБ, норм допуска ЦБ к их публ-му размещ-ю, обращ-ю, котир-ию и листингу, расчетно-депозитарной деят-и;
- устан-ние единых треб-ий к порядку ведения реестра именных ЦБ;
- устан-ние порядка лиценз-ния и осущ-ние лиценз-ния разн. видов проф. Деят-ти на РЦБ;
- осущ-ние контроля за соблюдением эмите-ами, проф. Уч-ками РЦБ, саморегул-ми организ-ми проф. уч-ков РЦБ законод-ва РФ о ЦБ, стандартов и требований, утвержденных ФКЦБ;
- обесп-ие создания общедоступной системы раскрытия инф-ии на РЦБ;
- утверждение квалификац-х треб-ний, предъявляемых к лицам и орг-циям, осущ-щим проф. Деят-ть с ЦБ;
- разработка проектов з-нов и иных н- пр. актов по вопросам регул-ния РЦБ и осущ-ние контроля за соблюдением н—пр. актов о ЦБ;
- обращение в арбитр. суд с иском о ликв-ции ЮЛ, нарушившего Зд-во РФ о ЦБ, и о применении к нарушителю санкций, устан-х ЗД-вом РФ и т.д.
Полномочия:
1) квалиф-ть ЦБ и определять их виды в соотв-вии с Зд-вом РФ;
2) устан-ть обязат-ые для проф. Уч-ков РЦБ (кроме банков), нормативы достат-сти собств. Ср-в и иные требования, направ-ые на снижение рисков проф. Деят-ти на РЦБ, а т.ж обяз-ные для проф. Уч-ков РЦБ треб-ния, ЗД-ва о ЦБ принимать решение о приостановлении д-вия или об аннулировании лицензии на осущ-ние проф. Деят-ти на РЦБ;
3) по основаниям, предусм-ным Зд-вом РФ, отказать в выдаче разрешения саморегу-мой орг-ции проф. Уч-ков РЦБ, отозвать выданное ей разрешение с обязат-ым опубликованием сообщ-я об этом в СМИ;
4) устан-ть порядок проведения проверок эмит-тов, проф.уч-ков РЦБ и саморегул-х орг-ций проф. Уч-ков РЦБ, а т.ж иных лиценз-мых ею орг-ций;
5) направлять эмит-там и проф. Уч-кам РЦБ, а т.ж их саморегул-ым орг-циям предписания, обязат-ые для исполнения, а т.ж треб-ть от них предст-ия док-ов, необх-х для решения ?-в, наход-хся в компетенции фед.ОИВ по РЦБ;
6) напр-ть мат-лы в правоохр-ные органы и обращаться с исками в суд;
7) прин-ть решения о созд-и и ликв-ции рег. отделений фед.ОИВ по РЦБ;
8) аннулировать квалиф-нные аттестаты ФЛ в случае неоднократного или грубого нарушения ими Зд-ва РФ о ЦБ;
46. Саморегулир. Орг-ции проф. Уч-ков рцб
Саморегул-ние предпол-ет объединение проф. Уч-ков фонд. рынка в саморегул-мые орг-ции с целью испо-ния методов обществ. Регул-ния РЦБ. К саморегул-ым орг-циям РЦБ относ-ся разн. союзы, ассоциации, фонд. биржи, орг-торы внебирж. торгов.
Функции:
1) устан-ние правил и стандартов проведения операций с ЦБ в рамках действ-го Зд-ва;
2) обесп-ие усл-ий проф. Деят-ти уч-ков РЦБ;
Осущ-ние контроля за соблюд-м уча-ками РЦБ устан-ных правил и нормативов;
защита интересов влад-цев ЦБ и иных клиентов проф.уч-ков фонд. рынка;
5) запрещение недобросовестной рекламы;
6) формир-е обществ. мнения с целью мотивации поведения инвесторов и эмитентов.
Осн. правила деят-ти саморегул-мых орг-ций вкл-ют треб-ия к размеру кап- ла и ур-ню кредитосп-сти, ведения дел и учета в соотв-вии с Зд-ми нормами, и т.д.
К положит. сторонам саморегул-ния относ-ся:
Разр-тка стандартов поведения самими проф. Уч-ками, РЦБ реально представл-ми его особ-ти;
экономия гос. Ср-в, сокр-ние аппарата упр-ния РЦБ;
Уч-ки РЦБ, больше заинтер-ны в нормальном регул-нии, чем правит-ные чин-ки. Контроль обществ. Стр-р более требовательный, чем со стороны чин-ков;
с пом-ю обществ. Регул-ния проще ввести этич-е нормы поведения проф. уч-ков РЦБ.