- •Регламент зао «Инвестиционная компания «финам» о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами
- •Содержание
- •1. Общие положения
- •2. Требования, которым должны соответствовать физические и юридические лица для признания их квалифицированными инвесторами
- •3. Перечень представляемых физическим и юридическим лицом документов
- •4. Порядок проведения проверки соответствия физического или юридического лица требованиям, которым должно соответствовать такое лицо для признания его квалифицированным инвестором
- •6. Порядок и сроки принятия решения о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, а также порядок уведомления указанного лица о принятом решении
- •7. Порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
- •Приложение №1
- •Заявление о признании квалифицированным инвестором (от физического лица)
- •Сведения о заявителе:
- •Настоящим прошу признать меня квалифицированным инвестором в отношении:
- •4. Перечень предоставляемых документов:
- •6. Полноту и достоверность информации, содержащейся в данном заявлении и предоставленных документах, подтверждаю.
- •Служебные отметки:
- •Приложение №2
- •Заявление о признании квалифицированным инвестором (от юридического лица)
- •Сведения о заявителе:
- •Сведения о руководителе (уполномоченном представителе) юридического лица:
- •Настоящим прошу признать квалифицированным инвестором в отношении:
- •Перечень предоставляемых документов:
- •7. Полноту и достоверность информации, содержащейся в данном заявлении и предоставленных документах, подтверждаю.
- •Служебные отметки:
- •Приложение №3
- •Заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора
- •Служебные отметки:
- •Приложение №4
- •Уведомление о признании лица квалифицированным инвестором
- •Приложение №5
- •Уведомление об отказе в признании лица квалифицированным инвестором
- •Приложение № 6
- •Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами
- •Приложение №7
- •Уведомление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
- •Приложение №8
- •Выписка из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
Приложение № 6
к Регламенту ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»
о порядке признания лиц квалифицированными инвесторам
Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами
№ |
Фамилия, имя, |
Адрес (адрес |
Реквизиты |
Дата |
Виды услуг и (или) |
Дата |
Причина |
Дата |
п/п |
отчество для |
регистрации, |
документов, |
внесения |
виды ценных бумаг, |
исключения |
исключения |
направления |
|
физического |
адрес |
удостоверяющих |
записи о |
и (или) иных |
лица из |
лица из |
уведомления об |
|
лица или полное |
фактического |
личность, для |
лице в реестр |
финансовых |
реестра |
реестра |
операции в |
|
и сокращенное |
проживания) для |
физического |
|
инструментов, в |
|
|
реестре |
|
наименование |
физического |
лица, ИНН для |
|
отношении которых |
|
|
|
|
для |
лица или место |
российского |
|
данное лицо |
|
|
|
|
юридического |
нахождения для |
юридического |
|
признано |
|
|
|
|
лица |
юридического |
лица, а для |
|
квалифицированным |
|
|
|
|
|
лица |
иностранного |
|
инвестором |
|
|
|
|
|
|
юридического |
|
|
|
|
|
|
|
|
лица - его |
|
|
|
|
|
|
|
|
регистрационный |
|
|
|
|
|
|
|
|
номер, дата |
|
|
|
|
|
|
|
|
регистрации и |
|
|
|
|
|
|
|
|
наименование |
|
|
|
|
|
|
|
|
регистрирующего |
|
|
|
|
|
|
|
|
органа |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|