Семинар 15. Международный финансовый мониторинг

Вопросы:

1. Понятие международного финансового мониторинга.

2. Участники международного финансового мониторинга.

3. Правовое регулирование деятельности, направленной на противодействие легализации денежных средств, полученных преступным путем в РФ и Украине.

4. Критерии отнесения операций к сомнительным. Порядок предоставления информации о совершении сомнительной операции.

Вопросы к обсуждению:

1. Какова цель создания международного финансового мониторинга?

2. Дайте анализ основных положения «Сорок рекомендаций группы стран FATF»

3. Назовите государственные органы, осуществляющие деятельность в области финансового мониторинга на территории государства?

4. Каковы критерии отнесения банковских операций к сомнительным?

Основные термины и понятия:

Финансовый мониторинг
Сомнительные операции
Группа стран FATF

Самостоятельная работа студентов:

Темы рефератов и ессе

1. Правовое регулирование международного финансового мониторинга

2. Основные положения «Сорока рекомендаций группы стран FATF» и их применение в законодательстве РФ и Украины.

Нормативно-правовые акты и литература:

1. Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (Страсбург, 8 ноября 1990 г.) // Совет Европы и Россия, 2002. - № 2. – С. 56-59.

2. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности // Овчинский В. С. XXI век против мафии. Криминальная глобализация и Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности. – М.: ИНФРА-М, 2001. – 148с.

3. Директива Совета Европы «О недопущении использовании финансовой системы в целях легализации незаконных денежных средств» (10 июня 1991 г.) / Вишневский А. А. Банковское право Европейского союза / А. А. Вишневский. – Москва: «Статут», 2000. – 388с.

7. О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон от 8 декабря 2003 г. № 162-ФЗ // Российская газета, 2003. – 16 декабря.

8. О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученные преступным путем, и финансированию терроризма: Федеральный закон РФ от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ // Собрание законодательства РФ, 2001. - № 33. – Ст. 3418.

1. Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

2. Постановление Правительства РФ от 03.11.1994 № 1233 «Об утверждении Положения о порядке обращения со служебной информацией ограниченного распространения в федеральных органах исполнительной власти»

О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем: Федеральный закон РФ от 7 августа 2001 г. № 121-ФЗ // Собрание законодательства РФ, 2001. - № 33. – Ст. 3424.

16. Проект Типового соглашения между Правительством РФ и Правительством иностранного государства о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем // Собрание законодательства РФ, 1997. - № 28. – Ст. 3471.

17. Баяхчев В.Г. Квалифицировать преступление порой не менее трудно, чем его расследовать / В.Г. Баяхчев, В.А. Улейчик // Закон, 2001. - № 11. – С. 117-122.

18. Вершинин А.Ю. Легализация средств или иного имущества приобретенных незаконным путем / А.Ю. Вершинин // Уголовное право, 1999. - № 2. – С. 30-35.

19. Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности (экономические преступления) / Б.В. Волженкин. – СПб.: Издательство «Юридический центр Пресс», 2002. – 641с.

20. Волженкин Б.В. Некоторые проблемы уголовно-правового обеспечения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» / Б. В. Волженкин // Налоговые и иные экономические преступления: Сб. науч. статей. Вып. 5 / Под ред. профессора, заслуженного деятеля наук РФ, академика МАН ВШ и РАЕН Л.Л. Кругликова. – Ярославль, 2002. – С. 3-20.

21. Галимов И.Г. Организованная преступность: тенденции, проблемы, решения / И.Г. Галимов, Ф.Р. Сундуров. – Казань: ООО «Образцовая типография», 1998. – 236с.

22. Гаухман Л.Д. Уголовный кодекс Российской Федерации. Общий комментарий. Сравнительная таблица. Научно-практическое пособие / Л.Д. Гаухман, С.В. Максимов. – М.: Учебно-консультационный центр «ЮрИнфоР», 1996. – 256с.

23. Горелов А.П. Легализация преступно приобретенного имущества: проблемы квалификации / А.П. Горелов // Уголовное право, 2003. - № 4. – С. 14-15.

24. Завидов Б.Д. Уголовно-правовой анализ легализации (отмывания) денежных средств / Б.Д. Завидов, Н.М. Андреев // Адвокат, 2003. - № 5. – С. 67-71.

25. Иванов Н.Г. Легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем / Н.Г. Иванов // Российская юстиция, 2002. - № 3. – С. 53-55.

26. Истомин А.Ф. Уголовная ответственность за легализацию незаконных доходов / А.Ф. Истомин // Журнал российского права, 2002. - № 3. – С. 53-60.

27. Камынин И.Н. Новое законодательство о борьбе с легализацией (отмыванием) преступных доходов / И.Н. Камынин // Законность, 2001. - № 11. – С. 2-6.

28. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под общ. ред. Ю.И. Скуратова и В.М. Лебедева / 2-е изд., изм. и доп. – М.: Издательская группа Инфра-М-Норма, 1997. – 815с.

29. Коротков А.К. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях / А.К. Коротков, Ф.О. Завидов, И.Я. Попов // Право и экономика, 2000. - № 7. - С.56-64.

30. Коррупция: политические, экономические, организационные и правовые проблемы: Сб. материалов Международ. науч.-практ. конф. Москва, 9-10 сент. 1999 г. / Под ред. В.В. Лунеева. – М., 2001. – 156с.

31. Ларичев В.Д. Правовые меры борьбы с отмыванием незаконных доходов / В.Д. Ларичев // Законодательство и экономика, 1999. - № 11. – С. 8-11.

32. Логинов Е.Н. Борьба с «отмыванием» денег / Е.Н. Логинов // Законность, 1999. - № 3. - С. 28-33.

33. Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности (Комментарий к главе 22 УК РФ). Серия «Закон и общество» / Н.А. Лопашенко. – Ростов-на-Дону: «Феникс», 1999. – 384с.

34. Михайлов В.И. Криминологические особенности и юридический анализ легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, приобретенных заведомо незаконным путем / В.И. Михайлов // Законодательство, 1999. - № 4. – С. 118.

35. Проблемы преступности за рубежом. Организованная преступность. – М., 1998. – 231с.

36. Соловьев А.В. Правовые и криминалистические проблемы противодействия легализации преступных доходов / А.В. Соловьев. - Краснодар, 2002. – 235с.

37. Талан М.В. Преступления в сфере экономической деятельности: вопросы теории и законодательного регулирования / М.В. Талан. – Казань: изд-во Казанского ун-та, 2001. – 388с.

38. Тихомирова Л.В. Юридическая энциклопедия / Л.В. Тихомирова, М.Ю. Тихомиров / Под ред. М.Ю. Тихомирова. – М.: 1997. – 526с.

39. Тосунян Г.А. Противодействие легализации (отмыванию) денежных средств в финансово-кредитной системе: Опыт, проблемы, перспективы: Учеб.–практ. пособие / Г.А. Тосунян, А.Ю. Викулин. – М.: Дело, 2001. – 256с.

40. Яни П. С. Легализация имущества, приобретенного незаконным путем / П. С. Яни // Законодательство, 1999. - № 7 – С. 14-18.

41. Яни П.С. Незаконное предпринимательство и легализация преступно приобретенного имущества / П.С. Яни // Законность, 2005.- № 4. – С. 13-17.

42. Joutse№ M. The emerge№ce of U№ited №atio№s crimi№al policy: the forth sessio№ of U№ited №atio№s Commissio№ o№ crime preve№tio№ a№d crimi№al justice / M. Joutse№ // Europea№ jour№al of crime, crimi№al law a№d crimi№al justice, 1995. - № 3. – P. 294-304.