- •1. Ценная бумага: юридический и экон.-ий подход к ее определению, фундаментал. Свойства, история появления. Эмиссионные ценные бумаги. Суррогаты ценных бумаг.
- •2. Рцб как альтернативный источник финансирования экономики.
- •3. Классификация ц.Б. По инвестиционным и иным хар.-ам в росс.-ой и зарубеж. Практике.
- •4. Классификация рцб: биржевой и внебиржевой; международный, национальный и региональный; первичный и вторичный.
- •5. Акция: понятие и развернутая характеристика. Проблемы и тенденции развития рос. Рынка акций.
- •6. Производные ц.Б., связанные с акциями: подписное право, варрант, депозитарная расписка.
- •7. Облигация: понятие и развернутая хар-ка. Проблемы и тенденции росс. Рынка облигаций.
- •8. Гос. Внутренний и внешний долг. Виды долговых обязательств гос.-ва. Проблемы и тенденции росс. Рынка гос. Ц.Б.
- •9. Вексель: характеристика, классификация. Проблемы и тенденции вексельного рынка.
- •10. Банковские ц.Б.:депозитные и сберегательные сертификаты, сберегательная книжка на предъявителя.
- •11. Брокерская деят.-ть: сущность, законодательные акты, регулирующие ее, требования к лицам, заним-ся ею, условия осуществления.
- •13. Деятельность по управлению ц.Б.: сущность, законодательные акты, регулирующие ее, …
- •14. Клиринговая деят-сть: сущ-сть, док-ты, регламентирующие её...
- •15. Деят.-ть по ведению реестра цб: сущ-ть, док-ты, требования, …
- •16. Деятельность по орг.-ция торговли на рцб: сущ-ть, типы организаторов …
- •17. Профессиональная деятельность на рцб.
- •18. Фондовая биржа: понятие, функции, порядок создания, лицензирования, реорг.-ции и ликвидации.
- •19. Учредители и члены биржи.
- •20. Понятие и структура биржи.
- •21.Процедура листинга и делистинга цб.
- •22. Виды аукционных механизмов.
- •23. Инвестиционные фонды: понятие, виды, ф-ции.
- •24. Коммерческие банки на рцб: статус, операции, основные ограничения, сферы конкуренции с брокерско-дилерскими компаниями и другими профессиональными участниками рцб.
- •25. Персонал профессиональных участников рцб и порядок его аттестации.
- •26. Организованный внебиржевой рцб: понятие, осн.Услуги. Требования к цб, допускаемым к обращению в орган.-ых системах биржевой торговли.
- •27. Риск: сущность, классификация. Управление рисками орг-ных рцб.
- •29. Эмиссия: понятие, классификация.
- •30. Эмиссия: порядок проведения. Содержание проспекта эмиссии.
- •31. Понятие и виды андеррайтинга ц.Б. Андеррайтинговый синдикат
- •32. Основы фундаментального анализа рцб
- •33. Основы технического анализа
- •34. Понятие и этапы упр.-ия инвестиц. Портфелем. Активное и пассивное упр.-ие
- •35. Расчет доходности и рыночной цены ц.Б.
- •36. Класс.-ция операций и сделок с ц.Б
- •37. Определение сделки. Основные требования к сделкам по ц.Б.: сравнительная хар.-ка росс.-ой и международ. Практики.
- •38. Регулирующие функции гос.-са на рцб: росс.-ая и международ. Практика
- •39. Саморегулируемые орг.-ции на рцб: статус, интересы, сфера ответ.-ти, осн. Ф.-ции, права и политика…
- •41. Фондовые индексы
- •42. Инф.-ция как один из важнейших принципов функц.-ия фондового рынка. Основные элементы инф.-ой инфраструктуры.
- •43. Профессиональная этика участников фондового рынка. Основные этические принципы. Функции гос.Органов и саморегулирующих организаций в контроле за соблюдением професс.Этнки.
- •44. Котировка: понятие и принципы.
- •45. Основные услуги, предоставляемые биржей. Структура доходов и расходов биржи. Коммерциализация фондовых бирж.
- •46. Брокерско-дилерские компании: статус, операции, структура оборота средств, доходов и расходов, осн. Ограничения.
- •47. Концепция корпоративного управления.
- •48. Экономические интересы различных групп акционеров. Конфликты интересов в управлении ао.
- •49. Концепция защиты прав акционеров. Виды нарушений и защита прав акционеров в международной и российской практике.
- •50. Регулирование деятельности ао с долей гос-ва в рф: правовые и экономические аспекты. Защита прав гос-ва как акционера.
- •51. Основы анализа эмитента при первичном размещении ц.Б. Основы конструирования ц.Б.
- •52. Осцилляторы. Числа и коэффициенты Фибоначчи.
- •53. Модели формирования портфеля цб.
- •54. Спекулятивные операции на срочном рынке.
- •55. Структура закон-ва по ц.6. И его связи с др. Видами закон.-ва. Сравнит. Хар.-ка важнейших положений закон.-ва по ц.Б. В росс.-ой и международ. Практике.
- •56.Товарораспорядительные ценные бумаги
- •57. Фьючерсы и опционы как инструмент хеджирования
- •58. Опционные стратегии.
- •59.Хеджирование: понятие виды.
- •60.Свопы: понятие и виды.
15. Деят.-ть по ведению реестра цб: сущ-ть, док-ты, требования, …
Регистраторская деятельность- деятельность по ведению реестра владельцев цб – это сбор, фиксация, хранение, переработка, предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев цб. Лица, занимающиеся регистраторской деятельностью, называются регистраторами. Реестром наз-ся список владельцев именных ц.б., составленный на определенную дату. Деятельность по ведению реестра владельцев ц.б. включает: 1) ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала по каждой категории ц.б.; 2) ведение лицевых счетов; 3) ведение учета ц.6. на счетах эмитента, связано с проведением глобальных операций и операций по выкупу и погашению ц.6.; 4) ведение журнала учета погашенных и пропавших сертификатов; 5) ведение учета док-тов, явл-ся основанием внесения записи в реестр; 6) ведение учета начисленных доходов по ц.б.
Держатель реестра может вести след. типы лицевых счетов: 1. эмиссионный счет эмитента - на него зачисляют ц.б. эмитента, прошедшие гос. регистрацию выпуска и списываются по мере размещения или погашения; 2. лицевой счет эмитента - на него зачисляются размещенные акции эмитента, выкупленные по требованию акционеров; 3. лицевой счет зарегистрир-го лица - счет, который откр-ся владельцу, номинальному держателю.
Номинал. держ-ль – лицо, на которое в реестре записаны ц.б. Он сам ведет учет реальных собственников.
Обязанности держателя реестра: 1) вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения; 2) производить операции на лицевых счетах владельцев и номин. держателей; 3) доводить до зарегистрированных инф-цию, предоставленную эмитентом; 4) информировать зарегистриров-х о правах закрепленных ц.б и о способе и порядке закрепления этих прав; 5) строго соблюдать порядок передачи сист-мы реестра при расторжении договора с эмитентом.
К операциям на лицевых счетах владельцев и номинал. держателей ц.б. относят: 1) открытие лицевого счета. 2) внесение изменений. 3) внесение записи о переходе прав собств-ти на ц.б 4) операции по поручению эмитента – регистратор по поручению эмитента представляет ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ц. б. Для составления этого списка регистратору необходимо получить от эмитента распоряжение о подготовке такого списка, а также инф-цию о предстоящей выплате дохода по ц.6. Эмитент предоставляет регистратору необходимую инф-цию для внесения записей о размещении ц.б, их конвертируемости, консолидарности.
Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев цб номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении цб, зарегистрированных на их имя.
Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством РФ сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев цб, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.
Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется.