Глава 4.

Доказывание по делам о признании недействительными торгов по продаже арестованного имущества

По действующему законодательству РФ реализация арестованного имущества по общему правилу производится путем продажи его на комиссионных и иных договорных началах (ст. 54 Федерального закона от 21 июля 1997 г. №119-ФЗ «Об исполнительном производстве»). Однако в ряде случаев такое имущество подлежит реализации путем продажи с торгов. К таким случаям относятся:

1) реализация недвижимого имущества (ст. 54 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

2) реализация заложенного имущества, на которое обращено взыскание по исполнительному документу как на предмет залога (ст. 350 ГК РФ, ст. 56 Федерального закона от 16 июля 1998 г. №102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)»);

3) реализация доли должника в общем имуществе, на которую обращено взыскание по решению суда по иску кредитора (ст. 255 ГК РФ).

В ряде случаев реализация движимого имущества должника путем проведения торгов прямо предусмотрена ведомственными нормативными актами[289].

Торги по продаже арестованного имущества проводятся в порядке, установленном ст. 448 ГК РФ, а в случаях, когда реализация арестованного имущества предусмотрена ведомственными нормативными актами, – в порядке, установленном такими актами.

Торги, проведенные с нарушением правил, установленных законом, могут быть признаны судом недействительными по иску заинтересованного лица (ст. 449 ГК РФ). Судебной практике известны два основания для признания торгов по продаже арестованного имущества недействительными:

1) нарушение правил, установленных законом для их организации и проведения;

2) продажа с торгов имущества, должнику не принадлежащего.

Сторонами в делах об оспаривании торгов, проведенных в рамках исполнительного производства, являются: истец – заинтересованное в этом лицо (как правило, это должник или лицо, не являющееся таковым, но считающее себя собственником спорного имущества, а равно лицо, владеющее спорным имуществом на праве пожизненного наследуемого владения, хозяйственного ведения, оперативного управления либо по иному основанию, предусмотренному законом или договором) и ответчики – покупатель спорного имущества, должник и взыскатель по исполнительному документу, не являющиеся истцами, специализированная организация, проводившая торги, и орган юстиции субъекта РФ.

4. 1. Дела о признании недействительными торгов, проведенных с нарушением правил, установленных законом

Предмет доказывания:

1) возбуждение исполнительного производства (ст. 9 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

2) наложение судебным приставом-исполнителем ареста на спорное имущество или включение его в опись (ст. 51 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

3) включение в состав имущества, подвергнутого аресту (описи), имущества, на которое не может быть обращено взыскание по исполнительным документам (ст. 50 Федерального закона «Об исполнительном производстве», ст. 24 ГК РФ, ст. 446 ГПК)[290];

4) поручение судебного пристава-исполнителя специализированной организации о проведении торгов по продаже спорного имущества (ст. ст. 54, 62, 63 Федерального закона «Об исполнительном производстве»). На практике такое поручение оформляется в виде заявки на проведение торгов с указанием имущества, подлежащего продаже с торгов, и его основных характеристик[291];

5) проведение торгов специализированной организацией и подписание с лицом, выигравшим торги, протокола о результатах торгов (ст. 448 ГК РФ). Следует иметь в виду, что протокол о результатах торгов имеет силу договора, поэтому последующее заключение договора купли-продажи необязательно;

6) оплата лицом, выигравшим торги, цены проданного имущества (ст. 448 ГК РФ);

7) допущение существенных нарушений правил организации и проведения торгов (ст. 449 ГК РФ). Судебная практика исходит из того, что не каждое, а лишь существенное нарушение правил проведения торгов является основанием к признанию их недействительными. Под существенными нарушениями правил проведения торгов в практике понимают такие нарушения, которые привели и (или) могли привести к неправильному определению цены выставленного на торги имущества и (или) победителя торгов (п. 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 2 декабря 1993 г. №32). К таким нарушениям на практике относят:

• проведение торгов по продаже арестованного имущества организацией, не имеющей на то соответствующего договора с органом юстиции субъекта РФ (ст. 62 Федерального закона «Об исполнительном производстве», ст. 447 ГК РФ);

• неуказание в заявке на проведение торгов минимальной начальной цены выставленного на продажу имущества (ст. 62 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

• неизвещение специализированной организацией о предстоящих торгах неопределенного круга лиц или извещение о них менее чем за 30 дней до их проведения (ст. 448 ГК РФ);

• неуказание в извещении о предстоящих торгах сведений о времени, месте и форме торгов, предмете торгов, его начальной цене, о порядке оформления участия в торгах (ст. 448 ГК РФ);

• необоснованные отказ включить в число участников торгов или исключение из их числа лиц, имевших право участвовать в них и выразивших на то желание (ст. 448 ГК РФ) (п. 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 2 декабря 1993 г. №32);

• проведение торгов с участием менее чем двух участников (ст. 447 ГК РФ);

• иные существенные нарушения правил организации и проведения торгов.

Распределение обязанностей по доказыванию. Обязанность доказать факт наложения ареста на спорное имущество (включение его в опись) и допущение существенных нарушений правил организации и проведения торгов, исходя из общего правила распределения обязанностей по доказыванию (ст. 56 ГПК), возлагается на истца. Ответчики должны доказать факт возбуждения в отношении должника исполнительного производства и соблюдение судебным приставом-исполнителем и специализированной организацией процедуры организации и проведения торгов.

Необходимые доказательства[292]:

1) возбуждение исполнительного производства:

• копия постановления судебного пристава-исполнителя о возбуждении исполнительного производства;

2) наложение ареста на спорное имущество:

• копия постановления судебного пристава-исполнителя о наложении ареста на имущество;

• копия акта описи имущества, подвергнутого аресту;

3) поручение судебного пристава-исполнителя специализированной организации о проведении торгов по продаже спорного имущества и проведение указанной организацией торгов:

• заявка на проведение торгов;

• протокол о результатах торгов;

• платежные документы об оплате цены проданного имущества покупателем;

4) соблюдение процедуры организации и проведения торгов:

• копия договора специализированной организации с органом юстиции субъекта РФ на продажу арестованного имущества;

• заявка на проведение торгов;

• публикация о предстоящих торгах и т. д.

4. 2. Дела о признании недействительными торгов в связи с продажей имущества, не принадлежащего должнику

Предмет доказывания[293]:

1) возбуждение исполнительного производства (ст. 9 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

2) наложение ареста на спорное имущество и (или) включение его в опись судебным приставом-исполнителем (ст. 51 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

3) принадлежность спорного имущества истцу на праве собственности или владение истцом спорным имуществом, принадлежащим третьему лицу, в силу закона или договора (ст. ст. 304, 305, 449 ГК РФ);

4) включение в состав имущества, подвергнутого аресту (описи), имущества, на которое не может быть обращено взыскание по исполнительным документам (ст. 24 ГК РФ, ст. 446 ГПК, ст. 50 Федерального закона «Об исполнительном производстве»)[294];

5) поручение судебного пристава-исполнителя специализированной организации о проведении торгов по продаже спорного имущества (ст. ст. 54, 62, 63 Федерального закона «Об исполнительном производстве»). На практике такое поручение оформляется в виде заявки на проведение торгов с указанием имущества, подлежащего продаже с торгов, и его основных характеристик[295];

6) проведение торгов специализированной организацией и подписание с лицом, выигравшим торги, протокола о результатах торгов (ст. 448 ГК РФ). Следует иметь в виду, что протокол о результатах торгов имеет силу договора, поэтому последующее заключение договора купли-продажи необязательно;

7) оплата лицом, выигравшим торги, цены проданного имущества (ст. 448 ГК РФ);

8) допущение существенных нарушений правил организации и проведения торгов (ст. 449 ГК РФ). Судебная практика исходит из того, что не каждое, а лишь существенное нарушение правил проведения торгов является основанием к признанию их недействительными. Под существенными нарушениями правил проведения торгов в практике понимают такие нарушения, которые привели и (или) могли привести к неправильному определению цены выставленного на торги имущества и (или) победителя торгов (п. 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 2 декабря 1993 г. №32). К таким нарушениям на практике относят:

• проведение торгов по продаже арестованного имущества организацией, не имеющей на то соответствующего договора с органом юстиции субъекта РФ (ст. 62 Федерального закона «Об исполнительном производстве», ст. 447 ГК РФ);

• неуказание в заявке на проведение торгов минимальной начальной цены выставленного на продажу имущества (ст. 62 Федерального закона «Об исполнительном производстве»);

• неизвещение специализированной организацией о предстоящих торгах неопределенного круга лиц или извещение о них менее чем за 30 дней до их проведения (ст. 448 ГК РФ);

• неуказание в извещении о предстоящих торгах сведений о времени, месте и форме торгов, предмете торгов, его начальной цене, о порядке оформления участия в торгах (ст. 448 ГК РФ);

• необоснованные отказ включить в число участников торгов или исключение из их числа лиц, имевших право участвовать в них и выразивших на то желание (ст. 448 ГК РФ) (п. 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 2 декабря 1993 г. №32);

• проведение торгов с участием менее чем двух участников (ст. 447 ГК РФ);

• иные существенные нарушения правил организации и проведения торгов.

Распределение обязанностей по доказыванию. Обязанность доказать факт наложения ареста на спорное имущество (включение его в опись), его принадлежность истцу и допущение существенных нарушений правил организации и проведения торгов, исходя из общего правила распределения обязанностей по доказыванию (ст. 56 ГПК), возлагается на истца. Ответчики должны доказать факт возбуждения в отношении должника исполнительного производства и соблюдение судебным приставом-исполнителем и специализированной организацией процедуры организации и проведения торгов.

Предмет доказывания[296]:

1) возбуждение исполнительного производства:

• копия постановления судебного пристава-исполнителя о возбуждении исполнительного производства;

2) наложение ареста на спорное имущество:

• копия постановления судебного пристава-исполнителя о наложении ареста на имущество;

• копия акта описи имущества, подвергнутого аресту;

3) принадлежность спорного имущества истцу или владение им на законных основаниях:

• правоустанавливающие документы (договоры купли-продажи, мены, дарения, передачи жилого помещения в собственность гражданина в порядке приватизации, аренды, безвозмездного пользования, свидетельства о праве собственности, свидетельства о праве на наследство, копия решения суда о признании права собственности, копия решения общего собрания членов кооператива о принятии в кооператив и др.);

• копия бухгалтерского баланса истца и организации-должника на последнюю отчетную дату на момент обращения взыскания на спорное имущество;

• инвентаризационная ведомость, карточки учета основных средств, договоры купли-продажи, поставки, акты приема-передачи и другие доказательства принадлежности спорного имущества истцу или организации-должнику;

• выписка из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним, справка БТИ о принадлежности недвижимого имущества;

• справки органов государственной технической регистрации (ГИБДД, Ростехнадзора и др.) о лицах, за которыми зарегистрировано спорное имущество[297];

• выписка из реестра акционеров о принадлежности акций. Исходя из содержания ст. ст. 44 – 46 Федерального закона «Об акционерных обществах», доказательствами, подтверждающими принадлежность лицу акций, являются соответствующая запись в реестре акционеров акционерного общества и выписка из него, выдаваемая реестродержателем;

• бухгалтерские и платежные документы (накладные, товарные и кассовые чеки, счета);

• квитанции об уплате налогов и сборов, внесении страховых и коммунальных платежей;

• паспорт транспортного средства;

• справки о покупке товаров в кредит;

• свидетельские показания[298];

4) поручение судебного пристава-исполнителя о проведении торгов по продаже спорного имущества и их проведение указанной организацией торгов:

• заявка на проведение торгов;

• протокол о результатах торгов;

• платежные документы об оплате цены проданного имущества покупателем;

5) соблюдение процедуры организации и проведения торгов:

• копия договора специализированной организации с органом юстиции субъекта РФ на продажу арестованного имущества;

• заявка на проведение торгов;

• публикация о предстоящих торгах и т. д.