Тема 4. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.

Студент должен знать:

- структуру государственного регулирования рынка ценных бумаг и их функции;

- нормативную базу по регулированию рынка ценных бумаг (требования регулирующих органов к компаниям – субъектам рынка ценных бумаг);

- специфику государственного регулирования рынка ценных бумаг в разных странах для выхода компании на мировой рынок капитала;

- правовой режим рынка ценных бумаг;

- задачи государственного регулирования рынка ценных бумаг;

- методы государственного регулирования рынка ценных бумаг;

- структуру государственного регулирования рынка ценных бумаг и структуру территориальных органов федеральной службы по финансовым рынкам.

Студент должен уметь:

- учитывать специфику государственного регулирования рынка ценных бумаг в зависимости от страны и фондового рынка;

- различать специфику работы отдельных органов госрегулирования рынка ценных бумаг.

Содержание темы:

Объективная необходимость государственного регулирования рынка ценных бумаг. Сущность государственного регулирования рынка ценных бумаг. Особенности государственного регулирования рынка ценных бумаг в отличие от традиционного регулирования экономики. Регулирование рынка ценных бумаг в индустриально-развитых странах (США, Великобритания, Германия). Нормативная база, регулирующая рынок ценных бумаг в РФ. Задачи государственного регулирования рынка ценных бумаг. Методы государственного регулирования рынка ценных бумаг. Основные элементы структуры государственного регулирования рынка ценных бумаг. Государственные органы, регулирующие рынок ценных бумаг и их функции.

Рекомендуемая литература по теме:

Основная литература:

1. Гражданский Кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30 ноября 1994 г., ред. от 06.12.2007 n 333-ФЗ

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26 января 1996 года, ред. от 06.12.2007 n 334-ФЗ

3. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», принят Государственной Думой 20 марта 1996 года, ред. от 06.12.2007 n 336-ФЗ

4. Федеральный закон «Об акционерных обществах», принят Государственной Думой 24 ноября 1995 года, ред. от 01.12.2007 n 318-ФЗ

5. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», принят Государственной Думой 12 февраля 1999 года, ред. от 19.12.2006 n 238-ФЗ

6. Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», принят Государственной Думой 27 июня 2002 года, ред. от 26.04.2007 n 63-ФЗ

7. Федеральный закон «О банках и банковской деятельности», принят Государственной Думой 2 марта 1990г. №395-1.

8. Приказ ФСФР РФ от 14.08.2007 n 07-89/пз-н "Об утверждении административного регламента ФСФР России исполнения государственной функции по ведению государственного реестра бюро кредитных историй".

9. Приказ ФСФР РФ от 14.08.2007 n 07-88/пз-н "Об утверждении административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по выдаче разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации" (зарегистрировано в Минюсте РФ 27.09.2007 n 10187).

10. Приказ ФСФР РФ от 30.01.2007 n 07-8/пз-н "Об утверждении административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг" (зарегистрировано в Минюсте РФ 28.05.2007 n 9558).

11. Приказ ФСФР РФ от 21.11.2006 n 06-130/пз-н "О разграничении полномочий по осуществлению государственного контроля за приобретением акций открытого акционерного общества между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" (зарегистрировано в Минюсте РФ 29.12.2006 n 8709).

12. Федеральный закон «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг», принят Государственной Думой 15 июля 1998 года, ред. от 26.04.2007 n 63-ФЗ.

Дополнительная литература:

1. Шихвердиев А.П. Компания на рынке ценных бумаг (электронный вариант)(2008) [Электронный ресурс] Режим доступа: http://koet.syktsu.ru/download.htm

2. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, 2006. - 448 с.

3. Шихвердиев А.П. Роль государственного регулирования в обеспечении экономической безопасности его субъектов. М.: Изд-во “Экономика”. 1999. 320 с.

4. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебник для вузов/ Под ред. Проф. О.И. Дегтяревой, проф. Н.М. Коршунова, проф. Е.Ф. Жукова.- М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2002.-504 с.

5. Мишарев А.А. Рынок ценных бумаг.-СПб.: Питер, 2007.- 256 с.

6. Бердникова т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб. пособие./ Т.Б. Бердникова. – М.: Инфра-М, 2003.-270 с.- (Высшее образование).- Библиогр: с. 266

7. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, 2006. - 448 с.

8. Рынок ценных бумаг: Учеб. Пособ. Рек НМС МО РФ/ Под ред. Е.Ф. Жукова.- М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003. – 399 с.- Библиогр.: 395 с.

Практическая работа

1. Объективная необходимость государственного регулирования рынка ценных бумаг;

2. Задачи государственного регулирования рынка ценных бумаг;

3. Методы государственного регулирования рынка ценных бумаг;

4. Структура системы государственного регулирования рынка ценных бумаг.

Самостоятельная работа (аудиторная):

Проанализировать (в соответствии с законодательством) структуру государственного регулирования рынка ценных бумаг и функции государственного регулирования органов на рынке ценных бумаг

Самостоятельная работа (внеаудиторная):

1. Проанализировать ФЗ «О рынке ценных бумаг», раздел государственного регулирования рынка ценных бумаг (подготовить доклад)

2. Проанализировать эффективность структуры системы государственного регулирования рынка ценных бумаг (подготовить реферат)

3. Проанализировать эффективность ФЗ «О защите законных прав инвесторов на рынке ценных бумаг»

Рекомендуемая литература для самостоятельной работы:

1. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», принят Государственной Думой 20 марта 1996 года, ред. от 06.12.2007 n 336-ФЗ

2. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», принят Государственной Думой 12 февраля 1999 года, ред. от 19.12.2006 n 238-ФЗ

3. Шихвердиев А.П. Компания на рынке ценных бумаг (электронный вариант) (2008) [Электронный ресурс] Режим доступа: http://koet.syktsu.ru/download.htm

4. Приказ ФСФР РФ от 14.08.2007 n 07-89/пз-н "Об утверждении административного регламента ФСФР России исполнения государственной функции по ведению государственного реестра бюро кредитных историй"

5. Приказ ФСФР РФ от 14.08.2007 n 07-88/пз-н "Об утверждении административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по выдаче разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации" (зарегистрировано в Минюсте РФ 27.09.2007 n 10187)

6. Приказ ФСФР РФ от 30.01.2007 n 07-8/пз-н "Об утверждении административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг" (зарегистрировано в Минюсте РФ 28.05.2007 n 9558)

7. Приказ ФСФР РФ от 21.11.2006 n 06-130/пз-н "О разграничении полномочий по осуществлению государственного контроля за приобретением акций открытого акционерного общества между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" (зарегистрировано в Минюсте РФ 29.12.2006 n 8709)

8. Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», принят Государственной Думой 27 июня 2002 года, ред. от 26.04.2007 n 63-ФЗ

9. Постановление Правительства РФ от 9 апреля 2004 г. N 206 "Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам" (с изменениями от 6 июля 2007 г.)

10. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, 2006. - 448 с.

11. Мишарев А.А. Рынок ценных бумаг.-СПб.: Питер, 2007.- 256 с.