- •Социология рынков: к формированию нового направления
- •Оглавление
- •Введение
- •Раздел I
- •Глава 1 рынок как идеальная модель и форма хозяйства
- •Общие определения
- •Рынок как историческая форма интеграции хозяйства
- •Рынок как продукт регулирования
- •Раздел IV
- •Глава 9 три ассоциации — три исследовательских проекта
- •Кратко охарактеризуем реализованные проекты. Проект об издержках легализации
- •Проект о новой конкурентной ситуации
- •Проект о параллельном ввозе и контрафактной продукции
- •Глава 2 рынок как совокупность сетей, институтов и культур
- •Рынок как сети
- •Рынок как институты
- •Рынок как культуры
- •Глава 3 конкуренция как социальный процесс
- •Общее понятие и экономические модели конкуренции
- •Конкуренция как социально укорененный процесс
- •Раздел II
- •Глава 4 структуры рынка
- •Соотношение структур и институтов рынка
- •Основные структурные элементы
- •Характеристика деловых сетей
- •Глава 5 институты рынка
- •Основные институциональные элементы
- •Формальные и неформальные институты
- •Раздел III
- •Глава 6 деловые стратегии и концепции контроля
- •Групповой уровень
- •Индивидуальный уровень
- •Структура хозяйственной мотивации
- •Деловые стратегии
- •Концепции контроля
- •Глава 7 институциональная динамика: возникновение новых правил
- •Источники возникновения новых правил
- •Механизм возникновения новых правил
- •Разрыв между новыми и существующими правилами
- •Отбор институтов и их эффективность
- •Глава 8 институциональная динамика: подстройка новых правил
- •Как происходит деформализация правил
- •Как происходит формализация правил
- •Глава 17 принципы экономической политики новых ассоциаций
- •Вытеснение открытых рынков
- •Регулирование входа на рынок западных сетей
- •Поддержка отечественных сетей и защита отечественного производителя
- •Таможенное регулирование
- •Налоговая политика
- •Преодоление административных барьеров
- •Глава 11 деловые стратегии участников рынка в новой конкурентной ситуации
- •Альтернативные концепции контроля
- •Альтернативные деловые стратегии
- •Стратегии повышения конкурентоспособности
- •Раздел VI
- •Глава 12 издержки деловых схем и причины легализации бизнеса
- •Издержки и причины легализации
- •Глава 13 параллельные институциональные режимы и институциональные компромиссы
- •Параллельные институциональные режимы таможенного оформления
- •Что происходит с реальными таможенными схемами
- •Глава 14 построение новых деловых конвенций
- •Могут ли участники рынка договориться между собой
- •Могут ли участники рынка договориться с властями
- •Глава 15 борьба с параллельным импортом и контрафактной продукцией
- •Проблема параллельного ввоза
- •Проблема контрафактной продукции
- •Продаваемые на территории России;
- •Не связанные со сложной технологией изготовления и упаковки;
- •Не требующие уникальных или дефицитных обязательных ингредиентов.
- •Раздел VII
- •Стратегии деловых ассоциаций
- •Участие в деятельности ассоциации и ее стратегический выбор
- •Раздел V
- •Глава 10 структурная динамика рынка в новой конкурентной ситуации
- •Анализ новой конкурентной ситуации
- •Вместо заключения: новая торговая революция
- •Глоссарий
- •Институциональный изоморфизм — заимствование способов действия более успешных участников рынка.
- •Неформальная экономика — совокупность форм хозяйственной деятельности, не фиксируемой в формальных контрактах и официальной отчетности.
- •Структуры — устойчивые формы связи между участниками рынка.
Формальные и неформальные институты
В дальнейшем изложении мы уделим особое внимание взаимосвязи формальных и неформальных институтов. Такое внимание, на наш взгляд, более чем оправданно. Разделение регулирующих правил на формальные и неформальные является одним из краеугольных камней современной институциональной теории.
Мысль о значимости неформальных правил ни в коей мере не нова131, а в последнее время она привлекает все большее внимание экономистов и социологов, становясь, в частности, объектом специальных исследований132. Понятие неформальности прочно вошло в исследовательский оборот. А неформальная экономика уже давно не отождествляется с теневыми и маргинальными хозяйственными укладами, представляя собой важный срез всей совокупности хозяйственных отношений, неотъемлемую часть всякой «реальной экономики»133.
Само по себе признание важности разделения формальных и неформальных правил настолько же тривиально, как и утверждение, что «институты имеют значение». Однако в определении характера и способов связи этих правил возникают немалые трудности. Так, например, при оценке состояния институциональной среды в постсоветской России сталкиваются два мнения. Одни аналитики обращают внимание на недостаток формальных правил в экономике и необходимость заполнения своего рода «институционального вакуума». Другие, напротив, указывают на достаточную (или даже излишнюю) степень формальной регламентации и видят основную проблему в том, чтобы заставить работать уже принятые законы134. Мы склонны считать, что главной проблемой (сегодня и в принципе) является не избыток или дефицит формальных правил, а их структура, а также способ, каким они вводятся в хозяйственную систему. Иными словами, дело не в том, что формальные правила отсутствуют или, наоборот, все слишком зарегулировано. Главный вопрос заключается в том, каковы наиболее распространенные способы связи формальных и неформальных правил.
Как различаются формальные и неформальные правила. Каковы особенности формальных и неформальных правил? Принципиальная разница между ними состоит прежде всего в способах их утверждения, фиксации и поддержания. Формальные правила утверждаются конкретными полномочными субъектами (принципалами), обладающими легитимной политической властью или правами собственности. Их содержание фиксируется в законах в качестве правовых норм и в разного рода письменных предписаниях, которые так или иначе опираются на правовые нормы. Оно должно однозначно истолковываться всеми вовлеченными сторонами. В силу этого формальные правила претендуют на высокую степень универсализма и всеобщности, публичности и открытости (транспарентности). Кроме того, они обязательны для исполнения, и существуют оговоренные механизмы их поддержания, включая перечень санкций за их несоблюдение. Причем весомую долю издержек по поддержанию таких правил берет на себя государство.
В противовес этому неформальные правила могут не иметь конкретных «авторов». Они могут основываться на нормах, воспроизводимых из поколения в поколение, а участвовать в их «производстве» способны, в том числе, и агенты, не обладающие легитимной властью и правами собственности. Содержание таких правил чаще всего не фиксируется в документальной форме, а если это и происходит (например в виде Кодекса чести предпринимателя), то данные правила не имеют правового статуса и безусловной принудительной силы. Их соблюдение в большей степени опирается не на силовые структуры государства, а на социальный капитал, имеющий в своей основе доверие и репутацию участников рынка, на уверенность в том, что другие знают эти правила и готовы их соблюдать. По указанным причинам неформальные правила сложнее, чем формальные предписания, поддаются сознательному воздействию и не могут изменяться существенным образом по велению отдельных влиятельных субъектов (по крайней мере, в короткий период времени).
Неформальные правила менее определенны, они могут подвергаться разным толкованиям и интерпретациям. Многое в них не только не прописано, но даже и не оговорено, а просто подразумевается. Часто содержание этих правил и даже само существование скрыты от досужих глаз, их не принято обсуждать, по крайней мере, в присутствии посторонних. И если «пришлые» участники рынка притязают на ресурсы и доходы без знания неформальных правил, то высока вероятность дезавуирования их претензий. С ними откажутся сотрудничать или примут в отношении них дискриминационное решение. Причем реальную причину отказа или дискриминации, скорее всего, не назовут.
Но даже если все вовлеченные стороны знают о существовании неформального правила и имеют близкое понимание его сути, они могут строить на его основе свои договоренности, избегая прямой апелляции к его содержанию и используя понятные контрагентам «бессодержательные» заверения вроде: «действуем как обычно», «мы вас не подведем» или фразеологический камуфляж из формальных правил.
Как формальные, так и неформальные правила подразделяются по степени охвата на общие и особые (партикуляристские). Общие формальные правила фиксируются в законах и другие регулятивных правовых актах, а особые формальные правила — в письменных контрактах, определяющих права и обязанности подписавших их сторон. Общие неформальные правила, регулирующие деятельность широкой совокупности агентов, представлены социальными нормами, а неформальные правила особого толка — деловыми договоренностями между конкретными участниками рынка (см. рис. 5.2). Заметим, что не всякие частные договоренности относятся нами к корпусу правил, которые по определению имеют надындивидуальный характер. Деловая договоренность становится правилом, когда она достаточно распространена, типична и приобретает более или менее общезначимый характер для какого-то сегмента рынка или группы хозяйственных агентов. Такому превращению индивидуальных соглашений в правило способствуют не только их распространение и повторение, но также апелляция к существующим правовым и социальным нормам, а также поддержка внешних сил, понуждающих к их исполнению.
|
|
Тип связей |
|
|
|
Общие |
Индивидуальные |
Характер |
Формальные |
Законы |
Контракты |
ограничений |
Неформальные |
Нормы |
Договоренности |
Рис. 5.2. Классификация институтов по типу связей и характеру ограничений
На основе формальных и неформальных правил складываются соответствующие практики повседневного действия. При этом формальные практики выполняют по отношению к неформальным, как минимум, три важные функции. Во-первых, они выступают в качестве ограничителей, сдерживающих неформальные практики. Во-вторых, они, напротив, постоянно используются как инструмент для стимулирования новых неформальных практик. В-третьих, они формируют язык публичных обоснований и риторических высказываний, которые камуфлируют неформальные практики.
Как возникают неформальные правила. Что является основой для возникновения неформальных правил? Рассмотрим это сначала на примере контрактных отношений. Причинами возникновения неформальных правил могут быть:
неполнота контрактов,
неконтрактные элементы контрактных отношений,
несоблюдение контрактов.
Полные (классические) контракты, предусматривающие все возможные аспекты отношений и соблюдаемые в строгом соответствии со своей буквой, существуют, скорее всего, лишь в абстрактных теориях. Реальная хозяйственная жизнь, как правило, связана с заключением и исполнением неполных контрактов. Их существование вызвано, как минимум, четырьмя обстоятельствами.
В силу сложных и меняющихся условий предусмотреть все заранее невозможно.
Прояснение, обговаривание и фиксация всех возможных исходов и нюансов контрактных отношений — дело слишком затратное.
Есть элементы отношений, которые не фиксируются в контрактах в силу их «естественности» для вовлеченных сторон, они опускаются как нечто, само собой разумеющееся.
Участники рынка могут быть заинтересованы в сокрытии определенных элементов взаимоотношений, которые в результате становятся предметом скрытых деловых договоренностей.
Ранее мы уже обращали внимание на то, что стороны, заключающие контракт, часто не встречают друг друга как абсолютные незнакомцы. Принимается во внимание характер контрагента и вследствие этого, при возникновении непредвиденных обстоятельств, стороны могут отходить от жесткого следования букве контракта, реализуя неконтрактные элементы контрактных отношений.
Наконец, неформальные отношения порождаются несоблюдением заключенных контрактов — либо ввиду неспособности одного из агентов, либо вследствие оппортунистического поведения — уклонения от исполнения обязательств или прямого обмана. Зачастую это создает почву для возникновения неформальных правил контроля, понуждающих к соблюдению принятых обязательств неформальными (в том числе силовыми) средствами.
Сходные причины возникновения неформальных правил просматриваются и на примере законов. Их источниками являются следующие обстоятельства:
законодательное регулирование данных отношений отсутствует;
законодательные нормы неполны и/или противоречивы;
законодательные нормы не соблюдаются.
Проиллюстрируем это на примере налоговых платежей. В определенных случаях (например в отношении домашнего натурального хозяйства) налогообложение результатов деятельности не предусмотрено законом. В других случаях появляются новые виды деятельности (например разные формы интернет-бизнеса), которые могут уходить от уплаты налогов просто в силу того, что их законодательное регулирование пока не развито или противоречиво. Наконец, может осуществляться и уход от налогов, связанный с прямым нарушением закона, что происходит по неведению в виду отсутствия квалифика-
ции (незнанию правил, которое, как известно, не освобождает от ответственности) или вследствие сознательного ухода в «тень»135.
Таким образом, неформальные правила могут возникать двояким образом. Во-первых, как дополнение к формальным предписаниям, заполнение институциональных пустот. А во-вторых, неформальные правила зачастую выполняют и роль альтернативы, своего рода параллельного мира, действующего наряду с миром формальной экономики136. Так, например, в одной из последующих глав мы увидим, как параллельно с «белыми» (законными) схемами таможенного оформления грузов работают альтернативные «серые» (полузаконные) и «черные» (незаконные) схемы ведения бизнеса.
Резюме
Вскоре мы вернемся к вопросу о связи формальных и неформальных правил. А пока еще раз зафиксируем более общую принципиальную связь структурных и институциональных элементов рынка. Экономические и неэкономические ресурсы в хозяйственном процессе воплощаются в разных формах капитала. Доступ к ним регулируется правами собственности — легитимными притязаниями на ресурсы и доходы. Узурпация этих прав становится основой для образования хозяйственных организаций, отделяющих себя от «неорганизованного» рынка. Интеграция этих организационных структур оформляется с помощью управленческих схем, включающих функциональные, организационно-правовые и финансовые связи.
Из устойчивых связей между независимыми участниками рынка вырастают деловые сети, обладающие разной конфигурацией, плотностью и другими свойствами. На их основе формируются особые правила обмена, связанные с установлением избирательного сродства между партнерами, заключением контрактных и неконтрактных соглашений, публичными и частными способами их поддержания. Так формируется социальное пространство рынков, в котором осуществляются мотивированные хозяйственные действия, вырабатываются деловые стратегии и концепции контроля.