Добавил:
Upload Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:
Книга-СУООС - копия.doc
Скачиваний:
25
Добавлен:
09.11.2019
Размер:
1.59 Mб
Скачать

3.10. Управление документами

Документы, требуемые системой менеджмента окружающей среды и стандартом ИСО 14001:2004, должны находиться под управлением. Организация должна создать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуры для:

-утверждения документов на предмет их адекватности до их выпуска;

-анализа, актуализации и переутверждения документов;

-обеспечения идентификации изменений и статуса действующей в текущей момент редакции документов;

-обеспечения наличия соответствующих версий (редакций) применимых документов в местах их пользования;

-обеспечения сохранности документов в состоянии, позволяющем их прочитать и легко идентифицировать;

-обеспечения идентификации документов внешнего происхождения, установленных организацией как необходимых для планирования и функционирования системы менеджмента окружающей среды и управления их распределением;

-предотвращения преднамеренного использования устаревших (вышедших из употребления) документов и их подходящей идентификации в том случае, когда их сохраняют для каких-либо целей.

Документами можно эффективно управлять путем:

-разработки соответствующего формата документа, который включает оригинальные названия, номера, даты, номера ревизий, историю пересмотров и полномочия;

-назначения лиц с необходимыми техническими способностями и организационными полномочиями для проведения анализа и утверждения документов;

-поддержания в рабочем состоянии результативной системы распределения документов.

_____________________________________________________________________________

Пример 39. Примеры операций по управлению документами:

№ п/п

Действия

Комментарии

1

Инициирование

Должен быть установлен круг лиц, уполномоченных отдавать указания по разработке соответствующих категорий документов;

2

Разработка

Должна быть определена группа разработчиков, установлены сроки и форматы (шаблоны) оформления документа

3

Согласование

Проект документа должен быть согласован со всеми исполнителями и заинтересованными лицами

4

Проверка

В необходимых случаях документы должны пройти соответствующую экспертизу (нормоконтроль, метрологическую экспертизу, юридическую экспертизу и т.д.)

5

Утверждение, санкционирование на применение

Должен быть установлен круг лиц, уполномоченных утверждать соответствующие категории документов

6

Регистрация

Если требуется, документ должен быть зарегистрирован в единой системе кодированного учета соответствующих категорий документов

7

Ввод в действие

Если требуется, документ может быть введен в действие особым образом с указанием срока ввода (через приказ, распоряжение, утверждение плана оргтехмероприятй по вводу в действие и т.п.), а также сроков периодического анализа на сохранение актуальности

8

Идентификация контрольной копии

В целях более надежного сохранения оригинала для изготовления необходимого количества рабочих копий с оригинала сначала делают певую копию, которую идентифицируют оригинальным штампом «Контрольный экземпляр»

9

Хранение оригинала

Должны быть установлены место, сроки хранения и ответственные за хранение оригинала

10

Изготовление рабочих копий, их учет и рассылка

Должен быть установлен порядок заказа на изготовление необходимого числа копий. Должны быть назначены лица, ответственные за размножение, учет сделанных копий и идентификацию мест их рассылки, а также за получение копий

11

Ознакомление

Должен быть установлен порядок заблаговременного (до ввода их в действие) ознакомления исполнителей и их руководителей с принятыми документами и метод подтверждения этого ознакомления

12

Учет и хранение рабочих копий

Должен быть установлен порядок учета и хранения учтенных копий в подразделениях и их выдачи пользователям

13

Изготовление дополнительных копий или выписок из документов на местах

Должен быть установлен порядок изготовления, санкционирования к применению и учета всех дополнительных копий документов или выписок из них, изготавливаемых непосредственно в подразделениях

14

Внесение изменений

Должен быть установлен порядок подачи предложений, обсуждения и решения вопроса о целесообразности оформления новой редакции документа, разработки новой редакции или изменений документа, согласования, утверждения, ввода в действие, внесения изменений в учтенные копии (в т.ч. размноженные непосредственно в подразделениях) и ознакомления исполнителей с изменениями в документе. Должен быть установлен порядок периодической проверки документов на предмет внесения в них всех утвержденных изменений

15

Отмена документов

Должен быть установлен порядок изъятия и уничтожения или соответствующей идентификации (например, штампом «Отменено») отмененных документов, предупреждающий их непреднамеренное использование в будущем в качестве инструктивных или предписывающих документов

16

Изъятие или идентификация отмененных документов

Должен быть установлен порядок изъятия и уничтожения или соответствующей идентификации (например, штампом «Отменено») отмененных документов, предупреждающий их непреднамеренное использование в будущем в качестве инструктивных или предписывающих документов

Практическое занятие № 10. Тема: управление документами.

Задание 1. Приведите примеры удовлетворительной и неудовлетворительной работы в части управления документами на предприятии. Возможные варианты ответа:

В случае удовлетворительной работы:

• Рассылать только тем, кому нужны те, или иные документы

• Четкая идентификация изменений

• Схемы вместо текста

• Легкий доступ

• Назначение ответственных за управлениями документами в подразделениях

• Переход на электронную форму ведения документов вместо бумажной

В случае неудовлетворительной работы:

• Сложно отслеживать актуализацию документов

• У сотрудников нет необходимых документов

• Из управления выпали документы внешнего происхождения

• Документы не согласованы с исполнителями, «не воспринимаются»

• Перечень документов охватывает не все требования стандарта

• «Шаблоны» документов содержат избыточную информацию

Для выбранного Вами промышленного предприятия конкретизируйте свидетельства удовлетворительного и неудовлетворительного выполнения раздела «Управление документами» при создании и вводе в действие системы менеджмента охраны окружающей среды.

Задание 2. Сформулируйте вопросы, которые могли бы интересовать орган по сертификации СМОС, в части наличия управления документами на предприятии. Возможный вариант ответа:

• Имеется ли перечень документов, регулирующих деятельность подразделений?

• Установлена ли ответственность за поддержание этого перечня в актуализированном виде?

• Имеется ли процедура управления документами СМОС, охватывает ли она весь спектр действий по управлению документами и соблюдается ли?

• Нет ли в обращении устаревших документов?

• Правильно ли хранятся архивные копии?

• Документы учтены, идентифицированы, датированы, актуализированы и т.д.?

• Учитывает ли процедура наличие документов на электронных носителях?