Семинар 12. Правовое регулирование операций банка с ценными бумагами

Вопросы:

1. Понятие и виды ценных бумаг, используемых в банковской деятельности. Нормативные акты, регулирующие рынок ценных бумаг в РФ.

2. Ценные бумаги, связанные с уставным капиталом банка. Эмиссия, правила обращения и основные операции с акциями коммерческих банков.

3. Ценные бумаги, связанные с заемным и привлеченным капиталом банка: облигации и сертификаты. Условия и порядок выпуска.

4. Векселя коммерческих банков.

5. Банковская сберегательная книжка на предъявителя.

6. Депозитарные операции коммерческих банков.

7. Операции коммерческих банков по доверительному управлению имуществом и денежными средствами. Иная деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг.

Вопросы к обсуждению:

1. Перечислите нормативные акты, регулирующие рынок ценных бумаг в РФ.

2. Функции ФКЦБ и ЦБ РФ в области регулирования рынка ценных бумаг.

3. Правовые акты, регулирующие права и обязанности банка при использовании разных видов ценных бумаг. Лицензирование деятельности.

4. Имеет ли право коммерческий банк совершать операции с ценными бумагами, в частности быть брокером, дилером, биржей, регистратором (то есть вести реестр владельцев ценных бумаг)? Поясните ответ.

5. Участники рынка ценных бумаг: эмитенты ценных бумаг, инвесторы и инвестиционные институты.

6. Выпуск ценных бумаг в обращение (эмиссия). Проспект эмиссии ценных бумаг.

7. Обращение ценных бумаг. Роль фондовой биржи в обращении ценных бумаг на территории РФ.

8. Порядок совершения сделок купли-продажи ценных бумаг. Регистрация сделок с ценными бумагами. Ответственность за несоблюдение правил и совершения регистрации сделок.

9. Хранение ценных бумаг.

Основные термины и понятия:

Эмиссия ценных бумаг
Векселя коммерческих банков
Депозитарные операции коммерческих банков
Доверительное управление имуществом

Самостоятельная работа студентов:

Нормативно-правовые акты и литература:

1. Закон РФ от 9 октября 1992 г. “О валютном регулировании и валютном контроле” (Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РФ. 1992. № 45, ст.2542)

2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства РФ. 1996. № 17. Ст. 1918)

3. Письмо ЦБ РФ от 14.10.98 № 285-Т “Методические рекомендации к Положению Банка России “О порядке начисления процентов по операциям, связанным с привлечением и размещением денежных средств банками, и отражения указанных операций по счетам бухгалтерского учета” от 26 июня 1998 г. № 39-П” (Вестник Банка России. 1998. № 73)

4. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 08.10.98 № 13/14 “О практике применения положений Гражданского кодекса Российской Федерации о процентах за пользование чужими денежными средствами” (Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 1998. № 11)

5. Ефимова Л.Г. Банковское право. И., 1994

6. Ефимова Л.Г. Банковское право. – М., 1994.

7. Ефимова Л.Г. Банковские сделки. Учебное пособие. М.:ГУ-ВШЭ, 2000

8. Ефимова Людмила. Правовые аспекты безналичных денег. Закон. 1997. № 1. С.97

9. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Части второй (постатейный). Издание 3.М. 1998. Комментарий к главам 42 - 46, 53.

10. Новоселова Л.А. Денежные расчеты в предпринимательской деятельности. И., 1996

11. Олейник О.М. Основы банковского права. Курс лекций. М. 1997

12. Сайт Центрального банка РФ: www.cbr.ru

13. Федеральная комиcсия по рынку ценных бумаг России: www.fedcom.ru

14. Министерство по налогам и сборам РФ: www.№alog.ru

15. Агентство финансовой информации «Финмаркет: www.fi№market.ru

16. Агентство финансовой информации Интерфакс: www.i№terfax.ru

17. Газета «Ведомости»: www.vedomosti.ru

18. Газета «Финансовая Россия»: www.fr.ru

19. Газета Fi№a№cial Times: www.ft.com

20. Журнал Wall Street Jour№al: www.wsj.com

21. Швейцарский банк UBS: www.ubs.com

БАНК.ЗАК-ВО

Семинарское занятие

Дневная форма обучения