Контрольные вопросы к блоку (модулю)1:

1. Распространяется ли действие Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» распространяется на Российскую корпорацию нанотехнологий?

2. Что такое банкротство?

3. Какими нормативными актами регулируется процедура банкротства?

4. Какие нормативные акты регламентируют деятельность саморегулируемых организаций?

5. Назовите признаки банкротства юридического лица.

6. Назовите признаки банкротства стратегического предприятия.

7. Назовите признаки банкротства субъекта естественной монополии.

8. В каких случаях должник обязан обратиться с заявлением в Арбитражный суд?

9. В какой срок должник обязан обратиться с заявлением в Арбитражный суд при наличии признаков банкротства?

10. При каком размере кредиторской задолженности юридического лица может быть возбуждено дело о банкротстве?

11. При каком размере кредиторской задолженности индивидуального предпринимателя может быть возбуждено дело о банкротстве?

12. На какой стадии процедуры банкротства задействуется административный управляющий?

13. На какой стадии процедуры банкротства задействуется временный управляющий?

14. На какой стадии процедуры банкротства задействуется внешний управляющий?

15. На какой стадии процедуры банкротства задействуется конкурсный управляющий?

Рекомендуемая литература Нормативные правовые акты:

1. Гражданский кодекс РФ. Часть 1 от 30 ноября 1994г. №51-ФЗ.

2. Трудовой кодекс Российской Федерации от 30 декабря 2001г. № 197-ФЗ

3. Федеральный закон от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»

4. Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. № 40-фз «о несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций»

5. Федеральный закон 2 октября 2007 №2229-ФЗ «Об исполнительном производстве»

6. Федеральный закон от 1 декабря 2007 г. № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях»

Основная:

1. Балдин К.В.  Банкротство предприятия: анализ, учет и прогнозирование: Учебное пособие/ К.В. Балдин, В.В.Белугина, С.Н. Галдицкая, И.И. Передеряев.- М.: ИНФРА-М, 2007.- 376 с.

2. Писарева Н.Л.    Хозяйственное право: Учебное пособие.- СПб.: СПбГИЭУ, 2009.- 285 с.

3. Ткачев В.Н.    Несостоятельность (банкротство) особых категорий субъектов конкурсного права: теоретические и практические проблемы правового регулирования.- М.: Волтерс Клувер, 2007.- 368 с.

Блок (модуль) II Правовое регулирование несостоятельности (банкротства)

Тема 3. Участники правоотношений, возникающих в связи

С несостоятельностью (банкротством) и их правовой статус

Требования кредиторов, участвующих в деле о банкротстве могут вытекать из различных правоотношений – гражданско-правовых, трудовых, для которых характерно равенство  сторон-участников, автономия воли при их возникновении, имущественная самостоятельность, а также административных, финансовых, налоговых правоотношений или отношений власти-подчинения.

Применительно к исследованию института несостоятельности, правоотношения, связанные с банкротством (или правоотношения конкурсного права) можно охарактеризовать следующим образом, разделив их на группы. 

Первая группа правоотношений, связанных с банкротством, характеризуется тем, что в рамках данных правоотношений были совершены правонарушения, например, гражданско-правовые отношения (не исполнена обязанность по гражданско-правовой сделке или иному предусмотренному ГК РФ основанию), налоговые (не исполнена обязанность по уплате обязательных платежей), административные (не исполнена обязанность по уплате соответствующих административно-правовых штрафов).  В результате неисполнения или ненадлежащего исполнения регулятивного обязательства (по уплате денежных средств из гражданско-правовой сделки, а также иному основанию, предусмотренному Гражданским кодексом РФ или обязанности по уплате обязательных платежей) кредитор приобретает субъективное право на защиту, которое он может благополучно реализовать путем обращения в судебный орган (чаще всего – это арбитражный суд) с соответствующим материально-правовым требованием в  рамках искового или административного производства.

Восстановление нарушенного или признание оспоренного права лица – кредитора еще не означает реализации его законного интереса. Законный интерес, как правило, проявляется в том, что управомоченное лицо (кредитор), имея материально-правовое притязание, признанное силой судебного акта, получает непосредственное удовлетворение этого притязания. При отсутствии надлежащего исполнения  соответствующего притязания со стороны должника (ввиду, например,  невозможности), законный интерес кредитора остается не реализованным. Таким образом, «первоначальные» обязательства между кредитором и должником, при отсутствии надлежащего удовлетворения по судебному акту продолжают действовать и носят охранительный характер.

В рамках данного правоотношения кредитор, обращающийся в арбитражный суд с заявлением о  признании должника банкротом, требует защиты охраняемых законом интересов, но не субъективных прав, причем, в определенной процедуре. На должника, в свою очередь, возложена обязанность по удовлетворению этих законных интересов кредитора. Изменяется охранительно-правовой аспект данных правоотношений. Права и обязанности, из них вытекающие, с момента введения процедуры наблюдения, подлежат защите только посредством специфических гражданско-правовых средств и способов. Так, налоговый орган не вправе применить к должнику (по смыслу Закона о банкротстве) способы обеспечения исполнения обязанностей по уплате налогов и сборов, предусмотренные главой 11 Налогового кодекса РФ и удовлетворить свои требования в индивидуальном порядке. Налоговый орган, наряду с другими кредиторами, приобретает право требовать соразмерного удовлетворения требований всех кредиторов, в том числе и требований перед государством.  При этом, сохраняется «вертикальный», властный характер отношений между кредитором по обязательным платежам и должником. Аналогичная ситуация и с требованиями кредиторов (работников должника) по выплате заработной платы. С наступлением конкурсного процесса характер отношений между работником, являющимся кредитором по трудовому договору и работодателем, являющимся должником, не утрачивает свою природу трудовых отношений. Указанные обязательственные правоотношения носят свой «первоначальный» характер, изменяется (трансформируется), как уже говорилось, лишь порядок их исполнения (только в рамках Закона о банкротстве). 

Защита прав и интересов кредиторов, вытекающих из «первоначальных» обязательств (налоговых, административных, финансовых, трудовых, семейных) осуществляется с помощью норм конкурсного права, являющегося, по своей правовой природе, составляющим гражданского права.

Вторая группа правоотношений образуется действием норм материального права и развитием «первоначальных» регулятивных и охранительных отношений. Данные отношения возникают в результате возбуждения арбитражным судом производства по делу о банкротстве. У кредиторов и должника появляются новые, уже процессуальные права и обязанности, обязательным участником которых становится арбитражный суд. Указанные процессуальные правоотношения также могут быть как регулятивными, так и охранительными и сохраняются в период осуществления производства по делу о банкротстве. Гражданские правоотношения конкурсного права всегда берут свои истоки в результате активной деятельности арбитражного суда, а также иных участников процесса. Последовательное развитие конкурсных правоотношений осуществляется в рамках определенных арбитражно-процессуальных стадий, каждая из которых предполагает определенный комплекс прав и обязанностей участников отношений. Такими стадиями являются: предварительный (внесудебный) этап, заявление о признании должника банкротом, наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство, мировое соглашение.

Возникновение третьей группы правоотношений, регулируемых конкурсным правом, связано с приобретением обязанной стороной статуса должника по смыслу Закона о банкротстве. Это, по сути, новые правоотношения материально-правового характера. Лицо приобретает статус должника с момента введения процедуры наблюдения, что влечет как для кредиторов, так и для должника возникновение новых субъективных прав и обязанностей. Речь идет о правоотношениях, предусмотренных п. 1 ст. 1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26 октября 2002 г. Прежде всего, это отношения, связанные с  проведением процедур банкротства (управление делами должника через соответствующие органы – собрание и комитет кредиторов, избрание органов должника, голосование, принятие решений); ведением реестра требований кредиторов; иные вопросы, связанные с проведением соответствующих процедур.

Все три группы правоотношений, как ранее существовавшие и претерпевшие изменения («первоначальные» гражданско-правовые, налоговые и т.д.), так и вновь возникшие («собственно конкурсного права»), существуют параллельно в ходе всего производства по делу о банкротстве и осуществления процедур банкротства.

Правоотношения конкурсного права, возникающие между  лицами, участвующими в деле о банкротстве, имеют частноправовой, поскольку их участники выступают друг к другу как независимые, равноправные и автономные обладатели прав и носители обязанностей. К примеру, статус публичного субъекта (государства в лице уполномоченного органа по обязательным платежам), имеющего возможность в рамках налоговых правоотношений выносить в отношении налогоплательщика обязательные для исполнения предписания, не дает ему верховенства при осуществлении процедур банкротства (наблюдения, финансового оздоровления, внешнего и конкурсного производства). Любой конкурсный кредитор вправе, наряду со всеми иными кредиторами, участвовать в определении юридической судьбы должника (принимать участие при голосовании на собрании кредиторов по тем или иным вопросам или состоять членом комитета кредиторов); иметь достоверную информацию о ходе всех процедур банкротства; обжаловать действия лиц, участвующих в деле; участвовать в избрании кандидатуры арбитражного управляющего; применять предусмотренные способы и средства защиты прав и интересов и т.д.

Автономия воли проявляется в том, что каждый кредитор действует самостоятельно в осуществлении принадлежащих ему прав и законных интересов, никто не может повлиять на его волеизъявление (например, понудить к принятию того или иного решения при голосовании по вопросам, выносимым на собрание кредиторов; кредитор вправе в любой момент в ходе процедур банкротства предъявить свои требования к должнику, а может  вообще не заявлять о них).

Для конкурсного права характерно применение мер гражданско-правовой ответственности к неисправному должнику. Возникновение данной ответственности связано с достижением определенного законом критического уровня – наличием признаков банкротства. К несостоятельному должнику могут применяться различные виды гражданско-правовой ответственности: должник несет имущественную ответственность по своим обязательствам и, кроме того, в качестве санкции за нарушение денежных обязательств может применяться ликвидация несостоятельного должника. При этом, должник привлекается к ответственности с соблюдением общих положений гражданского права, касающихся оснований возложения ответственности за нарушение обязательств.

Таким образом, при регулировании правоотношений конкурсного права законодатель использует методы гражданско-правового регулирования.

Правоотношения конкурсного права, являясь составляющими отрасли гражданского права, имеют свою специфику. В соответствии со ст. 8 Гражданского кодекса РФ, гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом, а также иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом и иными правовыми актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности. Конкретным основанием возникновения гражданских правоотношений служит заключение договоров и иных сделок, предусмотренных законом; заключение договоров, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему; вынесение актов государственных органов и органов местного самоуправления; вынесение судебного решения, устанавливающего гражданские права и обязанности, а также в результате других оснований.

Спецификой отношений конкурсного права является то, что они не возникают по воле их участников, вне производства по делу о банкротстве, возбуждаемого арбитражным судом. Основанием для их возникновения всегда является судебный акт – определение арбитражного суда о введении процедуры наблюдения. В ходе осуществления производства по делу о несостоятельности (банкротстве) правоотношения конкурсного права могут изменяться, так как для каждой процедуры банкротства (наблюдения, внешнего управления и т.д.) свойственны свои специфические цели, задачи.

Особенностью конкурсных правоотношений является то, что они проходят под непосредственным судебным контролем. Многие действия участников дела о банкротстве должны совершаться с санкции арбитражного суда (следовательно, носят процессуальный характер), например, установление требований кредиторов, введение той или иной процедуры банкротства, утверждение отчета арбитражного управляющего и др. Ряд действий арбитражный суд осуществляет по собственной инициативе, например, может ввести процедуру внешнего управления (ч.4 п.2 ст.75, ч.4 п.1 ст.92 Закона о банкротстве). Все эти действия направлены на установление, изменение и прекращение гражданских прав и обязанностей участников.

Однако, для возникновения конкурсных правоотношений не достаточно вынесения одного лишь соответствующего судебного акта. Основанием для возникновения и преобразования указанных правоотношений являются несколько юридических фактов: возникновение задолженности определенного размера по денежному обязательству (по гражданско-правовой сделке или иному основанию, предусмотренному ГК РФ) или обязанности по уплате обязательных платежей; истечение определенного времени с момента наступления срока исполнения обязательства по оплате;  восстановление нарушенного или признание оспоренного права кредитора в суде в исковом или административном судопроизводстве; невозможность исполнить судебный акт, восстановивший или признающий субъективное право кредитора; введение процедуры наблюдения. Так, кредитор, не подпадающий под признаки несостоятельности, предусмотренные ст.3, п.2 ст.6 Закона о банкротстве, не будет являться участником конкурсных правоотношений, так как не обладает статусом конкурсного кредитора по смыслу Закона о банкротстве. Свои права и интересы этот кредитор будет защищать в общем порядке (исковое, а также исполнительное производство).

Само по себе принятие арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и возбуждение производства по делу не влечет каких бы то ни было правовых последствий в виде возникновения гражданских прав и обязанностей конкурсного характера, а также не влияет на материальную сторону «первоначальных» обязательств должника.  С момента возбуждения производства по делу о банкротстве возникают арбитражные процессуальные правоотношения между лицами, участвующими в деле, арбитражном процессе по делу о банкротстве, а также судом, рассматривающим дело.

Конкурсные правоотношения имеют специфику в субъектном составе. Участниками конкурсных правоотношений являются: должник; арбитражный управляющий; конкурсные кредиторы; уполномоченные органы; федеральные органы исполнительной власти, а также органы исполнительной власти субъектов РФ и органы местного самоуправления по месту нахождения должника в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве; лицо, предоставившее обеспечение для проведения финансового оздоровления. Все эти лица имеют в конкурсном процессе свой интерес. Наряду с «первоначальными» обязательствами между кредитором и должником, возникают новые обязательства, причем с участием новых субъектов. 

Для гражданско-правовых обязательств с множественностью лиц на стороне кредитора (например, солидарные обязательства) характерно наличие юридической связи между основаниями требований каждого кредитора. Применительно к конкурсному праву, требования кредиторов вытекают из различных оснований (административных, налоговых, финансовых, гражданских, трудовых актов), и, соответственно, не имеют никакого правового единства и юридической связи. В конкурсном праве кредиторов объединяет одно обстоятельство – общий для всех порядок предъявления и удовлетворения требований, то есть исполнение по уже возникшим обязательствам.

 В-четвертых, объектом любого правоотношения выступает то, на что направлены субъективные права и юридические обязанности его участников, иными словами, то, ради чего возникает само правоотношение. Конкурсные правоотношения направлены на достижение такого состояния должника, при котором он мог бы удовлетворить соразмерно требования всех кредиторов. Достичь этого состояния должника можно либо посредством осуществления реабилитационных процедур (финансовое оздоровление, внешнее управление), либо посредством ликвидационных процедур (реализация имущества должника, входящего в конкурсную массу и соразмерное удовлетворение требований кредиторов). 

 Рассмотрение дела о банкротстве характеризуется особым составом участников, качественный спектр которых определяется спецификой дел о банкротстве: их публичностью и, соответственно, необходимостью учета множества пересекающихся и порой сталкивающихся интересов участников правоотношений, имеющих разную степень отношения к судебному процессу. Именно этим обстоятельством: разным уровнем интереса к исходу процесса и, соответственно, различными целями участия - продиктована необходимость дифференциации участников дела, имеющих отношение к должнику, на две группы: лиц, участвующих в деле о банкротстве, и лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве. В традиционном арбитражном процессе: к лицам, участвующим в деле, относятся стороны, третьи лица и заявители; к лицам, участвующим в процессе, - представители, эксперты, свидетели,   переводчики,   помощник   судьи   и   секретарь   судебного   заседания.   Но законодательство о банкротстве относит тех лиц, чьи прежде всего имущественные интересы затрагиваются рассмотрением дела, а именно: кредиторов (в том числе уполномоченные органы и органы исполнительной власти) и должника, а также арбитражного управляющего, непосредственно осуществляющего процедуры банкротства.

В отличие от АПК, в соответствии с которым к лицам, участвующим в арбитражном процессе, отнесены лица, содействующие осуществлению правосудия (несомненно, что они являются участниками и арбитражного процесса по делу о банкротстве), Закон о банкротстве к таким лицам относит всех остальных участников правоотношений, в которые вступает должник, чьи личные, имущественные и иные интересы могут быть затронуты результатами рассмотрения дела. Это работники должника (в лице их представителя, избираемого на собрании или конференции трудового коллектива), участники общества, товарищества или кооператива (также в лице их представителя), собственники имущества должника - унитарного предприятия, представитель собрания или комитета кредиторов. Указанные лица, хотя и имеющие собственные интересы в отношении должника, в том числе имущественные, по ряду причин лишены законодателем права быть полноправными участниками дела о банкротстве - им предоставлено только право участвовать в судебном разбирательстве и высказывать свое мнение (можно уподобить их участникам собрания с правом совещательного голоса), которое может быть и учтено судом при принятии судебного акта, но не является основным доказательством при определении факта несостоятельности. Такие лица не имеют, к примеру, права обжаловать судебные акты арбитражного суда, действия лиц, участвующих в деле.

Поскольку дела о банкротстве не относятся к делам искового производства, его участниками не могут быть третьи лица, заявляющие и не заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, заявители по таким делам не могут изменять основание или предмет своих требований, увеличивать или уменьшать размер требований. Не может требование о признании должника банкротом быть объединено с исковым и иным требованием (например, о взыскании долга или об оспаривании акта). В то же время кредиторы могут объединить свои требования о признании должника банкротом, например, если размер требований каждого из них к должнику не достигает минимальных величин. Существует в делах о банкротстве и аналогичный отказу от иска институт, имеющий также свои особенности: отказ должника или кредитора-заявителя от требований о признании должника банкротом может быть принят арбитражным судом только в случае, если все кредиторы должника поддержат этот отказ. Особым статусом, определяемым спецификой дел о банкротстве, обладает такой важнейший участник дела, как арбитражный управляющий (временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий, конкурсный управляющий). Это профессиональный антикризисный управляющий, назначаемый арбитражным судом, действующий под контролем суда и кредиторов, для которого проведение процедур банкротства является предпринимательской деятельностью. Арбитражный управляющий является одним из главных участников рассмотрения дела о банкротстве, во многом, наряду с арбитражным судом, определяющим успешность решения задач арбитражного судопроизводства при рассмотрении дел о банкротстве. Регулированию процессуального положения арбитражного управляющего, его прав и обязанностей при разбирательстве дела арбитражным судом и осуществлении процедур банкротства посвящено достаточно большое количество норм Закона.

Специфика процессуального статуса арбитражного управляющего определяется тем, что он не является участником имущественного конфликта, вызванного несостоятельностью должника, поэтому прямой имущественный или иной интерес по отношению к результатам судебного разбирательства у него отсутствует. Основной задачей арбитражного управляющего является руководство процедурами банкротства, от чего зависит его доход как предпринимателя. Работу арбитражного управляющего можно сравнить с деятельностью по исполнению судебного акта, но в большей степени самостоятельной, поскольку основные пути решения стоящих перед ним задач определяются не судебным актом, а им самим. Необходимостью предоставления арбитражному управляющему возможности осуществления достаточно автономной, инициативной деятельности определяется наделение его полным объемом равных с кредиторами и должником процессуальных прав.

Закон не называет среди участников дела о банкротстве саморегулируемые организации арбитражных управляющих, поскольку они непосредственно в арбитражном процессе не участвуют. Однако положения Закона, определяющие порядок назначения арбитражным судом арбитражного управляющего, позволяют утверждать, что указанные организации, обладая правом представлять арбитражному суду список кандидатов в арбитражные управляющие и тем самым оказывать  достаточно   существенное   влияние   на  ход   судебного   процесса   в   целом   и   процедур банкротства в частности, наделены определенной процессуальной правоспособностью и фактически, пусть и достаточно завуалировано, участвуют в рассмотрении дела.