1 Внутренние аудиты

В соответствии с «Годовой программой проведения внутренних аудитов СМК на 2004 год» была проведена проверка 17 отделов предприятия и, соответственно, проверено 12 процессов.

Результаты внутренних аудитов подробно изложены в отчетах инв.№№830«И»…835«И».

Диаграмма распределения несоответствий по базовым процессам СМК приведена на рис.9.

Рисунок 9 – Диаграмма распределения несоответствий по базовым процессам СМК

Как видно из диаграммы, наибольшие трудности возникают при управлении процессами документации и записями. Ниже рассматриваются причины этого.

2 Процесс управления документацией

Критерии результативности этого процесса, указанные в «Реестре базовых процессов СМК» выполнены полностью, однако, как показал анализ результатов внутренних аудитов, по процессу управления документацией имеется наибольшее количество несоответствий (51% от общего количества несоответствий, выявленных с марта по октябрь 2004 года). Необходимо отметить, что все несоответствия были обнаружены при проверке управления документацией в отделах. Среди этих несоответствий наибольшее количество (22 из 39) вызвано несвоевременной актуализацией документов СМК.

Этот факт свидетельствует о том, что выбранные критерии результативности процесса не затрагивают результативность этого процесса на микро уровне (в отделах), а действуют лишь в основных подразделениях, управляющих документацией, например, БНТД, БОД, секретариат.

«Владелец» процесса управления документацией- директор управлению документацией лично практически не в состоянии контролировать этот процесс в каждом отделе. Тот факт, что во многих внутренних аудитах принимает участие начальник БНТД, к сожалению, оказывает слабое влияние на исполнительскую дисциплину, от которой во многом зависит результативность процесса управления документацией.

3 Управление записями

Следует отметить недостаточное понимание отличия записей от другого рода документов; недостаточное знание процедуры управления записями, а так же практическое отсутствие записей, требуемых пунктом 7.2.2 ГОСТ Р ИСО 9001-2001. Последнее объясняется тем, что анализ требований, относящихся к продукции, который должен проводиться до принятия организацией обязательства поставлять продукцию потребителю (до принятия контрактов) работниками отделов часто подменяется записями о входных данных для проектирования и разработки.

4 Политика в области качества. Цели в области качества.

Оценка выполнения поставленных целей показала следующее:

Цель	Запланировано на 2004г	Фактически достигнуто в октябре 2004г
Увеличение скорости оборота текущих активов	на 150%	на 212%
Увеличение объемов НИОКР	на 40%	на 41%
Снижение процента накладных расходов в себестоимости продукции	на 5%	на 5%
Увеличение доли предупреждающих действий в общем количестве предупреждающих и корректирующих действий	на 10%	на 9.4%
Уменьшение объема услуг поставщиков, не соответствующих требуемым критериям	на 1%	на 5%
Увеличение числа обучаемых работников предприятия	на 30%	на 51%
Повышение коэффициента рентабельности собственного капитала	на 13%	на 13%
Увеличение выработки в рублях на одного работника	на 100%	на 113%
Увеличение объемов средств предприятия выделяемых на социально-культурную сферу	на 500 тыс. руб.	на 500 тыс. руб.

5 Человеческие ресурсы

Рисунок 10 – количество обученных работников

6 Процессы, связанные с потребителями

В разделе «Управление записями» уже отмечались проблемы, связанные с записями результатов анализа требований, относящихся к продукции (п.7.2.2 ГОСТ Р ИСО 9001-2001).

7 Закупки

Из реестра поставщиков в отделе 36 исключены 3 поставщика по причине отсутствия у них СМК, соответствующей требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2001.

8 Корректирующие действия. Предупреждающие действия.

Диаграмма соотношения между корректирующими и предупреждающими действиями представлена на рис.11.

Рисунок 11 – количество предупреждающих и корректирующих действий N за предыдущий и отчетный период

Как уже отмечалось, количество предупреждающих действий превышает количество корректирующих действий. Это свидетельствует о выполнении одного из основных принципов деятельности ФГУП «ПРИМЕР», указанных в «Политике в области качества», а именно: «предупреждение ошибок вместо их устранения». Однако, по результатам внутреннего аудита было отмечено отсутствие равномерности принятия этих действий: наибольшее количество как предупреждающих, так и корректирующих действий принимается либо перед сертификацией СМК, либо при ее инспекционном контроле. Кроме того, наблюдается отсутствие как глубокого понимания необходимости предотвращения потенциальных несоответствий, так и тщательного изучения процедур корректирующих и предупреждающих действий. С целью устранения указанных недостатков на основании решения Совета по СМК (протокол № 49 от 07.06.2004г) начальником отдела качества была проведена учеба уполномоченных по СМК по направлениям.

Предложения по выходным данным анализа

а) повышение результативности системы менеджмента качества и ее процессов:

• выработать критерии результативности процесса управления документацией, позволяющие достигнуть результативности этого процесса в отделах предприятия;

• повысить результативность процесса управления записями путем строгого контроля за записями анализа требований, относящихся к продукции (п.7.2.2 ГОСТ Р ИСО 9001-2001);

• добиться до конца года полного выполнения одной из целей в области качества: «увеличение доли предупреждающих действий в общем количестве предупреждающих и корректирующих действий»;

б) улучшение продукции по отношению к требованиям потребителя:

• ввести показатель учета количества замечаний потребителей в актах приемки по отношению к числу выполняемых НИР и ОКР;

в) потребности в ресурсах:

• увеличение количества на предприятии молодых специалистов и квалифицированных кадров;

• увеличение объемов заказов с помощью более широкого маркетинга;

• увеличение степени компьютеризации отделов предприятия;

• улучшение инфраструктуры предприятия.