§ 4. Относимость и допустимость доказательств.

Судебные поручения

Согласно ст. 67 АПК арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу, т.е. обладают признаками относимости.

Арбитражный суд не принимает поступившие в суд документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности, иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу, и отказывает в приобщении их к материалам дела.

Отказ суда в принятии доказательств, не отвечающих признакам относимости, отражается в судебном акте.

Сущность понятия допустимости доказательств заключается в том, что обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (ст. 68 АПК). Например, довод лица, участвующего в деле, о наличии у него зарегистрированного права собственности на недвижимое имущество может быть подтвержден в силу Федерального закона "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" только свидетельством о государственной регистрации права либо выпиской из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним. Другие доказательства в обоснование указанного довода будут признаны арбитражным судом недопустимыми.

Судебное поручение представляет собой поручение арбитражного суда, рассматривающего дело, вызванное необходимостью получения доказательств на территории другого субъекта Российской Федерации, соответствующему суду произвести определенные процессуальные действия.

О судебном поручении выносится определение, оно обязательно для суда, которому дано поручение, и должно быть выполнено не позднее чем в 10-дневный срок с момента получения определения (ст. 73 АПК).

Судебное поручение выполняется в заседании арбитражного суда с извещением лиц, участвующих в деле. Их неявка не является препятствием к проведению заседания. Об исполнении судебного поручения выносится определение, которое с материалами дела немедленно пересылается в арбитражный суд, рассматривающий дело (ст. 74 АПК).

Тема 7. Обеспечительные меры в арбитражном процессе

§ 1. Обеспечительные меры арбитражного суда,

понятие, классификация и виды

Обеспечительные меры арбитражного суда - это срочные временные меры, направленные на обеспечение иска (меры обеспечения иска), обеспечение имущественных интересов заявителя (предварительные обеспечительные меры) или обеспечение исполнения судебных актов (меры обеспечения исполнения судебных актов), принимаемые арбитражным судом по заявлению лица, участвующего в деле, а в случаях, предусмотренных АПК, и иного лица (п. 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер" <37>).

--------------------------------

<37> См.: Вестник ВАС РФ. 2006. N 12.

Обеспечительные меры допускаются на любой стадии арбитражного процесса, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю (ч. ч. 1, 2 ст. 90 АПК).

По вышеуказанным основаниям и по правилам АПК, обеспечительные меры могут быть приняты арбитражным судом по заявлению стороны третейского разбирательства по месту нахождения третейского суда, либо по месту нахождения или месту жительства должника, либо месту нахождения имущества должника (ч. 3 ст. 90 АПК).

Указанный перечень оснований для применения обеспечительных мер является исчерпывающим (см. схему 8).

Схема 8. Обеспечительные меры арбитражного суда

┌─────────────────────────────────────────┐

│ Обеспечительные меры арбитражного суда │

└────┬─────────────────┬────────────────┬─┘

│ │ │

┌───────────V───────┐┌────────V─────────┐┌─────V──────────┐

│Обеспечительные ││Обеспечительные ││Обеспечительные │

│меры, направленные ││меры, направленные││меры, заявленные│

│на обеспечение ││на обеспечение ││до предъявления │

│исполнения судебных││иска, принятого к ││иска и начала │

│актов, - меры ││производству ││производства по │

│обеспечения ││арбитражного ││делу, направлен-│

│исполнения ││суда, - меры ││ные на защиту │

│судебных актов ││обеспечения иска ││имущественных │

└───────────────────┘└──────────────────┘│интересов │

│заявителя, - │

│предварительные │

│обеспечительные │

│меры │

└────────────────┘

┌────────────────────────────────────────────────┐

│ Основания и условия принятия арбитражным судом │

┌──┤ обеспечительных мер ├──┐

│ └────────────────────────────────────────────────┘ │

│ │

┌─V───────────────────────────┐┌─────────────────────────V───────────┐

│Основания: ││Условия: │

│а) если непринятие обеспечи- ││а) обеспечительные меры должны быть: │

│тельных мер может затруднить ││- непосредственно связанными │

│или сделать невозможным ││с предметом заявленного требования │

│исполнение судебного акта, ││(предметом спора); │

│в том числе если исполнение ││- соразмерными заявленному │

│судебного акта предполагается││требованию; │

│за пределами РФ; ││- необходимыми и достаточными для │

│б) в целях предотвращения ││обеспечения исполнения судебного │

│причинения значительного ││акта или предотвращения ущерба; │

│ущерба заявителю ││- разумными и обоснованными; │

└─────────────────────────────┘│- обеспечивающими баланс интересов │

│заинтересованных сторон; │

│б) обеспечительные меры не должны: │

│- лишать другое лицо возможности и │

│права осуществлять законную деятель- │

│ность или ее затруднять либо │

│приводить к нарушению этим лицом │

│законодательства; │

│- нарушать публичные интересы, инте- │

│ресы третьих лиц; │

│в) обеспечительные меры │

│не применяются: │

│- если отсутствуют основания │

│и условия их применения; │

│- если заявитель не обосновал причины│

│обращения с заявлением об обеспечении│

│конкретными обстоятельствами, │

│подтверждающими необходимость │

│принятия обеспечительных мер; │

│- если заявитель не представил дока- │

│зательства, подтверждающие его доводы│

└─────────────────────────────────────┘

Таким образом, действующий АПК различает:

а) обеспечительные меры, направленные на обеспечение иска, принятого к производству арбитражного суда (меры обеспечения иска);

б) обеспечительные меры, заявленные до предъявления иска и начала производства по делу, направленные на защиту имущественных интересов заявителя (предварительные обеспечительные меры);

в) обеспечительные меры, направленные на обеспечение исполнения судебных актов (меры обеспечения исполнения судебных актов).

В арбитражном процессе по своей природе обеспечительные меры носят временный характер и сохраняют свое действие до фактического исполнения судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу. Обеспечительные меры могут применяться как в исковом производстве, так и административном судопроизводстве (п. 4 мотивировочной части Определения Конституционного Суда РФ от 6 ноября 2003 г. N 390-О <38>).

--------------------------------

<38> См.: Вестник КС РФ. 2004. N 1.

Как следует из существа обеспечительных мер, их цель - обеспечить исполнение будущего судебного акта или предотвратить возможность причинения значительного ущерба заявителю. Однако существо обеспечительных мер не ограничивается только обеспечением требований кредитора, но и направлено на равную защиту прав и законных интересов других участников арбитражного процесса, а также иных лиц в случаях, предусмотренных АПК. Арбитражный суд принимает обеспечительные меры для обеспечения прав и интересов заявителя имущественного или неимущественного характера в целях предупреждения причинения материального либо нематериального вреда в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (п. 4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55).

Следует учитывать, что применение обеспечительных мер возможно лишь при наличии обстоятельств, которые реально создают угрозу невозможности исполнения судебного акта или его затруднительности в будущем или причинения значительного ущерба заявителю. Например:

а) затруднительный характер исполнения судебного акта либо невозможность его исполнения могут быть связаны с отсутствием имущества у должника, действиями, предпринимаемыми для уменьшения объема имущества (п. 9 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55);

б) применение обеспечительных мер возможно также при наличии обстоятельств, которые подтверждают наличие потенциальной вероятности совершения действий, создающих угрозу невозможности или затруднительности исполнения судебного акта в будущем, в частности потенциальной возможности распорядиться спорным имуществом <39>;

--------------------------------

<39> Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 19 февраля 2003 г. по делу N А21-3038/02-С2 // СПС "КонсультантПлюс".

в) в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю обеспечительные меры могут быть направлены на сохранение существующего состояния отношений между сторонами (п. 9 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55).

При этом применение обеспечительных мер возможно по ходатайству не только истца, но и ответчика <40>.

--------------------------------

<40> Постановление ФАС Северо-Западного округа от 3 марта 2003 г. по делу N А56-12930/02 // СПС "КонсультантПлюс".

Необходимо иметь в виду, что обеспечительные меры применяются при условии их обоснованности, т.е. если имеются доказательства, подтверждающие наличие хотя бы одного из оснований, предусмотренных ч. 2 ст. 90 АПК (затруднительность или невозможность исполнения судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю), либо при наличии обоих оснований (п. 9 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55).

Поскольку обеспечительные меры являются ускоренным средством защиты, то для их применения не требуется представления доказательств в объеме, необходимом для обоснования требований и возражений по существу спора. Обязательным является представление заявителем доказательств наличия оспоренного или нарушенного права, а также его нарушения.

При оценке доводов заявителя следует, в частности, иметь в виду:

а) разумность и обоснованность требования заявителя о применении обеспечительных мер;

б) вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия обеспечительных мер;

в) обеспечение баланса интересов заинтересованных сторон;

г) предотвращение нарушения при принятии обеспечительных мер публичных интересов, интересов третьих лиц;

д) насколько истребуемая заявителем конкретная обеспечительная мера связана с предметом заявленного требования, соразмерна ему и каким образом она обеспечит фактическую реализацию целей обеспечительных мер (п. 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55).

Арбитражные суды не должны принимать обеспечительные меры, если:

1) заявитель не обосновал причины обращения с заявлением об обеспечении требования конкретными обстоятельствами, подтверждающими необходимость принятия обеспечительных мер;

2) заявитель не представил доказательства, подтверждающие его доводы (п. 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря 2002 г. N 11);

3) заявитель ссылается на обстоятельства, возникновение которых носит предположительный (вероятностный) характер <41>.

--------------------------------

<41> Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 5 сентября 2002 г. по делу N Ф04/3327-1230/А45-2002 // СПС "КонсультантПлюс".

Заявление об обеспечении иска и заявление о принятии предварительных обеспечительных мер оплачиваются государственной пошлиной в установленном порядке и размере.

Видами обеспечительных мер, согласно ст. 91 АПК, могут быть:

1) наложение ареста на денежные средства или иное имущество, принадлежащее ответчику и находящееся у него или других лиц;

2) запрещение ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора;

3) приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному или иному документу, взыскание по которому производится в бесспорном порядке;

4) приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении имущества от ареста.

Арбитражный суд может принять и иные обеспечительные меры, а также несколько обеспечительных мер.

Арбитражный суд вправе в порядке принятия обеспечительных мер также приостановить по ходатайству заявителя действие оспариваемого ненормативного правового акта, решения государственного органа, органа местного самоуправления, иного органа, должностного лица (ч. 3 ст. 199 АПК).

Обеспечительные меры должны быть соразмерны заявленному требованию (ч. 2 ст. 91 АПК).

Арест на денежные средства, принадлежащие должнику, налагается не на его счета в кредитных учреждениях, а на имеющиеся на счетах средства в пределах суммы имущественных требований (п. 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря 2002 г. N 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации").

Необходимо также иметь в виду, что арест налагается на имеющиеся на банковских счетах ответчика средства, а также на средства, поступившие на корреспондентский счет банка на имя ответчика, в пределах заявленной суммы требований. Арбитражный суд вправе также наложить арест на средства, которые поступят на счета ответчика и корреспондентский счет банка на имя ответчика в будущем, в пределах заявленной суммы требований (п. 15 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55).

При наличии у ответчика кредиторов, которым в соответствии с законом предоставлено право на получение денежных средств со счета ответчика до взыскания задолженности в пользу истца, и отсутствии на соответствующем счете ответчика иных средств, кроме арестованных сумм, такие кредиторы вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством о разрешении списать определенные суммы в порядке установленной законом очередности. Арбитражный суд рассматривает данные ходатайства и при подтверждении изложенных в них фактов удовлетворяет их. Если же на счете ответчика имеется большая сумма, чем арестованная арбитражным судом, списание с данного счета производится банком в обычном порядке до той суммы, которая арестована (раздел II информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 июля 1996 г. N 6 "О результатах рассмотрения Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации отдельных вопросов судебной практики" <42>).

--------------------------------

<42> См.: Вестник ВАС РФ. 1996. N 10.

Арбитражный суд вправе принять обеспечительные меры в виде ареста имущества ответчика, установив общую сумму стоимости имущества, подлежащего аресту. При этом конкретный состав имущества, подлежащего аресту, может определяться судебным приставом-исполнителем в соответствии с требованиями Федерального закона "Об исполнительном производстве". В качестве предмета ареста может рассматриваться имущество, фактически не поступившее во владение ответчика и находящееся у третьих лиц, но являющееся собственностью ответчика.

Исполнительный лист, выданный судом, не относится к исполнительным документам, по которым может быть приостановлено взыскание в качестве обеспечительной меры (п. п. 16 - 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55).

В Постановлении Пленума ВАС РФ от 9 июля 2003 г. N 11 "О практике рассмотрения арбитражными судами заявлений о принятии обеспечительных мер, связанных с запретом проводить общие собрания акционеров" <43> разъяснены как общие вопросы, связанные с применением обеспечительных мер, так и специальные вопросы, касающиеся применения обеспечительных мер в сфере корпоративных споров.

--------------------------------

<43> См.: Вестник ВАС РФ. 2003. N 9.

Соответствие обеспечительных мер заявленным требованиям означает, что принимаемые обеспечительные меры должны быть:

1) непосредственно связанными с предметом спора;

2) соразмерными заявленному требованию;

3) необходимыми и достаточными для обеспечения исполнения судебного акта или предотвращения ущерба.

Если необходимость принятия обеспечительной меры заявитель обосновывает тем, что в случае непринятия судом этой меры ему будет причинен значительный ущерб, он должен обосновать возможность причинения такого ущерба, его значительный размер, связь возможного ущерба с предметом спора, а также необходимость и достаточность для его предотвращения именно данной обеспечительной меры.

Смысл обеспечительных мер заключается в том, что они имеют своей целью защиту интересов заявителя, а не лишение другого лица возможности и права осуществлять свою законную деятельность.

Поэтому арбитражный суд не может в порядке принятия обеспечительных мер по спорам об обжаловании решений органов управления акционерного общества, о признании недействительными сделок с акциями общества, о применении последствий недействительности таких сделок, о признании недействительным выпуска акций акционерного общества, а также по иным спорам запрещать акционерному обществу, его органам или акционерам проводить годовое или внеочередное общее собрание акционеров.

Суд также не может принимать обеспечительные меры, фактически означающие запрет на проведение общего собрания акционеров, в том числе созывать общее собрание, составлять список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставлять помещения для проведения собрания, рассылать бюллетени для голосования, подводить итоги голосования по вопросам повестки дня.

Арбитражный суд, принимая обеспечительные меры в виде запрещения ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора, при наличии к тому оснований вправе запретить годовому или внеочередному общему собранию акционеров принимать решения по отдельным вопросам, включенным в повестку дня, если эти вопросы являются предметом спора или непосредственно с ним связаны, а также в целях обеспечения иска запретить акционерному обществу, его органам или акционерам исполнять принятое общим собранием решение по определенному вопросу.

О затруднении исполнения судебного акта может свидетельствовать, в частности, то, что для осуществления своих прав, признанных или подтвержденных решением суда, истцу придется обратиться в суд с новым иском о признании недействительным решения общего собрания акционеров по соответствующему вопросу.

Принимая решения о применении обеспечительных мер, суду надлежит учитывать, что они не должны приводить акционерное общество к фактической невозможности осуществлять свою деятельность или к существенному затруднению его деятельности, а также к нарушению этим обществом российского законодательства.

Согласно п. 1 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 24 июля 2003 г. N 72 "Обзор практики принятия арбитражными судами мер по обеспечению исков по спорам, связанным с обращением ценных бумаг" <44> арбитражный суд, налагая арест на акции в целях обеспечения иска, вправе не только запретить владельцу акций распоряжаться ими как объектом гражданского оборота, но и установить ограничения права ответчика - владельца арестованных акций пользоваться правами, удостоверенными данными акциями, в том числе осуществлять права по участию в управлении акционерным обществом, включая право требовать созыва общего собрания акционеров, права голосовать арестованными акциями и др. Арбитражный суд вправе установить ограничения либо непосредственно в рамках наложения ареста на акции, либо в качестве отдельной самостоятельной меры.

--------------------------------

<44> См.: Вестник ВАС РФ. 2003. N 9.

Как указано в п. п. 4, 5 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа 2004 г. N 83 "О некоторых вопросах, связанных с применением части 5 статьи 199 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации" <45> в порядке принятия обеспечительных мер недопустимо приостановление действия актов, решений государственных и иных контролирующих органов, если есть основания полагать, что приостановление действия акта, решения может нарушить баланс интересов заявителя и интересов третьих лиц, публичных интересов, а также может повлечь за собой утрату возможности исполнения оспариваемого акта, решения при отказе в удовлетворении требования заявителя по существу спора.

--------------------------------

<45> См.: Вестник ВАС РФ. 2004. N 10.

Под приостановлением действия ненормативного акта, решения понимается не признание акта, решения недействующим в результате обеспечительной меры суда, а запрет исполнения тех мероприятий, которые предусматриваются данным актом, решением. Если действия, предусмотренные ненормативным правовым актом, решением уже исполнены либо их исполнение началось (внесены изменения в публичный реестр, списаны средства со счета и т.п.), суду необходимо выяснить, насколько испрашиваемая обеспечительная мера фактически исполнима.

Однако следует учитывать, что по делам об оспаривании нормативных правовых актов не может быть применена такая обеспечительная мера, как приостановление действия оспариваемого акта, так как согласно ч. 3 ст. 193 АПК подача заявления в арбитражный суд не приостанавливает действие оспариваемого нормативного правового акта (п. 5 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа 2004 г. N 80 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при оспаривании арбитражными судами дел об оспаривании нормативных правовых актов" <46>).

--------------------------------

<46> См.: Вестник ВАС РФ. 2004. N 10.