- •Утверждаю
- •Расследование несчастных случаев на производстве, профессиональных заболеваний и анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия
- •Предисловие
- •1 Назначение
- •2 Нормативные ссылки
- •3 Термины и определения, сокращения
- •4 Область применения
- •5 Полномочия и ответственность
- •6 Описание процесса
- •6.1 Общие положения
- •6.2 Несчастные случаи и профессиональные заболевания
- •6.3 Инциденты и аварии
- •6.4 Несоответствия
- •6.5 Корректирующие и предупреждающие действия
- •7 Документы и записи
- •Ссылочные нпа и тнпа
- •Лист регистрации изменений
6.4 Несоответствия
6.4.1 Несоответствия выявляются и идентифицируются при:
идентификации опасностей и оценке рисков в соответствии с СТП 300042199.020;
проведении измерений результативности и мониторинга состояния условий труда;
проведении внутренних аудитов;
проведении проверок общественными инспекторами по ОТ и техническими инспекторами труда профсоюзов;
проведении проверок представителями органов государственного надзора и контроля;
проведении расследования несчастных случаев, профессиональных заболеваний, инцидентов и аварий;
внедрении новых нормативных правовых актов по ОТ;
поступлении информации об авариях и несчастных случаях, происшедших на предприятиях, осуществляющих аналогичный вид деятельности;
анализе запросов и претензий заинтересованных сторон.
6.4.2 Для определения первоочередности устранения несоответствий проводится их анализ.
6.4.3 При анализе каждое несоответствие должно быть исследовано по следующим признакам:
по форме проявления (существующее, потенциальное);
по частоте встречаемости (единичное, повторяющееся);
по содержанию (невыполнение требований документации и др.) и степени влияния на безопасность;
по необходимому уровню принятия решения об устранения несоответствия (начальником участка, цеха, производства, заместителем главного инженера, главным инженером, генеральным директором).
6.4.4 Основными причинами несоответствий могут быть:
недостаточная подготовленность персонала в области ОТ;
низкая исполнительская дисциплина;
неадекватность или отсутствие необходимой документации;
несоответствующие условия и режимы работы и т.д.
6.4.5 Несоответствия могут быть выявлены как работниками Общества, так и посетителями, в том числе:
руководящими работниками и специалистами при выполнении должностных обязанностей по мониторингу состояния условий труда;
инженерами СОТиПБ;
уполномоченными лицами по осуществлению производственного контроля за промышленной безопасностью в соответствии с п. 2.1.7;
аудиторами при проведении внешних и внутренних аудитов;
рабочими на своих рабочих местах при подготовке и проведении работ;
представителями органов государственного надзора и контроля;
работниками подрядных организаций и посетителями.
6.4.6 При выявлении несоответствий, создающих угрозу жизни и здоровью людей, рабочий должен незамедлительно поставить в известность своего непосредственного руководителя или других должностных лиц.
Должностное лицо при выявлении такого несоответствия или получении информации об опасной ситуации обязано внести предложение или принять решение о приостановке ведения работ и эксплуатации оборудования до устранения опасности.
6.4.7 При выявлении других несоответствий работник должен сообщить о них непосредственному руководителю работ, на участке которого выявлено несоответствие.
6.4.8 Выявленные несоответствия регистрируются в журналах проверки состояния ОТ, в предписаниях, актах и отчетах лицами, ответственными в установленном порядке.
6.5 Корректирующие и предупреждающие действия
6.5.1 Для предотвращения и устранения причин нежелательных событий и предупреждения их повторения в Обществе предпринимаются предупреждающие и корректирующие действия.
6.5.2 Источниками информации для разработки корректирующих действий являются:
несчастные случаи и профессиональные заболевания;
инциденты и аварии;
материалы проверок состояния условий труда;
отчеты по внутренним и внешним аудитам.
6.5.3 Разработка и внедрение предупреждающих действий основаны на возможности возникновения несоответствий.
6.5.4 Основанием для разработки предупреждающих действий являются:
информация, поступающая в ходе производственного процесса;
анализ документов СУОТ;
результаты аудитов и мониторинга СУОТ;
информация об инцидентах, авариях и несчастных случаях в других организациях;
анализ нормативных и законодательных требований в области ОТ, утвержденных в период анализируемого времени.
6.5.5 В зависимости от причин и значимости выявленных несоответствий корректирующие действия включают:
остановку производственного процесса;
запрет эксплуатации оборудования или ведения работ;
отстранение от работы и последующую проверку компетентности персонала;
технические действия по устранению несоответствий (ремонт, модернизация, внедрение новых технологий и т.п.);
введение в действие плана локализации и ликвидации инцидентов и аварий;
пересмотр деятельности в отношении поставщиков и подрядчиков;
пересмотр документированных процедур и др.
6.5.6 Разработка корректирующих и предупреждающих действий осуществляется:
должностными лицами, на которых возложены обязанности по мониторингу состояния условий труда;
уполномоченными лицами по осуществлению производственного контроля за ПБ;
руководителями структурных подразделений по результатам проведения внутренних аудитов;
комиссиями по расследованию происшествий;
производственно-техническими службами и инженерами СОТиПБ по предписаниям представителей органов государственного надзора и контроля и внешнего аудита.
6.5.7 Если корректирующие и предупреждающие действия идентифицируют новые или измененные опасности или потребность в новых или измененных мерах управления, проводится оценка рисков предложенных корректирующих и предупреждающих действий до их внедрения.
6.5.8 Сроки выполнения корректирующих и предупреждающих действий, кроме несоответствий, создающих угрозу жизни и здоровью людей, согласовываются с исполнителем.
6.5.9 По несоответствиям, по которым корректирующие действия распространяются на деятельность различных служб Общества или требуется выделение дополнительных ресурсов, решения по выработанным корректирующим действиям принимает генеральный директор.
6.5.10 Контроль за выполнением предложенных корректирующих и предупреждающих действий возлагается на производственно-технические службы и СОТиПБ.
6.5.11 Результативность проведенных корректирующих и предупреждающих действий определяют инженеры СОТиПБ, исходя из повторяемости несоответствий.
6.5.12 Критерием для признания действий результативными является отсутствие повторяющихся несоответствий или улучшение условий и ОТ.
6.5.13 В случае нерезультативности проведенного корректирующего действия заместитель главного инженера по ОТ и ПБ выносит на обсуждение у генерального директора вопросы, связанные с разработкой новых корректирующих действий.
6.5.14 По результатам расследования нежелательных событий, осуществления корректирующих и предупреждающих действий определяются, если таковые имеются, основные причины недостатков в СУОТ и общем управлении Обществом. В этом случае полученные данные и действия передаются руководству для проведения внепланового анализа СУОТ.
6.5.15 Если по результатам расследования нежелательных событий недостатки в СУОТ не были выявлены, то результаты расследования происшествий и информация об эффективности проведенных корректирующих (предупреждающих) действий является составляющей частью ежегодного отчета по анализу функционирования СУОТ.
6.5.16 При необходимости, данные расследования нежелательных событий и информация о проведенных корректирующих и предупреждающих действиях передаются заинтересованным сторонам.
6.5.17 Выходные данные анализа эффективности корректирующих и предупреждающих действий используются при разработке проектов мероприятий для включения в программу управления охраной труда.