Тема 2. Цінні папери (цп) і порядок їх випуску

1. Поняття ЦП.

2. Характеристика та властивості ЦП.

3. Документарна та бездокументарна (електронна) форми випуску ЦП.

4. Класифікації ЦП та видів ЦП.

5. Основні ЦП: первинні ЦП, вторинні ЦП.

6. Похідні ЦП.

7. Ф`ючерсні контракти.

8. Опціони, що вільно обертаються.

9. Пайові ЦП.

10. Боргові ЦП.

11. Державні ЦП.

12. Товарно-розпорядчі ЦП.

13. Іпотечні ЦП.

14. Депозитарні розписки.

15. Основи фінансової інженерії.

16. Поняття випуску ЦП.

17. Номінальна, емісійна та ринкова вартість ЦП.

18. Державна реєстрація випуску (емісії) ЦП.

Тема 3. Учасники фр

1. Емітенти цп.

2. Інвестори в ЦП.

3. Інституційні інвестори.

4. Поняття та види професійної діяльності на ФР.

5. Брокерсько-дилерська діяльність.

6. Діяльність з ведення реєстрів власників іменних ЦП.

7. Депозитарна діяльність.

8. Розрахунково-клірингова діяльність.

9. Діяльність з управління ЦП.

10. Діяльність з управління активами.

11. Діяльність з організації торгівлі ЦП.

12. Торговці ЦП.

13. Компанія з управління активами.

14. Інвестиційні фонди та компанії.

15. Реєстратори власників іменних ЦП.

16. Депозитарії та зберігачі.

17. Розрахунково-клірингові установи.

18. Національна депозитарна система.

19. Інвестиційні банки.

20. Рейтингові та інформаційні агентства на ФР.

21. Ліцензування професійних учасників ФР.

22. Акціонерні товариства (корпорації).

Тема 4. Організаційно оформлений фр

1. Поняття ФР.

2. Класифікація ФР.

3. Функції ФР: загальноринкові та специфічні.

4. Первинний та вторинний ФР.

5. Організований та неорганізований ФР.

6. Біржовий та позабіржовий ФР.

7. Традиційний та комп`ютеризований ФР.

8. Касовий та строковий ФР.

9. Поняття, завдання та функції ФБ.

10. Члени ФБ та вимоги до них.

11. Характеристика основних угод з ЦП, які здійснюються на ФБ.

12. Вимоги до ЦП, які котуються на ФБ.

13. Лістинг.

14. Міжнародні ФБ.

15. Торгово-інформаційні системи на ФР.

Тема 5. Особливості торговлі видами цп

1. Діяльність по випуску та обігу ЦП в Україні.

2. Торгові операції з ЦП.

3. Вимоги щодо ліквідності торговців ЦП.

4. Відкрита позиція.

5. Посередницькі послуги, що надаються торговцем ЦП клієнту.

6. Ведення внутрішніх документів торговцем ЦП.

7. Взаємовідносини торговця ЦП і клієнта.

8. Види замовлень.

9. Види договорів, які укладає торговець ЦП.

10. Обмеження на торгівлю ЦП.

Тема 6. Фінансові обчислення і оцінка вартості цп

1. Функціональна залежність між вартістю, часом та ризиком.

2. Основні поняття вартості грошей у часі.

3. Процеси нарощування та дисконтування вартості.

4. Методи оцінки фінансових інструментів.

5. Апарат фінансових обчислень.

6. Оцінювання вартості ЦП.

Тема 7. Регулювання діяльності торговців цп

1. Поняття торгової діяльності з ЦП.

2. Ліцензійні умови провадження торгової діяльності з ЦП.

3. Сертифікація осіб, що здійснюють торгівлю ЦП.

4. Правила здійснення торговцями ЦП комерційної та комісійної діяльності з ЦП.

5. Порядок звітування торговцями ЦП про здійснені ними операції.

6. Операції з ЦП, що віднесені (не віднесені) до торгівлі як професійної діяльності.

7. Порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців ЦП.

8. Порядок взаємодії торговця ЦП з реєстроутримувачем і зберігачем ЦП.

9. Порядок взаємодії торговця ЦП з інститутами спільного інвестування.

10. Особливості бухгалтерського обліку операцій з ЦП та їх оподаткування.

11. Облік основних видів операцій з ЦП.

12. Вимоги щодо торгової діяльності з ЦП на фондовій біржі.