МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего профессионального образования
Национальный исследовательский ядерный университет «МИФИ»
	ФАКУЛЬТЕТ КИБЕРНЕТИКИ И ИНФОРМАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
Кафедра финансового мониторинга
Экзаменационная работа
Выполнили студенты группы Р8-201: Соловов Дмитрий Михайлов Михаил Парфенов Денис Шафро Михаил

Аннотация

Данный документ на 12 листах содержит материалы к экзамену по английскому языку. В разделе фабула дела описана схема «отмывания» денег (ОД), предлагаемая к раскрытию. Также в этом разделе есть графическая интерпретация схемы, позволяющая более наглядно представить отношения между участниками схемы. В разделе «Расследование» описан предполагаемый ход расследования, в соответствии с которым схема ОД будет раскрыта. В заключении, в разделе «Приложение» приведено разграничение ответственности и обязанностей студентов в рамках подготовки данной работы, а так же список документов, прилагаемых в кейсе.

Abstract

This document on 12 pages contains materials for the exam in the English language. In the section of the story line is described scheme of money laundering (ML). Also in this section, there is a graphical interpretation of the scheme, which allows to more clearly see the relationship between the participants in the scheme. In the section «Investigation» is described the course of the investigation, in accordance with which the schema ML will be disclosed. In conclusion, in the section «Application» is given demarcation of the responsibilities and duties of students in the framework of the preparation of this work, as well as the list of documents for the case.

Содержание

Y

1 ФАБУЛА ДЕЛА 4

1.1 Описание схемы ОД 4

1.2 Description of the scheme of ML 5

1.3 Схема ОД 6

1.4 Scheme of Money Loundering 7

2 Расследование 8

3 Приложение 11

3.1 Список документов 11

3.2 Разработчики 12

1. Фабула дела

   1. Описание схемы од

Сахаров М.Ф., руководитель местной государственной компании получил 1 млн долларов США в виде взятки за предоставление необоснованного преимущества во время определения победителя тендера по заранее оговоренной завышенной цене, стоимость которого составляла 15 млн. долларов США, компании ООО «Новотрейд», которая ведет легальную экономическую деятельность. Позже Сахаров М.Ф. переводит денежные средства с помощью дробления суммы на счета подконтрольных фирм: ОАО «GoldTrade», ОАО «Технострой», резидентов.

После этого начинается непосредственно механизм отмывания денег. Компании ОАО «GoldTrade», ОАО «Технострой» открывают брокерские счета в брокерском доме «Открытие» (счет 1692 и 1691 соответственно) и начинают скупать акции большими объемами на «падающем» рынке на общую сумму 1,1 млн. $. Одновременно компания JSC «Lorenz Fischer» открывает брокерский счет в филиале «Открытия», зарегистрированном в Женеве (номер счета 7236).

Потом фирмы ОАО «GoldTrade», ОАО «Технострой» заключают договор внебиржевой сделки с компанией JSC «Lorenz Fischer» о покупке последней пакета акций двух первых компаний. Оплата по договору должна производиться на счет стороннего банков, открытого этими компаниями. После заключения договора брокер переводит акции со счетов 1692 и 1691 на счет 7236, не имея возможности удостовериться в факте оплаты по договору. На самом деле оплаты по договору быть и не должно, так как он фиктивный.

Теперь на брокерских счетах наших компаний нет ни денег, ни ценных бумаг, теперь они лежат на счету компании «Lorenz Fischer». После этого компания она продает через брокера акции на рынок, получая за это деньги, которые брокер перечисляет не на брокерский счет фирмы.

В заключении компания «Lorenz Fischer» со своего счета в банке Кипра переводит денежные средства в размере1 млн долларов США на счет жены господина чиновника.

2. Description of the scheme of ML

Mr. E, the head of local governmental telecommunication company received 1 million USD as a bribe for receiving a baseless superior in the time of determinating a winner of tender, which is much higher than the market price and is equal to 15 million USD. Company A, which belongs to Mr. F receives this tender. Company A is legal and and does everything in accordance to law. Hence Mr. F transfers money, dividing on the accounts of subfirms of A1,A2,A3. A1 and A2 are residents, A3 is not and registered in the offshore. After that the mechanism of money laundering begins. Companies A1 and A2 open a broker account in the bank “Otkritie” (account 001 and 002 appropriately). They start to exercise next operations: on the falling market they buy blue chips (SBER) on the sum of 1 million USD. After that they make an OTC with company A3, which is signed to a broker “Otkritie (Cyprus) ltd”. Under the PSA companies A1 and A2 are obliged to make security transfer and A3 is obliged to make money transfer, although the transfer of securities is made, but the money transfer is not. After that company A3 sells securities using the broker on the local market, obtaining revenue of 1 mln USD. Next step: company A3 does a money transfer to an offshore bank, which is used by mr. E, so he receives a bribe of 1 mln USD.