Согласно Конвенции:

1. Каждое государство-участник принимает необходимые меры для признания уголовными преступлениями, предоставление средств или осуществление их сбор намерением и осознанием того, что они будут использованы для совершения террористических актов или поддержки террористических групп.

2. Г-У (государство-участник) обязались принимать необходимые меры для того, ■ определить, обнаружить или арестовать любые средства, используемые или выде.г целях совершения преступлений указанных выше, а также поступления, полученн результате таких преступлений для целей возможных конфискаций.

3. Г-У обязаны оказывать друг другу максимальную помощь в связи с уголовным! расследованиями, уголовными преследованиями или процедурами выдачи в связи указанными выше преступлениями, включая, содействие в получении у них доказательств, которые необходимы для разбирательств. Не допускается отклонен просьб о взаимно-правовой помощи со ссылкой на банковскую тайну.

Г-У обязаны изменить при необходимости их внутреннее законодательство д. введения следующих мер:

1. Запрещающих на их территории незаконную деятельность лиц или организаций которые умышленно поощряют, подстрекают, организуют или совершают такие преступления.

— 9 специальных рекомендаций ФАТФ

2. Обязывающих финансовые учреждения и другие организации, участвующие в совершении финансовых операций принимать самые эффективные из имеющихся распоряжении меры для идентификации их постоянных или случайных клиентов, клиентов в пользу которых открыты счета и обращать особое внимание на необы¹- подозрительные операции и сообщать об операциях предположительно связанных преступной деятельностью. С этой целью Г-У изучают возможность:

1. Установления запрета на открытие счетов владельца или бенефициары, ь не идентифицированы или не могут быть идентифицированы.

2. Предъявление к финансовым учреждениям требований, когда это необхс принимать меры по проверке юридического статуса и структуры клиента.

3. Установление обязанностей финансовых учреждений, оперативно сообщ компетентным властям обо всех сложных, необычно-трудных операциях и необычной динамики операций не имеющих явной экономической или оче законной причины.

4. Предъявление к финансовым учреждениям требований о хранении в теч< минимум 5 лет всех необходимых документов по операциям как внутренни

9.12.1999 - 54 сессия генеральной ассамблеи ООН в г. Нью-Йорк приняла

Г-> сотрудничают путем обмена точными, проверенными данными в частности путем:

1 Создания и обеспечения функционирования каналов связи между их компетентными службами и учреждениями, с целью содействовать защищенному и оперативному обмену информацией обо всех аспектах указанных преступлений.

Сотрудничество друг с другом в проведении в связи с этим преступлениями расследований касающихся:

Личности, местонахождение и рода занятия лиц в отношении которых

существуют обоснованные подозрения, что они причастны к таким преступлениям.

Перемещение финансовых средств имеющих отношения к таким преступлениям.

Конвенция была открыта для подписания с 10 января 2000. В периоде 10 января 2001 по 31 декабря 2001 Конвенцию подписали 132 государства

6 октября 2001 - встреча министров финансов Группы семи в Вашингтоне, на ней был принят план действий по борьбе с ФТ, впоследствии присоединилась и РФ.

2011-10-14

Организация противодействия финансированию террористической деятельности

Формирование и ведение перечня лиц, причастных к экстремистской деятельности.

РОСФИНМОНИТОРИНГ - координирующий орган

(Управление противодействия финансирования терроризма УПФТ)

Согласно п.2 ст.6 11 5ФЗ

Вступившее законную силу решение суда РФ о ликвидации или запрете деятельности организации в связи с причастием к террористической деятельности

Вступившее законную силу решение суда РФ о признании ФЛ причастного к экстремистской/террористической деятельности.

Решение генерального прокурора или подчиненного ему прокурора о том, что приостанавливается деятельность организации

Постановление следователя ли прокурора о возбуждении уголовного дела в отношении ФЛ

Составляемые международными организациями и признанными РФ перечнями лиц, причастных к террористическим организациям

Признаваемые в РФ приговоры и решения иностранных судов в отношении организаций и ФЛ причастных к террористической/экстремистской деятельности

Financial Action Task Force on Money Laundering - FATF

Это межправительственная организация. Осуществляет оценку государств по реализации ПОД/ФТ

40 рекомендаций + 9 специальных рекомендаций (разработаны после 11 сентября 2001 года)

Специальные рекомендации:

Р1 - Ратификация и применение инструментов ООН

Р2 - Установление уголовной ответственности за финансирование терроризма и связанную с этим деятельность по отмыванию денег

РЗ - Замораживание и конфискация активов принадлежащих террористам

Р4 - Сообщение о подозрительных операциях связанных с террористической деятельностью

Р5 - Международное сотрудничество Р6 - Альтернативные системы денежных переводов Р7 - Безналичные переводы Р8 - НКО

Р9 - Перевозчики наличных денежных средств Тема: ПРИЕМЫ

ПРИЗНАКИ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ

связь со страной или регионом, где повышенная террористическая активность;

связь с НКО;

связь операции с материальными объектами, необходимыми для террористической операции или предметами для жизни

использование системы переводов без открытия счетов

операции с участниками спец контингента

АЛЬТЕРНАТИВНЫЕ (НЕЛЕГАЛЬНЫЕ) И НЕБАНКОВСКИЕ СИСТЕМЫ ДЕНЕЖНЫХ ПЕРЕВОДОВ БЕЗ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА

HAVALA

электронные деньги (нет необходимости указывать цели перевода)

Включение организаций в единый список, которые признанные террор судами РФ

В соотвествин с п. 10 ст.7 115 ФЗ

Дополнение приостановление опер Ст.8 115 ФЗ

Ст 81 УПК РФ

Ст. 115 УПК РФ

Ст. 165 УПК РФ

Постановление правительства от 18 января 2003г. №27 (перечень ли причастных к террорнстической'экстремистской деятельности форм РОСФИНМОНИТОРИНГ)

Преступления террористической направленности:

Ст.205, 205.1,206,208,211,277,360 УК РФ

Для организации предоставляется: Имя, ИНН, регистрационный номер регистрации, адрес фактического нахождения, идентификационные данные учредителях и руководителях

Для ФЛ предоставляется: паспортные данные, адрес места жительства, фактического пребывания

На основе ООН и международных террористических списков более 100 организаи примерно 400 ФЛ

На основе регистраций судов РФ 30 экстремистских органзаций, 2 000 ФЛ относи которых возбуждено уголовное дело

Особенности анализа информации по линии противодействия финанси терроризма.

На УПФТ РОСФИНМОНИТОРИНГА возложена работа по проведению проверочных мероприятий по лицам, относительно которых имеется вероят причастия к террористической деятельности.

Важная задача - выявление окружения лиц, внесенных в список. А так же к- за окружением этих лиц.

УПФТ совместно с МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГА осуществляют эту деятельность.

Типологии финаненроаания террористической экстремистской деятел!

Специальные рекомендации ФАТФ и типологии финансирования террориз!» Особенности выявления преступлений ОД/ФТ применение типологий в сф< ПОД/ФТ.

услуги мобильных операторов

КУРЬЕРЫ НАЛИЧНОСТИ И ТОВАРНОЕ ФИНАНСИРОВАНИЕ. ОРГАН!' ИНФОРМАЦИОННОГО ОБМЕНА С ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ПОГРАНИЧ ТАМОЖЕННЫХ СЛУЖБ

Федеральная таможенная служба (ФТС) ведет БД ввозимой наличности в с> более 10 000 долларов. Эта БД содержит

направление перемещения

код валюты

сумма

идентификационные данные лица - перевозчика

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ НЕКОММЕРЧЕСКИХ И НЕПРАВИТЕЛЬСТВЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

территории с льготным налогообложением

НКО могут иметь обширную международную сеть

к НКО применяются более лояльные требования о контроле капитала

НКО имеют доступ к денежным средствам граждан и бюджетным сред

в сфере ФТ НКО религиозного типа используются не только по прямо назначению

НЕПРАВОМЕРНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ НКО

организация полностью контролируется террористическими группам

изменение назначения вывода средств (например, пожертвование на

использование НКО в качестве прикрытия

ТИПОЛОГИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ НКО

1. денежные средства, перечисленные под видом благотворительности, использоваться на ФТ

2. НКО может служить как промежуточное звено для перечисления денежных средств, так и служить для их аккумулирования

3. зачастую НКО имеет филиалы в районах с повышенной террористической активностью

4. НКО может совершать переводы с использованием подставных лиц

5. может наблюдаться несоответствие объемов и характера операций НКО, заявленным в уставных документах

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРЕСТУПНОГО ДОХОДА В ЦЕЛЯХ ФТ ДОХОДЫ ОТ:

1. мошенничество ст. 159 УК РФ

2. вымогательство ст. 163 УК РФ

3. разбой ст. 162 УК РФ

4. контрабанда ст. 189 УК РФ

5. захват заложников ст.206 УК РФ

6. и прочее.

2011-10-28

План действий от 06.10.2001:

1. более строгое выполнение международных санкций по пресечению финансирования терроризма, а также скорейшая ратификация конвенции ООН о борьбе с финансированием терроризма. Рассмотрение дополнительных мер, включая обмен списками террористов для охвата всей сети финансирования терроризма.

2. изложение ключевой роли в борьбе с ФТ на ФАТФ, которой следует сосредоточиться на разработке специальных мер по борьбе с ФТ, включая:

   1. издание специальных рекомендаций по борьбе сФТ и пересмотр 40 Рекомендаций с целью распространения их на борьбу с терроризмом!

   2. издание специальных инструкций для финансовых учреждений по практике противодействия ФТ

   3. развитие процесса определения юрисдикции, которые создают ... и подготовка рекомендаций для принятия мер по обеспечению сотрудничества таких стран

1. концентрация усилий на спектрах, связанных с повышенным риском, на использовании террористами некоммерческих организаций

2. развитие международного диалога для обеспечения выполнения коллективных политических обязательств

3. мобилизация и, при необходимости, оказание поддержки стран, которые еще не приступили к выполнению резолюций совета безопасности ООН

4. совершенствование режимов замораживания террористических активов, включая соответствующие процедуры, механизмы и институты

5. придание постоянного характера экспериментальной программе оценки ПФТ

6. развитие международного сотрудничества в сфере регулирования альтернативных платежных систем, подпольных банковских операций, повышение степени прозрачности электронных переводов

7. оценка потребности стран в технической помощи

8. подготовка рекомендаций по борьбе с новыми каналами ФТ

3. расширение обмена информации между ПФР для пресечения каналов ресурсш обеспечения террористических организаций и их сообщников. Скорейшее учр< ПФР. Развитие сотрудничества между членами группы Эгмонт, включая ускор обмена информацией

4. удвоение усилий надзорных и регулирующих органов во всем мире. Для укреп соответствующих финансовых секторов против злоупотребления в террориста целях. Внедрение в банковскую практику разработанных Базильским комитете банковскому надзору принципов идентификации клиентов. Скорейшее принят мер по оценке адекватности надзора в оффшорных финансовых центрах

29-30.10.2001 г внеочередное собрание ФАТФ'Г и приняли 8 спец. Рекомендаций и действий. Октябрь 2004г принята 9 специальная рекомендация

В соответствии с этим планом до 31 декабря 200! года страны должны были прой на предмет соответствия 8 спец. Рекомендаций, по результатам самооценки все ст внесли коррективы, и к июню должны были обеспечить соответствие.

17 ноября 2001 года. Состоялось коммюнике МФВ в Канаде, в результате которог комитет МФВ призвал все страны ратифицировать и полностью выполнять контр террористические акты ООН. Призвал срочно обеспечить до 01 февраля 2002 года территории каждой страны следующие меры по борьбе с ФТ:

1. создание ПФР

2. информационный обмен и взаимодействие между ПФР на основании деятельн группы ЭГМОНТ

3. развитие программ технического содействия для обеспечения активной роли в стран, основанного на взаимопомощи или трастовом фонде

В июне 2003 была принята новая редакция 40 рекомендаций ФАТФ.

Пять ключевых угроз:

1. структурные проблемы (стандартные нормативные акты используются по-раз* каждой структуре)

2. замораживание активов

3. распространение стандартов

4. оказание технической помощи (выявление потребностей и оказание помощи консультационной или обмене опытом при создании ПФР)

5. новые тенденции (создание новых более изощренных схем финансирования терроризма)

Для предотвращения угроз были выработаны основные направления деятельности

1. «Закят» - регулярные взносы, обязательное пожертвование

2. «Садака» - добровольное пожертвование (когда родился сын и т.п.)

Деньги аккумулируются в определенных фондах, исторически эти денежные пото контролируются государством, с них не берут налоги, они не декларируются.

(рис.1)

9 октября 2004 г. Учреждена ЕАГ, МЕНА ФАТФ по противодействию ФТ на ближнем востоке и Северной Африки

Тема: Особенности финансирования радикальных исламских группировок (Аль-Канда)

Государство—$— -> террористическая группировка (£• 4- другие маленькие источники)

Основные цели, на которые должны идти данные средства:

1. Помощь бедным и нуждающимся, том числе путникам

2. Богоугодные дела, в том числе пропаганда ислама, издание Корана, строительство мечети и т.д.

Формируется ещё один поток, финансирование радикальных группировок, в тс

террористических группировок.

Исламские группировки условно делятся на:

• К первому типу относится те группировки, в основе которых лежала ис религия. Их особенность в том, что в своих действиях они руководствуютс определенными религиозно-правовыми постановлениями (у них есть свои Среди источников доходов: пожертвования, средства от наркоторговли ил* прочего теневого бизнеса.

• Террористические вооруженные группировки, изначально националистические.

Ликвидировалось влиянием на государство.

В настоящее время террористические группировки стали самостоятельными и самофинансируемыми. Иногда даже денежный поток сменяет свое направление и террористическая группировка спонсирует государство.

Возможные пути действия, траты бюджета: создание филиалов, террористические акты, строительство вилл начальникам.

Аль-Каида выбрала экономически и идеологически очень верный путь. Вкладывать деньги и начать финансировать уже готовые радикально настроенные группировки, т.к. основа у них примерно одинаковая. На это уходит примерно 90% бюджета. Аль-Каида обладает очень эффективной структурой.