ТКП Процессы СМК
.pdf
ТЕХНИЧЕСКИЙ КОДЕКС |
ТКП 45-1.01-80-2007 (02250) |
УСТАНОВИВШЕЙСЯ ПРАКТИКИ |
|
|
|
|
|
РУП
" СтройтехнормПРОЦЕССЫ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
Порядок работ по определению, классификации и идентификации
ПРАЦЭСЫ СІСТЭМЫ МЕНЕДЖМЕНТУ ЯКАСЦІ
Парадак работ по выяўленню, класіфікацыі і ідэнтыфікацыі
"
Издание официальное
Министерство архитектуры и строительства Республики Беларусь
Минск 2008
ТКП 45-1.01-80-2007
УДК 69:[005.6+658.562](083.74) |
МКС 03.120 |
КП 01 |
Ключевые слова: система менеджмента качества, процессы системы менеджмента качества, классификация процессов, идентификация процессов, определение процессов, документирование
процессов
|
"Стройтехнорм |
" |
|
|
|
|
|
|
В Национальном комплексе технических нормативных правовых актов в области архитектуры |
|
|
|
и строительства настоящий технический кодекс установивш йся практики входит в блок 1.01 «Техни- |
|
|
|
ческое нормирование, стандартизация, сертификация и ме рология» |
|
|
РУП |
|
|
|
|
Настоящий технический кодекс установившейся практики не может быть воспроизведен, тиражи- |
|
|
|
рован и распространен в качестве официального издания без разрешения Министерства архитектуры |
|
|
|
и строительства Республики Беларусь |
|
|
|
Издан на русском языке |
|
|
|
ii |
|
|
ТКП 45-1.01-80-2007
|
|
|
|
|
Содержание |
|
Приложение Б (справочноеСтройтехнорм) Методология функционального моделирования IDEF0.................. 19 |
||||||
1 |
Область применения ...................................................................................................................... |
|
|
1 |
||
2 |
Нормативные ссылки...................................................................................................................... |
|
|
"1 |
||
3 |
Термины и определения................................................................................................................. |
|
|
1 |
||
4 |
Общие положения........................................................................................................................... |
|
|
2 |
||
5 |
Порядок работ по описанию процессов ......................................................................................... |
4 |
||||
6 |
Классификация процессов.............................................................................................................. |
|
|
4 |
||
7 |
Порядок работ по определению процессов ................................................................................... |
6 |
||||
|
7.1 |
Общие требования .................................................................................................................. |
|
|
6 |
|
|
7.2 |
Выделение бизнес-процессов организации............................................................................ |
7 |
|||
|
7.3 |
Определение процессов управленческой деятельности (м н джмента).............................. |
7 |
|||
|
7.4 |
Определение основных процессов......................................................................................... |
7 |
|||
|
7.5 |
Определение вспомогательных процессов............................................................................ |
8 |
|||
|
7.6 |
Определение процессов измерения ...................................................................................... |
9 |
|||
|
7.7 |
Определение ответственности и полномочий в рамках процессов....................................... |
9 |
|||
|
7.8 |
Оформление перечня процессов.......................................................................................... |
10 |
|||
|
7.9 |
Описание процессов.............................................................................................................. |
|
|
10 |
|
|
7.10 |
Показатели и способы измерения и м ниторинга процессов ............................................ |
11 |
|||
|
7.11 |
Идентификация процессов.................................................................................................. |
12 |
|||
|
7.12 |
Документирование п оцессов............................................................................................. |
13 |
|||
8 |
Методика моделирования процессов........................................................................................... |
14 |
||||
9 |
Общий алгоритм описания се и процессов ................................................................................. |
16 |
||||
|
|
" |
Символы и обозначения для описания процесса |
|
||
Приложение А (справочное) |
|
|||||
|
|
|
в виде блок-схемы .................................................................................................. |
18 |
||
Приложение В (справочное) |
Требования, которые должны быть выполнены |
|
||||
РУП |
при определении процессов................................................................................... |
24 |
||||
|
|
Этапы жизненного цикла строительной продукции |
26 |
|||
|
риложение Г (рекомендуемое) |
|||||
|
риложение Д (рекомендуемое) |
Этапы жизненного цикла проектной продукции........................ |
27 |
|||
Приложение Е (справочное) |
Примерный перечень процессов |
|
||||
|
|
|
строительно-монтажной организации .................................................................... |
28 |
||
Приложение Ж (справочное) Идентификация процессов в рамках IDEF0-модели...................... |
30 |
|||||
Приложение К (справочное) |
Форма бланка «Перечень процессов» ............................................ |
31 |
||||
Приложение Л (справочное) |
Схема взаимодействия процессов |
|
||||
|
|
|
строительно-монтажной организации .................................................................... |
32 |
||
Приложение М (справочное) |
Схема взаимодействия процессов организации, |
|
||||
|
|
|
осуществляющей производство строительно-монтажных работ |
|
||
|
|
|
и изготовление строительных металлических конструкций.................................. |
33 |
||
iii
ТКП 45-1.01-80-2007 |
|
|
|
Приложение Н (справочное) |
Форма стандарта организации, описывающего процесс ............... |
34 |
|
Приложение П (справочное) Типовые представления модулей типа цикл «P-D-C-A» |
|
||
|
в рамках IDEF0-модели.......................................................................................... |
35 |
|
Приложение Р (справочное) |
Типовая иерархия карт процессов в функциональной модели |
|
|
|
сети процессов системы менеджмента качества .................................................. |
36 |
|
Приложение С (справочное) |
Критерии «остановки» декомпозиции |
" |
|
41 |
|||
Библиография................................................................................................................................... |
|
|
43 |
|
Стройтехнорм |
||
" |
|
|
|
РУП |
|
|
|
iv
ТКП 45-1.01-80-2007 (02250)
ТЕХНИЧЕСКИЙ КОДЕКС УСТАНОВИВШЕЙСЯ ПРАКТИКИ
ПРОЦЕССЫ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА Порядок работ по определению, классификации и идентификации
ПРАЦЭСЫ СІСТЭМЫ МЕНЕДЖМЕНТУ ЯКАСЦІ |
" |
|
|
Парадак работ по выяўленню, класіфікацыі і ідэнтыфікацыі |
|
Стройтехнорм |
|
Processes of the quality management system
The order of works by definition, classifications and identification
Дата введения 2008-01-01
1 Область применения
Настоящий технический кодекс установившейся практики (дал — те нический кодекс) устанав- ливает порядок работ по определению, классификации и ид нтификации процессов системы ме- неджмента качества для строительных организаций, осущ ствляющих производство строительных материалов, изделий и конструкций, выполняющих с рои ельно-монтажные работы и разработку проектной документации (далее — продукция).
2 Нормативные ссылки
В настоящем техническом кодексе исп льз ваны ссылки на следующие технические норматив- ные правовые акты в области техническ го н рмир вания и стандартизации (далее — ТНПА):
СТБ ИСО 9000-2006 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь СТБ ИСО 9001-2001 Системы менеджмента качества. Требования.
Примечание — При пользовании нас оящим техническим кодексом целесообразно проверить действие ТНПА по Перечню технических норма ивных правовых актов в области архитектуры и строительства, действую- щих на территории Республики Беларусь, и каталогу, составленным по состоянию на 1 января текущего го- да, и по соответствующим информационным указателям, опубликованным в текущем году.
Если ссылочные ТНПА заменены (изменены), то при пользовании настоящим техническим кодексом следует руководствоваться"замененными (измененными) ТНПА. Если ссылочные ТНПА отменены без замены, то положение, в котором дана ссылка на них, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.
3 Термины и определения
В настоящем техническом кодексе применяют термины, установленные в СТБ ИСО 9000, а также РУПследующие термины с соответствующими определениями:
3.1 аутсорсинг: Процесс, который организация определила как необходимый для системы ме- неджмента качества, но который решено передать для выполнения сторонней организации.
3.2 бизнес-процесс: Совокупность различных процессов, объединенных в рамках определен- ного вида деятельности (бизнеса) по преобразованию с помощью ресурсов организации «входов», один или несколько из которых внешние, в «выход» — продукт, представляющий ценность для внеш- него потребителя.
3.3идентификация процесса: Присвоение процессу уникального идентификационного признака, по которому процесс однозначно отличается от любого другого процесса в сети (системе) процессов организации.
3.4определение процесса: Процедура выявления процессов, необходимых системе менедж-
мента качества, их управлений, входов и выходов, и установление взаимодействия и взаимосвязи между ними.
Издание официальное |
1 |
ТКП 45-1.01-80-2007
3.5 описание (моделирование) процесса: Отражение субъективного видения реально сущест- вующего в организации процесса в виде модели, состоящей из взаимосвязанных объектов.
Примечание — Эта деятельность включает определение, классификацию, идентификацию и документиро- вание процессов.
3.6 руководитель процесса (владелец процесса): Должностное лицо, несущее ответствен-
ность за разработку, организацию надлежащего функционирования и результаты процесса и имею"- щее для этого соответствующие полномочия.
4 Общие положения
4.1 При создании системы менеджмента качества в соответствии с требованиями СТБ ИСО 9001 организация должна определить процессы, необходимые для системы менеджмента качества, и их при- менение во всей организации.
4.2 Целью работ по определению, классификации, идентификации процессов системы менедж- мента качества является:
—выявление среди процессов строительных организаций тех, которые необх димы для системы менеджмента качества;
—предоставление объективных свидетельств того, что в рамках системы ме еджмента качества реализован процессный подход в соответствии с требованиями СТБ ИСО 9001;
—использование документированного описания процессов в качестве организационной и ин- формационной основы создаваемой системы менеджмента качества.
4.3 Адекватное поставленным целям и задачам докум нтированное описание процессов воз- можно с помощью процедуры, называемой моделировани м. Ц лью моделирования является созда- ние точного, достаточного, лаконичного, удобного для восприя ия и анализа описания системы (мо- дели) как совокупности взаимодействующих компонентов и взаимосвязей между ними.
4.4 Назначение документированного описания — создание информационной основы для:
и взаимосвязей); б) менеджмента потоков информации, протекающих через эти процессы.
а) менеджмента структурыСтройтехнормпроцессов системы менеджмента качества (состава, взаимодействия
Примечания
1 Менеджмент структуры процессов п едп лагает, прежде всего, применение в процессах цикла Э. Деминга («P-D-C-A»): «Планируйте-Делайте-П ове яйте-Воздействуйте». В контексте системы менеджмента качест- ва цикл Э. Деминга является динамичным и может быть применен внутри каждого процесса организации, а также к системе процессов в целом. Он ассоциируется с планированием, внедрением, управлением и по- стоянным улучшением как процессов реализации (создания) продукции, так и других процессов системы менеджмента качества. О су с вие цикла «P-D-C-A» в отношении отдельно взятого процесса, группы процес- сов или всей сети процессов рассматривается как «узкое место» в структуре процессов и, как следствие, — невозможность"эффективного планирования, обеспечения, управления и улучшения процессов системы менеджмента качества.
2 Менеджмент потоков информации предполагает развертывание на основе построенной сети взаимосвя- занных и взаимодействующих процессов решение следующих задач:
— распределение полномочий и ответственности;
— обеспечение разработки целей в области качества;
— сбор и анализ данных о качестве;
— разработка корректирующих и предупреждающих действий.
4.5 В результате работ по описанию процессов системы менеджмента качества создается ком- плект документов, который необходим для предоставления объективных свидетельств того, что:
—процессы системы менеджмента качества определены, идентифицированы и классифицированы;
—определены ответственность и полномочия руководителей (владельцев) процессов и ответ- ственных исполнителей;
—определены каналы обмена информацией: уровни распределения целей, каналы сбора, обобще- ния, анализа данных о результативности процессов и продукции (измерение, мониторинг и анализ этих процессов);
—определены методы и средства разработки и проведения корректирующих и предупреждаю- щих действий, мероприятий по постоянному улучшению.РУП
2
ТКП 45-1.01-80-2007
4.6 Модель, описывающая процессы системы менеджмента качества строительных организаций, должна строиться в соответствии с этапами:
а) определение цели, точки зрения и задач моделирования; б) выбор языка описания (способ представления); в) определение алгоритма — методики описания процесса;
г) определение порядка работ по описанию процессов.
Примеры 1 Если целью моделирования является описание функционирования организации как совокуп-
ным при последовательномСтройтехнормописании этапов выполнения процесса. |
|
ности структурных подразделений для оптимального распределения ответственности и обязан- |
|
ностей между различными службами организации, в частности, для исключения дублирования функ- |
|
ций, то в этом случае требуется построение структурной модели. |
" |
2 Если целью моделирования является описание и анализ бизнес-процесса организации как пото- |
|
ка последовательно-параллельных работ, формирующих продукцию или услугу, то в этом случае |
|
требуется построение модели потока работ. |
|
3 Если целью моделирования является описание и анализ структуры бизнес-п |
цесса с позиций |
системного подхода к его организации и управлению для выявления узких мест и п ст янного улучшения, то в этом случае требуется построение функциональной модели.
4.7 Цель построения модели, как правило, определяется исходя из целей орга изации в области менеджмента качества. Но, в любом случае, модель процессов системы ме еджмента качества должна описывать структуру, взаимосвязи и взаимодействия процессов.
4.8 Точка зрения, так же, как и цель моделирования, является определяющим фактором при по- строении модели сети процессов системы менеджмента кач ства.
Пример — Модель, описывающая точку зрения зам стит ля директора по качеству, будет
включать в себя все процессы системы менеджмента качества организации, а модель, описывающая точку зрения директора организации, будет включа ь в себя не только процессы системы менеджмента качества, но и процессы других систем менеджмен а организации, например, финансового менеджмента, менеджмента окружающей среды и т. д.
4.9 Для создания модели любого типа необходимо выбрать язык описания процессов (способ представления).
Язык должен быть стандартизован и с держать выразительные средства (графические, вер- бальные и т. д.), которые позволяют дн значно т бражать элементы системы, необходимые при решении поставленных задач, не допуская двоякого толкования. Язык должен быть простым, легко понимаемым представителями азличных ст уктурных подразделений организации, поддерживае- мым различными техническими с едс вами.
4.10 Языки (способы предс авления) описания процессов можно отнести к одной из следую- щих групп:
а) вербальное описание — текстовое описание. Это наиболее универсальная, характерная и при- вычная форма описания"объекта. Для его выполнения не требуется специальных знаний и навыков;
б) описание в виде блок-схемы. Описание процесса в виде блок-схемы является предпочтитель-
Символы и обозначения для описания процесса в виде блок-схемы представлены в приложении А. в) графическое описание — описание объекта с помощью средств и правил графического изо-
бражения.
римеры
1Единая система конструкторской документации (ЕСКД) — набор средств и правил получения графического описания объекта, называемого чертежом.
2Графический язык функционального моделирования процессов IDEF0, специально предназначенный для описания структуры как отдельных процессов любого вида, так и сети процессов организации, их взаимодействий и взаимосвязей, может рационально использоваться для целей планиро-
вания, управления, обеспечения и постоянного улучшения качества продукции и процессов. Синтаксис и элементы семантики языка IDEF0 представлены в приложении Б.РУП
4.11 При описании процессов системы менеджмента качества с позиций рациональности допус- кается комбинирование текстового и графического описания, поскольку каждый язык при его исполь- зовании в чистом виде имеет как свои преимущества, так и недостатки.
3
ТКП 45-1.01-80-2007
Примеры
1Вербальный (текстовой) способ описания не всегда обеспечивает необходимый и достаточный уровень прозрачности, понимания структуры процессов и их взаимосвязей и, как следствие, является неэффективным для решения задач менеджмента качества.
2Блок-схемы, как способ описания, непригодны для целей планирования, обеспечения процессов
иуправления ими, так как не позволяют отразить структуру сети процессов.
5Порядок работ по описанию процессов
5.1 Описание процессов системы менеджмента качества может быть представлено различными" типами моделей (4.6–4.8). В наибольшей степени соответствующей принципам процессного и систем- ного подходов является функциональная модель процессов (4.6, пример 3). Создание адекватных и
корректных функциональных моделей процессов системы менеджмента требует от аз аботчика не только знаний ТНПА соответствующей предметной области, но и глубокого понимания сути функцио- нального моделирования.
Методика функционального моделирования приведена в разделе 8.
5.2 Описание процессов системы менеджмента качества организации включает: а) классификацию процессов;
б) определение процессов, необходимых для системы менеджмента качества организации; в) идентификацию процессов; г) документирование процессов.
6 Классификация процессов
6.1Классификация процессов — это системный подход, с помощью которого осуществляется рас- пределение процессов и их элементов по категориям в соо ве с вии с определенными признаками.
6.2Классификация процессов, определенных в функциональную модель сети процессов систе-
мы менеджмента качества, применяется для решения задач оценивания соответствия процессов
ворганизации требованиям СТБ ИСО 9001 и для целей эффективного менеджмента процессов.
6.3Менеджмент качества затрагивает такие элементы процессов, как деятельность и ресурсы.
Поэтому процессы системыСтройтехнормменеджмента качества необходимо классифицировать по видам дея-
тельности.
6.4 В соответствии с примечанием к 4.1 СТБ ИСО 9001 процессы системы менеджмента качества могут быть классифицированы по видам деятельности:
— процессы управленческой дея ельности (процессы менеджмента);
— основные процессы (процессы жизненного цикла продукции);
— вспомогательные процессы (процессы обеспечения ресурсами);
— процессы измерения.
6.4.1 Процессы"управленческой деятельности осуществляет высшее руководство организации в виде стратегического и оперативного управления организацией, управления улучшениями. Такие
процессы направлены на реализацию и повышение результативности и эффективности основных и вспомогательных процессов.
Примечание — Процессы управленческой деятельности имеют «выход» в виде управленческих решений, стратегий, планов, информации.
РУП6.4.2 Основные процессы — процессы, в соответствии с которыми осуществляется деятельность организации по выпуску продукции и которые предназначены для достижения главной цели бизнеса — удовлетворения требований потребителей и получения вознаграждения (денежных средств), т. е. процессы, добавляющие ценность продукции, работе (услуге).
Примечание — «Выходы» этих процессов — промежуточная и конечная продукция организации.
6.4.3Вспомогательные процессы — процессы, которые обеспечивают функционирование и со- вершенствование основных процессов.
Вспомогательные процессы являются поставщиками ресурсов: документации процессов, персо- нала, технологического оборудования, строительных механизмов, средств измерений и т. д., необхо- димых для достижения результатов процессов и системы менеджмента качества в целом.
6.4.4Процессы измерения — процессы, которые необходимы, чтобы измерять и регистрировать
данные для анализа характеристик качества продукции, процессов, результативности и эффектив- ности системы менеджмента качества, удовлетворенности потребителей.
4
ТКП 45-1.01-80-2007
Примечание — К этим процессам относятся процессы измерения, мониторинга, внутреннего аудита, осущест- вления корректирующих и предупреждающих действий.
6.4.5 По уровню управления процессы могут быть разделены на процессы I, II, III и т. д. уровней управления.
Пример — Система менеджмента качества крупного строительного треста, процессы которой
содержат |
" |
|
|
— управление I уровня — на уровне Генерального директора треста; |
|
— управление II уровня — на уровне директора строительного управления; |
|
"Стройтехнорм |
|
— управление III уровня — на уровне руководителя подразделения строительного управления. |
|
функциональным |
|
хии в |
|
процессами |
|
«входы |
|
сическими |
|
объектов |
|
относиться |
|
РУП |
|
Рисунок 1 — Типовые элементы процесса
5
ТКП 45-1.01-80-2007
7 Порядок работ по определению процессов
7.1 Общие требования
7.1.1 Для определения процессов системы менеджмента качества целесообразно уточнить тер- мин «процесс», дополняя его определение, приведенное в СТБ ИСО 9000, некоторыми положениями:
— процесс — последовательность действий, приводящая к заданному результату, т. е. процессы
выделяются по результатам деятельности; |
|
— процесс образуется потоком взаимосвязанных работ. Каждый поток работ завершен, |
|
"Стройтехнорм |
" |
цепочку |
|
— каждая из работ обычно выполняется отдельными людьми или подразделениями. Под азде- |
|
ление может принимать участие в нескольких процессах; |
|
— «входы» и «выходы» — это информационные или материальные пот ки, кот рыми, соответ- |
|
ственно, начинается и заканчивается процесс; |
|
— в ходе реализации процесса «входы» преобразуются в «выходы» с помощью ресурсов и управ- |
|
ляющих воздействий, которые определяют, регулируют и(или) влияют а процесс (процедуры, планы, |
|
ТНПА и т. д.); |
|
— «выходы» одного процесса, как правило, являются «входами» другого процесса. |
|
7.1.2 Процедура определения процессов, необходимых для системы менеджмента качества, |
|
включает в общем случае два основных этапа: |
|
а) определение иерархии процессов описываемого бизнес-процесса, т. е. детализации бизнес- |
|
процесса в виде совокупности взаимосвязанных детальных процессов, из которых состоит рассмат- |
|
риваемый бизнес-процесс; |
|
б) определение элементов процесса, т. е. «вх д в», «выходов», «управлений», «ресурсов». |
|
7.1.3 При определении процессов системы менеджмента качества необходимо: |
|
получателями |
|
ния потребителей, которые необходимо знать. Необходимо иметь описание продукции и услуг с ука- занием гарантированных показателей качества;
РУПг) опираться на существующую организационную структуру организации и рассматривать реаль- ную деятельность конкретных подразделений.
7.1.4 Требования, которые должны быть выполнены при определении процесса, приведены в таблице В.1 (приложение В).
7.1.5 Перед началом работ по определению процессов необходимо:
—проанализировать и произвести, при необходимости, уточнение структурной схемы организа- ции, к которой должны быть привязаны существующие процессы, установлен состав участников про- цессов и распределены обязанности по разработке и описанию процессов;
—выяснить функции всех структурных подразделений, должностных лиц и их подчиненность;
—осуществить анализ информационных и материальных потоков и четко определить их при- надлежность подразделениям.
7.1.6 Определение процессов в организации начинается после определения цели организации
иразработки политики и целей в области качества.
6