3.1. Первоначальный анализ

Первоначальному анализу следует подвергнуть следующие четыре ключевые области:

-идентификацию экологических аспектов, включая аспекты, связанные с нормальными условиями производства, аномальными условиями производства (включая пуск и остановку), а также с чрезвычайными ситуациями и авариями;

-идентификацию соответствующих законодательных и нормативных требований и других требований, с которыми организация соглашается;

-оценку существующей практики и процедур по менеджменту окружающей среды, включая практику и процедуру, связанные с поставками и деятельностью подрядчиков;

-оценку предыдущих чрезвычайных ситуаций и аварий.

Первоначальный анализ может также включать рассмотрение дополнительных аспектов, таких как:

-оценку деятельности по отношению к соответствующим внутренним критериям, внешним стандартам, нормативным документам, сводам правил, а также к ряду принципов и руководящих указаний;

-возможности получения конкурентных преимуществ, включая возможности по снижению затрат;

-взгляды заинтересованных сторон;

-другие системы организации, которые могут облегчать деятельность в области окружающей среды или препятствовать ей.

Методы, которые могут быть полезны для проверки существующей практики и процедур по менеджменту, включают в себя:

-опросы персонала, ранее работавшего или работающего в настоящее время на организацию или от ее имени, чтобы определить область предыдущей и текущей деятельности организации, ее продукции и услуг;

-оценку внутренних и внешних коммуникаций, которые имели место с заинтересованными сторонами организации, включая жалобы, вопросы, связанные с соответствующими законодательными и нормативными требованиями или другими требованиями, с которыми организация соглашается, предыдущие экологические или связанные с экологией происшествия и аварии;

3) сбор информации, относящейся к текущей практике менеджмента.

В оценку исходного состояния организации следует включать пять ключевых областей:

-законодательные, нормативные и другие требования, которые организация приняла на себя;

-выявление всех аспектов со значительным воздействием на окружающую среду, соответствующим образом качественно и количественно охарактеризованных, и составление регистра аспектов, признанных в качестве значимых;

-описание критериев оценки значимости воздействия на окружающую среду;

-обследование всех существующих в организации практик и процедур экологического менеджмента;

-оценку обратной связи по результатам изучения имевших ранее место нештатных ситуаций.

_____________________________________________________________________________

Пример 2. Примерный перечень вопросов при первоначальном анализе состояния деятельности в области окружающей среды.

1. Оценка деятельности предприятия в области окружающей среды требованиям законодательных актов, нормативно-правовых, нормативно-технических документов, регулирующих деятельность предприятия в области окружающей среды. Анализируются причины допущенных отклонений и меры по их предотвращению.

2. Идентификация экологических аспектов деятельности предприятия (технологических процессов), в наибольшей степени оказывающих воздействия на окружающую среду. При этом выявляются процессы, связанные с выбросами вредных веществ в атмосферу, сливами в воду, производством твердых отходов, загрязнением почвы и др. Идентификацию проводят с учетом прошлого (например, закрытый для эксплуатации промотвал), настоящего и будущего (новые технологии, продукция, сырье) воздействия деятельности предприятия на окружающую среду.

3. Первоначальная оценка продукции (включая тару и упаковку) по характеру и уровню воздействия на окружающую среду.

4. Анализ актов, предписаний внешних контролирующих и инспектирующих организаций: выявленные несоответствия, причины, эффективны ли были корректирующие действия, были ли предприняты предупреждающие действия.

5. Анализ актов, предписаний внутренних контролирующих подразделений (отдел охраны природы, санитарная лаборатория, технадзор, газоспасательная служба, пожарная охрана и др.): выявленные несоответствия, причины, эффективны ли были корректирующие действия, были ли предприняты предупреждающие действия.

6. Выявление источников повышенной экологической опасности, связанных с повышенным риском аварии. Такие источники должны быть идентифицированы, выявлены возможные отказы и их последствия, а также оценена вероятность аварийных ситуаций и величина возможного ущерба.

7. Рассмотрение договоров (контрактов) с поставщиками оборудования, сырья, материалов, комплектующих для оценки характеристик экологичности предметов поставки.

8. Анализ воздействия на окружающую среду субарендных предприятий (выбросы, сбросы, отходы, состояние территорий, зданий и др.)

9. Анализ разделов по охране окружающей среды в стандартах, ТУ, ТР и т.п.

10. Анализ работы подразделений предприятии с подрядными организациями: применение экологически чистых материалов, уборка рабочих мест от мусора, состояние автомашин (течь масла, грязные колеса, превышение содержания СО в выхлопных газах и т.д.).

11. Анализ слива, транспортировки по территории предприятия и хранения опасных веществ.

12. Анализ загрузки производственных мощностей (наличие неоптимальных режимов работы оборудования, приводящих к перерасходу энергоресурсов).

13. Анализ перерасхода энергоресурсов при действиях с несоответствующей продукцией

14. Анализ воздействия предприятия на прилегающие населенные пункты (загрязнения атмосферного воздуха, рек, водоемов, почвы, в том числе и в результате прошлой деятельности).

15. Анализ осуществления мер по охране здоровья персонала, жителей прилегающих населенных пунктов, развития их социальной инфраструктуры.

16. Анализ использования водных ресурсов (повторное использование), чистоты питьевой воды, санитарно-гигиенических условий (состояние душевых комнат), медицинского обслуживания, заболеваний (наличия профессиональных).

17. Оценка параметров производственных процессов, необходимых для достижения требуемого уровня экологических характеристик.

18. Анализ выделения соответствующих и в достаточном объеме ресурсов (материальных, финансовых, кадровых), необходимых для обеспечения деятельности в области окружающей среды.

19. Анализ состояния оборудования, трубопроводов, зданий и сооружений, транспортного парка.

20. Оценка интересов населения, общественности, ррганов власти и др. в экологическом оздоровлении предприятия.

21. Оценка позиции собственных сотрудников в отношении экологических проблем: осознают ли работники предприятия ответственность и последствия отступлений от требований технологических регламентов и производственных инструкций?

_____________________________________________________________________________

Пример 3. Примерный перечень вопросов при оценке исходного состояния деятельности по охране окружающей среды.

Деятельность по охране атмосферного воздуха (АВ):

-Наличие и ход выполнения мероприятий по охране АВ, согласованных с территориальным органом в области охраны окружающей среды, запись мероприятий в журнале (проверить наличие мероприятий, отметок о выполнении и есть ли процедура на управление этими мероприятиями).

-Выносились ли мероприятия на обсуждение граждан и общественных организаций.

-Имеются ли: проект тома ПДВ, временно согласованные выбросы, сроки их действия (установленные органами государственной власти по представлению территориальных органов), план уменьшения выбросов.

-Имеются ли нормативы вредных физических воздействий (ВФВ) на атмосферный воздух (шум, вибрации, ионизирующее излучение, температурные и др. физические факторы). Наличие разрешения на вредные физические воздействия.

-Имеется ли разрешение на выброс вредных веществ (ВВ) в атмосферу, выданный территориальным органом (разрешением устанавливаются ПДВ). Срок действия разрешения.

-Установлена ли санитарно-защитная зона предприятия и ведется ли контроль за ней.

-Куда вывозятся отходы, загрязняющие АВ, и своевременно ли.

-Организуют ли органы местного самоуправления регулирование выбросов ВВ в периоды неблагоприятных метеорологических условий (должны сообщать предприятиям через технологического диспетчера).

-Анализ статотчетности: форма 2-ТП воздух – не было ли сверхнормативной платы.

-Проводится ли инвентаризация ВВ и ВФВ.

-Ведется ли на предприятии мониторинг за загрязнением АВ (работа санитарной лаборатории).

-Ведется ли государственный контроль за охраной АВ (акты, предписания СЭС, территориального комитета Минприроды России).

-Проводится ли производственный контроль за АВ.

-Представлены ли в территориальные органы сведения о лицах, ответственных за охрану АВ.

-Своевременно ли вносится плата за загрязнения АВ.

-Было ли отказано в доступе на территорию завода общественным организациям.

-Согласованы ли места строительства объектов хозяйственной деятельности, оказывающих вредное воздействие на АВ, с территориальными органами.

-Внедрялись ли в последнее время новые малоотходные, безотходные технологии.

-Имеются ли сертификаты на используемые технические, технологические установки, двигатели, передвижные средства и др., устанавливающие соответствие вредных веществ в выбросах.

-Как соблюдаются правила эксплуатации ГПУУ.

-Имели ли место аварийные выбросы в АВ, информировались ли о них государственные органы.

-Привлекались ли виновные в нарушении законодательства РФ в области АВ к уголовной, административной ответственности.

Охрана водного бассейна:

-Имеется ли лицензия на водопользование.

-Имеется ли лимит на водопользование.

-Содержатся ли в технически исправном состоянии очистные сооружения.

-Как ведется учет забираемых, используемых и сбрасываемых вод, количества загрязненных веществ в них.

-Вносятся ли своевременно платежи за использование водных объектов.

-Имеются ли мероприятия по использованию водных объектов.

-Учитывается ли влияние на водные объекты при размещении, строительстве, внедрении новых техпроцессов.

-При внедрении новых техпроцессов предусматривается ли создание замкнутых систем технического водоснабжения.

-Несли ли уголовную, административную ответственность лица, виновные в нарушении водного законодательства.

Обращение с отходами:

-Имеется ли лицензия на обращение с опасными отходами.

-Имеются ли проекты нормативов образования отходов и лимиты на размещение отходов.

-Проводится ли инвентаризация отходов и объектов их размещения.

-Проводится ли мониторинг состояния окружающей среды на территориях размещения отходов.

-Имеется ли разрешение на собственный объект размещения отходов.

-Проводится ли контроль состояния и воздействия на окружающую среду после окончания эксплуатации объекта размещения отходов.

-Внедряются ли малоотходные технологии.

-Отнесены ли опасные отходы к конкретному классу опасности.

-Составлен ли паспорт на опасные отходы.

-Имеют ли лица, допущенные к обращению с опасными отходами, профессиональную подготовку на право работать с ними.

-Выполняются ли требования к транспортированию опасных отходов: наличие специально оборудованных и снабженных специальными знаками транспортных средств; наличие документации для транспортирования и передачи опасных грузов с указанием количества опасных отходов, цели и места назначения их транспортирования.

-Ведется ли учет образовавшихся отходов и своевременно ли предоставляется отчетность.

-Своевременно ли осуществляется плата за размещение отходов.

Разработка и утверждение нормативов:

-Наличие проектов томов ПДВ, ПДС (срок их действия), норм образования и лимитов размещения отходов.

-Имеются ли превышения ПДК, ПДВ, ПДС (анализ статотчетности, формы 2-ТП воздух, водхоз, отходы).

-Доведены ли нормы ПДК, ПДС, ПДВ до цехов.

-Проводится ли разбор случаев превышения ПДК, ПДВ, ПДС, несанционированного размещения отходов.

Лицензии:

-Перечень лицензий, разрешений (где хранятся контрольные экземпляры, идентификация остальных экземпляров).

-Срок действия лицензий.

-Наличие декларации промышленной безопасности (анализ риска аварий и достаточности разработанных мер по обеспечению требований промышленной безопасности на данном объекте).

Измерительная (санитарная) лаборатория (СЛ):

-Наличие «Положения об аккредитованной СЛ», разработанное в соответствии с РД «Аттестация специализированных инспекций аналитического контроля Министерства ООС и природных ресурсов РФ и аккредитация экоаналитических лабораторий» (проверить наличие и управление документацией) и с ИСО/МЭК 17025-2000 «Общие требования к испытательным лабораториям» (проверить наличие и управление документацией).

-Наличие процедуры «Организация проведения аналитического контроля за содержанием загрязняющих веществ в объектах ОС».

-Определена ли в ДИ руководителей предприятия (генерального директора, технического директора или др.), в ДИ начальников цехов ответственность за организацию контроля воздушной среды и принятию мер по обеспечению содержания взрывоопасных и вредных веществ в воздухе производственных помещений и в рабочих зонах наружных установок не выше установленных норм.

-Имеется ли в каждом производстве, цехе «Перечень вредных и взрывчатых веществ», которые могут выделяться в производственных помещениях и в рабочих зонах наружных установок при введении технологического процесса, ремонтах и в аварийных случаях, а также установлен ли класс опасности в соответствии с ГОСТ 12.1.007-76 и т.д. (см. «Типовое положение по организации контроля воздушной среды на подконтрольных Госгортехнадзору СССР объектах с химическими процессами»).

-Проводится ли ежегодный инспекционный контроль деятельности аккредитованной лаборатории (наличие акта проверки).

-Наличие разработанных и согласованных в установленном порядке графиков аналитического контроля воздушной среды, сточных вод, почвы, уровня физических производственных факторов и их выполнение в заявленной области аккредитации (актуализация и идентификация их).

-Установлены ли в местах возможного выделения и скопления вредных и взрывоопасных газов, паров и пыли стационарные автоматические газоанализаторы с сигнализирующими устройствами, осуществляется ли контроль переносными полуавтоматическими приборами, методом экспресс-анализа или обычными физико-химическими методами.

-Проверить передачу результатов аналитического контроля производственным цехам.

-Обеспечена ли СЛ транспортом для осуществления оперативного контроля.

-Проверить в цехах наличие журналов и идентичность результатов анализа (предварительно записать результаты анализа в СЛ).

-Аттестованы (разрешены) ли методики выполнения измерений.

-Выполнение графиков проверки средств измерения в СЛ.

-Наличие аттестованных методик приготовления аттестованных смесей и методик качественных химических анализов.

-Каким образом оформляются случаи превышения норм (акты, предписания).

-Кто и как осуществляет контроль своевременности выполнения графиков аналитического контроля.

-Проводится ли анализ превышения ПДК, ПДС по дням недели, по сменам, по времени дня (человеческий фактор): причины, разбор, наказание, предупреждающие действия.

Законодательно-правовые и нормативные документы (ЗПиНД):

-Перечень ЗПиНД: наличие, идентификация, выписки в подразделениях.

-Кто является держателем «контрольного экземпляра».

-Наличие актов, предписаний инспектирующих и контролирующих организаций (Минприроды России, СЭС, Горгостехнадзор). Были ли выявлены причины несоответствий, разработаны ли мероприятия по их устранению, их выполнение.

-Имеется ли договор страхования в области охраны окружающей среды.

-Обучен ли персонал ЗПиНД.

Энергоресурсы (вода, пар, газ, электроэнергия, сжатый воздух):

-Их качественный анализ.

-Количественное определение в целом по заводу и в отдельных подразделениях (наличие счетчиков).

-Наличие планов мероприятий по экономии сырья, материалов, энергоресурсов (предприятия в целом и по цехам).

-Наличие наглядной агитации (плакатов, таблиц) по экономии энергоресурсов.

-Отсутствие утечек пара, воды, сжатого воздуха.

-Вторичное использование энергоресурсов.

Сырье, материалы, упаковка:

-При замене сырья, материалов ведется ли анализ (экспертиза) влияния их на выбросы, сбросы, отходы, имеются ли условия для хранения (навес, специальное помещение).

-Проверить условия хранения (температура, влажность, совмещенность, необходимость хранения в помещении и т.д.).

-Соблюдение условий приемки (слива) сырья, транспортирования его по территории.

-Соблюдение ГОСТ 14192 «Правила упаковки, транспортировки продукции» и ГОСТ 19433 «Маркировка опасных грузов». Кто проверяет.

-Проверить, идентифицированы ли цистерны для хранения сырья, их маркировка по ГОСТ 19433, кто и как чистит, как часто, куда утилизируют промывные воды, где это описано.

-Имеются ли поддоны под емкостями с опасными химическими продуктами, акты их обследования на герметичность, графики обследования и ремонта.

Оборудование:

-Чистое ли, имеет ли изоляцию (при необходимости), окрашено ли.

-Наличие поддонов под оборудованием (станками) для сбора масла и других протечек.

-Соблюдение правил эксплуатации газоочистных и пылеулавливающих установок: осмотры, чистка, замена фильтров, где описано.

Трубопроводы:

-Имеется ли единый пан эстакад технологических трубопроводов на предприятии.

-Идентифицированы ли трубопроводы, имеются ли недействующие трубопроводы. Что с ними планируют делать.

-Назначен ли ответственный за состояние трубопроводов в целом по предприятию ив цехах, где отражена ответственность.

-Соответствует ли окраска трубопроводов ГОСТ 14202-69: вода – зеленый, пар – красный, воздух – синий, газы горючие и негорючие – желтый, кислоты – оранжевый, щелочи – фиолетовый, жидкости горючие и негорючие – коричневый, прочие вещества – серый.

-Маркировка, изоляция трубопроводов и аппаратов.

-Наличие опор под трубопроводы и соответствие их требованиям СНиП.

-Состояние фланцевых соединений и крепежа трубопроводов требованиям СНиП.

-Соблюдаются ли правила относительно монтажа и ремонта технологических трубопроводов.

Пожаробезопасность:

-Соблюдается ли режим курения (наличие окурков в неположенных местах), имеются ли места для курения, их идентификация и хватает ли мест для курения.

-В рабочих инструкциях газоэлектросварщиков есть ли пункт об уборке рабочих мест по окончании производства работ.

-Имеют ли место случаи розлива масла на полу, земле, масляные пятна.

-Условия хранения нефтепродуктов, отработанного масла.

-Как оборудованы стационарные пункты хранения пожарного инвентаря.

Аварийные ситуации:

-Определен ли перечень производств, для которых разрабатываются ПЛА и ПЛАС.

-Наличие ПЛА/ПЛАС в цехах, управление ими, обучение по ним.

-Управление инцидентами.

-Наличие процедуры «Проведение учебных тревог и учебно-тренировочных занятий».

-Наличие графика учебно-тренировочных занятий, заполнение журнала проведения занятий.

-Каким образом проводится сбор, нейтрализация и утилизация стоков после тушения пожаров, ликвидации аварийных выбросов, где этот порядок описан.

-Наличие указателей (стрелок, бегущих фигур и т.п.) для выхода из помещения на случай аварийных ситуаций.

-Наличие аптечек, кто ответственный за ее хранение, содержание аптечек.

-Имеется ли в технологической документации (регламентах, техпроцессах и т.п.) раздел «Основные меры по предупреждению аварий».

-Имеется ли маркировка аварийной сигнализации, кто отвечает за ее функционирование, когда и как ее проверяют.

-Имеется ли у диспетчера предприятия инструкция по его действиям в случае аварий, аварийных ситуаций.

-Какие мероприятия проводятся по уменьшению выбросов вредных веществ в воздух при неблагоприятных метеорологических условиях.

-Аварийные службы предприятия (газоспасатели, горноспасатели, пожарные и т.д.): как организована связь между ними и внешними службами, проводятся ли тренировки, какова укомплектованность штатами, оборудованием, приборами.

-Как ведется профилактическая работа.

Документация:

-Имеется ли политика в области ООС, где помещена, проводится ли ознакомление с ней.

-Имеются ли в подразделениях перечни методологических, рабочих, технологических, аварийных инструкций, их наличие на рабочих местах.

-Наличие четких плакатов на стендах, стенах.

-Проводятся ли систематически совещания по вопросам экологии, протоколируются ли они, как выполняются решения.

Аттестация рабочих мест:

-Проводится ли аттестация рабочих мест, имеется ли график проведения аттестации, соблюдается ли он.

-Имеется ли процедура аттестации рабочих мест, соблюдается ли она.

Мониторинг:

-Регистрируются ли данные о состоянии воздушной среды на рабочих местах, поддерживается ли воздушная среда в соответствии с требованиями.

-Соблюдается ли график и правила отбора проб.

-Соблюдаются ли графики проверки средств измерения, аттестации МВИ.

-Проводится ли контроль соблюдения технологических параметров.

Работа с общественностью:

-Имеются ли жалобы от общественных организаций, населения касательно экологических аспектов деятельности предприятия, регистрируются ли они, какова реакция предприятия.

-Есть ли план работы со СМИ.

-Участвует ли профсоюзный комитет в деятельности по охране окружающей среды (согласно статьи 20 Закона РФ «О профессиональных союзах»).

-Извещает ли предприятие общественность о случающихся авариях.

-Проводит ли предприятие политику информирования населения о мерах защиты от воздействия вредных веществ.

Транспортный цех:

-Соблюдают ли правила транспортной инспекции и есть ли они.

-Соблюдение требований законодательно-правовых и нормативных документов (в том числе правил перевозки опасных грузов), обучение персонала этим требованиям.

-Перечень перевозимых продуктов.

-Процедура поддержания автомобилей в работоспособном состоянии в т.ч. специального транспорта.

-Работа по контролю выбросов выхлопных газов, сокращение выбросов.

-Применение технических масел, утилизация отработанных масел, места хранения масел (наличие поддонов под емкостями с нефтепродуктами).

-Утилизация аккумуляторов, электролитов.

-Соблюдение правил перевозки опасных грузов (лицензия на перевозку опасных грузов;

предусмотрено ли информирование водителями диспетчера о прохождении контрольных точек при следовании с опасным грузом; имеется ли документ по правилам оказания первой помощи пострадавшему шоферу при перевозке опасных грузов; укомплектованы ли медицинские аптечки и индивидуальные средства защиты согласно описаниям карточек опасных грузов; проводится ли поверка пороговых индикаторов и средств измерения (газоанализатор, манометр, спидометр и др.); наличие журнала предрейсового осмотра водителей; проводятся ли учебные тревоги и аварийные тренировки; наличие и состояние спецсредств (герметичность), спецзнаков на транспортном средстве).

Отходы:

-Наличие разрешительной лицензии на обращение с опасными отходами, разрешение на захоронение отходов.

-Перечень отходов, наряд-паспорт, согласованный в установленном порядке.

-Подразделение, ответственное за вывоз отходов (на собственный промотвал, на промотвалы сторонний организаций).

-Наличие в подразделениях лиц, ответственных за обращение с отходами.

-Соблюдение правил сбора, временного хранения, утилизации, захоронения отходов.

-Обеспечивается ли своевременный вывоз загрязняющих атмосферный воздух отходов с территории предприятия.

-Журнал учета отходов в цехах, в специализированном подразделении по сбору и вывозу отходов.

-Наличие и соблюдение схем расположения площадок для сбора и временного хранения отходов.

-Сбор отходов в контейнерах (отдельно по видам) и их идентификация.

-Отчетность по отходам.

Строительный отдел:

-Просмотреть документы подрядных организаций на наличие лицензии, разрешения на выброс загрязняющих веществ в атмосферу, разрешения на размещение и захоронение отходов.

Пример 3. Общая последовательность действий при проведении оценки исходного состояния (ОИС).