3. Основные этапы статистического исследования

Все многообразие применяемых и последовательно выполняемых статистических методов в курсе «Общая теория статистики» называется этапами статистического исследования. Статистическая методология включает в себя ряд специальных приемов, используемых на различных этапах статистического исследования. Весь комплекс операций, связанных статистическими исследованиями, можно разделить на пять последовательных этапов.

К первому этапу СИ следует отнести определение целей и задач статистического наблюдения и непосредственно статистическое наблюдение.

Второй этап СИ – сводка и группировка данных наблюдения – является многообразным. Группировка служит основой для расчета сводных, обобщающих

показателей, поэтому ее в свою очередь можно разделить на:

1. исчисление обобщающих статистических показателей;

2. статистическое изучение вариации;

3. статистическое изучение взаимосвязей по сгруппированным данным.

Статистическое изучение взаимосвязей по несгруппированным данным можно выделить в шестой этап исследования – корреляционно-регрессионный анализ.

К третьему этапу СИ можно отнести изучение динамики.

Четвертый этап посвящен исчислению статистических индексов.

Завершающим пятым этапом является интерпретация полученных результатов, т.е. статистическая оценка, сочетающаяся с их анализом.

На первом этапе статистического исследования формируются первичные статистические данные, или исходная статистическая информация, которая является фундаментом будущего статистического исследования. Если при сборе первичных статистических данных допущена ошибка или материал оказался недоброкачественным, это повлияет на правильность и достоверность как теоретических, так и практических выводов. Поэтому статистическое наблюдение от начальной до завершающей стадии – получения итоговых материалов – должно быть тщательно продуманным и четко организованным.

На заключительном этапе статистического наблюдения рассчитываются различные показатели, дается сводная оценка вариации признаков, характеризуется динамика явлений, применяются индексы, балансовые построения, рассчитываются показатели, характеризующие тесноту связей в измени признаков. С целью наиболее рационального и наглядного изложения цифрового материала он представляется в виде таблиц и графиков.

4. Программно-методологические вопросы статистического наблюдения

Любое статистическое исследование необходимо начинать с точной формулировки его целей и конкретных задач. Основной практической целью статистического наблюдения является получение достоверной информации для выявления закономерностей развития явлений и процессов.

Задача наблюдения непосредственно вытекает из задач статистического исследования и предопределяет его программу и формы организации.

После этого определяется объект и единица наблюдения, разрабатывается программа, выбираются вид и способ наблюдения.

Объектом статистического наблюдения называется та совокупность, о которой должны быть собраны нужные сведения. Например, при переписи населения необходимо установить, какое именно население подлежит регистрации – наличное, т.е. фактически находящееся в данной местности в данный момент времени, или постоянное, т.е. живущее в данной местности постоянно.

Для точного определения объекта наблюдения необходимо опре­деление совокупности единиц наблюдения, ее границ и направления изучения.

Определение границ объекта статистического наблюдения пред­полагает выделение из всей совокупности признаков, характеризую­щих изучаемый объект, тех из них, которые отличают его от других, сходных или близких с ним по характеру объектов. Например, недоста­точно указать, что объектом наблюдения является совокупность адво­катских контор. Необходимо обязательно указать: форму собственно­сти; какие именно адвокатские конторы подлежат наблюдению: адво­катуры г. Москвы, Санкт-Петербурга или какого-то другого региона или страны в целом и т.д. Также важно определить, какие именно юри­дические фирмы относятся к адвокатским конторам и какие признаки отличают их от тех, которые к адвокатурам не относятся.

Всякий объект статистического наблюдения состоит из отдельных элементов, единиц. Единицей наблюдения называется та составная часть объекта наблюдения, которая служит основой счета и обладает признаками, подлежащими регистрации при наблюдении.

В качестве единицы наблюде­ния могут выступать юридическая или строительная фирма, финансо­во-промышленная группа, высшее учебное заведение, учащийся и т.д. в зависимости от того, какой объект обследуется. Определение едини­цы наблюдения должно содержать указание ее основных отличитель­ных признаков.

Единица статистического наблюдения, от которой поступают от­четные данные по утвержденным для нее формам, называется отчет­ной единицей.

Единицы совокупности и единицы наблюдения могут совпадать. Так, например, при проведении обследования выпускаемых авто­транспортных средств единицей наблюдения будет выступать автомо­бильный завод, от которого получают сведения об автомобилях. Еди­ницей же совокупности в данном случае будет выступать отдельная единица автотранспортных средств - автомобиль, так как признаки, зафиксированные в программе обследования, например мощность, объем двигателя и т.д., относятся не к автомобильному заводу в целом, а к каждому автомобилю в отдельности.

Единицы наблюдения обладают множеством характерных, отли­чительных черт, свойств, называемых в статистике признаками, кото­рые не могут быть полностью учтены в рамках одного исследовании. Поэтому важной задачей организации статистического наблюдения является отбор наиболее существенных и информативных признаков для характеристики изучаемого объекта и регистрация их в процессе наблюдения. Таким образом, исходя из конкретного содержания объекта, цели и конкретных задач статистического исследования разраба­тывается программа статистического наблюдения.

После того как определены объект, единица наблюдения и едини­ца совокупности, необходимо разработать программу статистического наблюдения.

Программа наблюдения – это перечень вопросов, по которым собираются сведения, либо перечень признаков и показателей, подлежащих регистрации. Разработка программы – одна из важнейших теоретических и практических проблем наблюдения. От того, насколько хорошо разработана программа, во многом зависят качество собранного статистического материала, его ценность.

Состав и содержание вопросов программы наблюдения зависят от задач исследования и от особенностей изучаемого общественного явления.

Программа статистического наблюдения должна строиться с уче­том следующих требований, предъявляемых к ее разработке:

• программа должна содержать существенные признаки, непо­средственно характеризующие изучаемое социально-экономическое явление или процесс, его тип, основные черты, специфические осо­бенности и свойства, значения которых будут использованы при раз­работке материалов статистического наблюдения. Программа наблю­дения не должна включать второстепенные или косвенные вопросы, так как в многообразии несущественной информации может потерять­ся главное и существенное в изучаемом явлении или процессе;

• программа должна включать только те существенные признаки, которые являются отличительными для всех единиц изучаемой сово­купности;

• содержание программы определяется сущностью, спецификой и отличи-тельными признаками объекта наблюдения и зависит от цели и познавательных задач исследования;

• обеспечение полноты и достоверности сбора необходимых све­дений, получаемых в ходе статистического наблюдения. При этом не­обходимо учитывать и контролировать количество вопросов програм­мы: если отсутствуют уверенность и предпосылки в получении полных и достоверных данных по широкой программе, то целесообразнее ог­раничить объем собираемых сведений, с тем чтобы получить неболь­шой, но достоверный статистический материал;

• вопросы программы наблюдения должны быть сформулированы четко, кратко и ясно, без допущения двусмысленности их толкования;

• программа должна содержать только те вопросы, на которые ре­ально можно получить объективные и достаточно точные ответы;

• в программу наблюдения целесообразно включать вопросы кон­трольного характера, с тем, чтобы ответы на одни из них могли исполь­зоваться для контроля ответов на другие. Например, для выяснения времени работы строительной фирмы на рынке в исследовании может быть поставлено два вопроса: о дате создания фирмы и о числе лет ра­боты фирмы;

• вопросы в программе должны быть изложены в логической последовательности;

• объем программы зависит от материальных, трудовых и финан­совых средств, которыми располагают органы, проводящие статисти­ческое наблюдение.

Для проведения статистического наблюдения разрабатывается инструментарий наблюдения, который включает в себя формуляр и инст­рукцию.

Формуляром статистического наблюдения называется специальный документ, в котором регистрируются ответы на вопросы программы наблюдения. Формуляр наблюдения представляет собой разграфлен­ный лист бумаги, в котором содержится перечень вопросов программы и оставлены свободные места для записи ответов (с указанием шифров и кодов) на них.

Формуляр наблюдения состоит из двух частей: титульной и адрес­ной. Титульная часть формуляра включает: наименование статистиче­ского наблюдения и органа, его проводящего, дату и наименование ор­гана, утвердившего данный формуляр. Адресная часть формуляра со­держит запись точного адреса единицы или совокупности единиц наблюдения, их подчиненность, иногда — сроки и место рассылки за­полненных формуляров. В зависимости от конкретного содержания и специфических особенностей проводимого статистического наблюде­ния формуляр наблюдения может иметь различные формы выраже­ния: бланк, переписной лист, опросный лист, форма отчетности, анке­та и т.д.

В статистике различают две системы формуляра наблюдения, инди­видуальную (формуляр-карточка) и списочную (формуляр-список).

Индивидуальным формуляром (формуляр-карточка) называется формуляр, предназначенный для регистрации в нем ответов на вопро­сы программы наблюдения только об одной единице наблюдения.

Списочным формуляром (формуляр-список) называется формуляр, предназначенный для регистрации в нем ответов на вопросы програм­мы наблюдения о нескольких единицах наблюдения. Примером спи­сочной системы формуляров служат переписные листы переписи на­селения страны, каждый из которых предназначается для регистрации нескольких лиц и характеризующих их признаков.

Для обеспечения единообразного толкования вопросов программы наблюдения и облегчения их понимания в статистических формулярах может быть дан статистический подсказ, который выражается либо в перечислении возможных ответов на вопросы, либо в указании методи­ки или способа расчета того или иного показателя. Статистическим подсказом называется перечень возможных ответов на поставленный вопрос. Например, при обследовании коммерческих банков страны по­сле вопроса об уровне рентабельности в скобках необходимо указать ме­тодику расчета рентабельности (отношение прибыли к капиталу).

Полным называется статистический подсказ, содержащий исчер­пывающий перечень ответов на поставленный в статистическом фор­муляре вопрос. Полный подсказ предполагает выбор заполняющим формуляр только одного из перечисленных ответов на вопрос. Непол­ным называется статистический подсказ, содержащий некоторые (но не все) из возможных ответов на поставленный в статистическом фор­муляре вопрос.

С целью обеспечения более полного и правильного процесса орга­низации и проведения наблюдения к программе статистического на­блюдения составляется подробная инструкция.

Статистической инструкцией называется документ, разъясняю­щий вопросы программы статистического наблюдения, порядок за­полнения формуляра и частично планово-организационные вопросы. В инструкции отражаются цели и задачи наблюдения, сведения об объ­екте и единицах, времени и сроках проведения наблюдения, об оформ­лении результатов и сроков их представления в соответствующие орга­низации. В инструкции, так же как и в формуляре наблюдения, но в более развернутом виде могут быть представлены: толкование того или иного вопроса программы; примерные ответы на вопросы; типичные случаи заполнения формуляров и т.д. Инструкция статистического на­блюдения должна быть составлена кратко, просто и ясно.

В составлении программ крупных общегосударственных ста­тистических наблюдений (переписей населения, обследований и др.) участвуют научные и практические работники. Программа проходит обсуждение, апробацию и утверждается. После этого она готова к реализации. Отдельные предприятия, фирмы, общест­венные организации проводят статистические наблюдения свои­ми силами или с привлечением других организаций, специали­зирующихся на конкретных исследованиях.

Качество проведения статистического наблюдения обеспечивает­ся четкостью, последовательностью и полнотой постановки организа­ционных вопросов, для решения которых разрабатывается организа­ционный план статистического наблюдения.

Организационный план статистического наблюдения представляет собой основной документ, в котором определяется порядок организа­ции и проведения статистического наблюдения с указанием перечня и сроков выполнения конкретных мероприятий. Организационный план статистического наблюдения содержит сведения об объекте наблюдения (его описание, определение, отличи­тельные признаки); целях и задачах наблюдения; органах наблюдения; месте и времени проведения наблюдения; сроках наблюдения; кадрах, отвечающих за проведение наблюдение. В плане также определяется перечень подготовительных работ по проведению наблюдения, кото­рый включает в себя порядок комплектования и обучения кадрового состава, необходимого для проведения наблюдения; установление сро­ков и порядка приема, оформления и сдачи материалов наблюдения; порядок получения и представления промежуточных и окончательных результатов наблюдения, а также другие практические вопросы, свя­занные с подготовкой, организацией и проведением статистического наблюдения.

Организационный план статистического наблюдения содержит информацию об органах, осуществляющих подготовку и проведение наблюдения. Органом наблюдения может являться организация, учреждение или их подразделение, осуществляющие подготовку, проведе­ние статистического наблюдения и несущие ответственность за эту ра­боту. При этом необходимо четко определить обязанности каждого органа с четким указанием сферы его деятельности, прав и круга обя­занностей, а также порядок взаимоотношений органов наблюдения между собой. Органом наблюдения при проведении статистических исследований в масштабе страны выступает Государственный комитет по статистике РФ и его иерархические структурные подразделения. При проведении локальных статистических наблюдений органами на­блюдения могут выступать министерства, ведомства и т.д.

Важным вопросом проведения статистического наблюдения явля­ется определение места наблюдения.

Место статистического наблюдения - это место, где производится регистрация наблюдаемых фактов и заполнение статистических фор­муляров.

Решение вопроса о выборе места проведения наблюдения должно быть нацелено на достижение максимально возможной полноты охва­та объекта наблюдения, достоверности и объективности собираемых сведений, экономии финансовых и трудовых ресурсов. В этой связи место проведения наблюдения часто совпадает с местонахождением единицы наблюдения. Например, статистическая отчетность о дея­тельности предприятия, организации, фирмы, компании и т.д. состав­ляется по месту их нахождения.

Практически вопрос о месте наблюдения возникает лишь при про­ведении специально организованного наблюдения, в случае если еди­ницы наблюдения обследуемого объекта меняют или могут изменить место своего пребывания. Например, при проведении переписи насе­ления страны зафиксировано, что оно учитывается строго по месту жительства, а не по месту работы или службы.

Важным вопросом при составлении организационного плана статистического наблюдения является определение времени, к которому относятся регистрируемые сведения.

Время наблюдения - это время, по состоянию на которое или за которое регистрируются сведения в процессе статистического на­блюдения.

Объем, структура и факторы, определяющие объект статистиче­ского наблюдения, изменяются во времени. Выбор времени наблюде­ния зависит от характера, особенностей и специфики изучаемого объ­екта и показателей, его характеризующих. В связи с этим сведения мо­гут регистрироваться по состоянию на определенную дату (на конкрет­ное число) или за определенный промежуток времени (месяц, квартал, год и т.д.).

Так, например, данные об объеме выпускаемой продукции, стоимости товаров и услуг и т.д. регистрируются за определенный период времени, а курс акций, иностранной валюты и т.д. фиксируются на определенную дату.

Периодом (сроком) наблюдения называется период времени, в течение которого осуществляется регистрация единиц наблюдения по установленной программе.

Для устранения возможных погрешностей, неточности регистрации фактов при проведении статистического наблюдения устанавливается критический момент наблюдения.

Критическим моментом статистического наблюдения называется момент времени, по состоянию на который производится регистрация собираемых сведений в процессе статистического наблюдения. В качестве критического момента обычно выбирают 24 часа, т.е. момент перехода одних суток в другие. Независимо от времени проведения наблюдения сведения о наблюдаемом объекте должны регистрироваться такими, какими они были в критический момент наблюдения. Изменения, происходящие и единицами наблюдения после критического момента времени, во внимание не принимаются.

Важным фактором успешного проведения статистического наблюдения является решение кадрового вопроса, т.е. определение лиц, отвечающих за подготовку и проведение наблюдении. Численный состав кадров определяется объектом наблюдения и количеством единиц, его составляющих; сроком, программой и способом проведения наблюдения и т.д. подготовка кадров для проведения статистического наблюдения включает обучение и инструктирование кадрового состава с целью выработки практических навыков правильного заполнения статистических формуляров.

Подготовительный этап статистического наблюдения включает подготовку и размножение планов, инструкций и другой документации и рассылку их на места.