- •Вопросы к экзамену по дисциплине пррцб_2012-2013
- •Понятие рынка ценных бумаг (рцб)
- •Понятие и признаки цб
- •Формирование рцб в России
- •Облигации как цб
- •Акции: понятие, признаки, виды
- •Права владельцев обыкновенных и привелигированных акций
- •Дивиденды по акциям
- •Опцион эмитента как цб
- •Банковский сертификат: правовое регулирование, виды сертификатов, права владельца сертификата.
- •Вексель как цб. Правовое регулирование вексельного обращения.
- •Чек как цб. Права чекодержателя
- •Коносамент как ценная бумага.
- •Государственные и муниципальные цб, их разновидности.
- •Ипотечные цб
- •Понятие и виды производных цб.
- •Депозитарные расписки
- •Краткая характеристика субъектов рцб.
- •Брокеры.
- •Маржинальные сделки на рынке цб.
- •Дилеры.
- •Реестродержатели.
- •Депозитарии
- •Управляющие компании.
- •Правовое положение фондовой биржи.
- •Правовое регулирование клиринговой деятельности на рынке цб
- •Квалифицированные инвесторы на рынке цб
- •Понятие эмиссии цб
- •Первичное размещение цб
- •Размещение российских ценных бумаг на зарубежных рынках
- •Общие требования к содержанию проспекта эмиссии ценных бумаг
- •Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг
- •Особенности размещения и обращения ценных бумаг иностранных эмитентов
- •Акционерные инвестиционные фонды
- •Паевые инвестиционные фонды
- •Закрытые паевые инвестиционные фонды
- •Международный рцб. Составные части международного рцб.
- •2 Сектора:
- •Понятие инвестиционного портфеля. Формирование портфеля цб и управление им.
- •Типы портфелей цб. Диверсификация портфеля цб
- •Регулирование деятельности кредитных организаций на рынке цб.
- •Основные направления государственного регулирования на рынке цб.
- •Меры по совершенствованию регулирования и развития рцб на 2008-2012 гг. И на долгосрочную перспективу (доклад фсфр). См. Доклад фсфр
- •Лицензирование на рынке цб
- •Полномочия фсфр по регулированию рцб
- •Антимонопольное регулирование и защита конкуренции на рынке цб
- •Ответственность на рынке цб
- •Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке цб
- •Использование инсадерской информации на рынке цб
- •Деятельность саморегулируемых организаций на рынке цб
Регулирование деятельности кредитных организаций на рынке цб.
В соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» кредитной организацией признается юридическое лицо, которое для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) Центрального банка РФ (Банка России) имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные настоящим Федеральным законом. Кредитная организация образуется на основе любой формы собственности как хозяйственное общество. В соответствии со ст.6 указанного закона кредитная организация имеет право осуществлять профессиональную деятельность на рынке ЦБ в соответствии с федеральными законами. К такому закону относится ФЗ «О рынке ЦБ», ст.2 которого предусмотрены основные виды деятельности на рынке ЦБ. Осуществление соответствующих видов деятельности возможно на основании лицензии, выдаваемой ФСФР. ст.39 ФЗ «О рынке ЦБ» предусмотрено, что дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ЦБ, ее приостановления или аннулирования является аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России.
Основные направления государственного регулирования на рынке цб.
Государственное регулирование РЦБ ведется в целях обеспечения публичных интересов общества и частных интересов субъектов, действующих на рынке, защиты их прав и законных интересов, создания единых правил функционирования данного вида рынка. Кратко охарактеризуем основные направления государственного регулирования.
А) Нормативное регулирование РЦБ. Осуществляется оно путем издания компетентными государственными органами нормативно-правовых актов.
Б) Создание специального органа государственного регулирования.
В) Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ЦБ. Профессиональная деятельность на рынке ЦБ осуществляется профессиональными участниками на основании лицензии, выданной ФСФР.
Г) Аттестация специалистов РЦБ. Ее проведение регулируется Положениями о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ЦБ, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам РЦБ. Аттестация проводится в целях подтверждения квалификации лиц, оказывающих профессиональные услуги на фондовом рынке. Документом, подтверждающим соответствие субъекта установленным требованиям, является квалификационный аттестат.
Д) Регулирование информационного обеспечения РЦБ. Законодательством устанавливаются правила раскрытия информации при эмиссии ЦБ, порядок использования служебной информации. Большое внимание уделяется регламентации рекламы на рынке ЦБ.
Е) Регулирование отношений, влияющих на конкуренцию на рынке ЦБ. Это направление государственного регулирования опирается на Федеральный закон «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг.
Запрещается недобросовестная конкуренция на рынке финансовых услуг.
Установление мер, направленных на обеспечение государственной и общественной защиты интересов субъектов РЦБ. Так, Федеральным законом от 5 марта 1999г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ» введены дополнительные требования к профессиональным участникам, предоставляющим услуги инвесторам на фондовом рынке, дополнительные условия размещения эмиссионных ЦБ среди неограниченного круга инвесторов, а также иные меры, направленные на защиту прав и законных интересов инвесторов как субъектов РЦБ.