Литература

Нормативно-правовые акты

1. Конституция Российской Федерации (с изм. от 09.01, 14.02.1996, от 09.06.2001, от 25.03.2004, от 14.10.2005, от 12.07, 30.12.2006, 21.06.2007) // Российская газета. – 1993. 25 декабря. № 237.

2. Конвенция о Единообразномзаконе о переводном и простом векселе(заключена в Женеве 07.06.1930) // Собрание Законов. – 1937. – Отд. II. – № 18. – Ст. 108.

3. Конвенция, имеющаяцелью разрешение некоторых коллизий законов о переводных и простых векселях (заключена в Женеве 07.06.1930) (Вступила в силу для СССР 25.11.1936) // Собрание Законов. – 1937. – Отд. II. – № 18. – Ст. 109.

4. Гражданский кодексРоссийской Федерации (Часть первая), принятый федеральным законом от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ (в ред. от 27.12.2009 № 352-ФЗ, с изм., внесенными федеральными законами от 24.07.2008 № 161-ФЗ, от 18.07.2009 № 181-ФЗ) // СЗ РФ. – 1994. – № 32. – Ст. 3301.

5. Гражданский кодексРоссийской Федерации (Часть вторая), принятый Федеральным законом от 26.01.1996 г. № 15-ФЗ (в ред. от 17.07.2009 № 145-ФЗ, с изм., внесенными федеральным законом от 26.01.1996 № 15-ФЗ, постановлениями Конституционного суда РФ от 23.12.1997 № 21-П, от 15.07.2009 № 13-П) // СЗ РФ. – 1996. – № 5. – Ст. 410.

6. Налоговый кодексРоссийской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000 г. № 117-ФЗ, (в ред. от 27.12.2009 № 379-ФЗ) // СЗ РФ. – 2000. – № 32.

7. Кодекс Российской Федерацииоб административных правонарушениях от 30.12.2001 г. № 195-ФЗ (в ред. от 21.12.2009 № 336-ФЗ, с изм., внесенными федеральными законами от 24.07.2007 № 212-ФЗ, от 09.02.2009 № 3-ФЗ, от 23.11.2009 № 261-ФЗ) // Российская газета. – 2001. – 31 дек. – № 256.

8. Кодекс торгового мореплавания РоссийскойФедерации от 30.04.1999 г. № 81-ФЗ (в ред. от 18.07.2009 № 188-ФЗ, с изм., внесенными Постановлением Конституционного суда РФ от 06.04.2004 № 7-П) // Российская газета. – 1999. – 1, 5 мая. – № 85, 86.

9. Постановление ЦИК СССР,СНК СССР от 06.11.1929 г. (ред. от Постановления Совмина СССР от 25.10.86 № 1272) «Об утверждении Положения о чеках // Свод законов СССР. – Т. 5. – С. 553.

10. Постановление ЦИК СССРи СНК СССР от 07.08.1937 г. № 104/1341 «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе» // Свод законов СССР. – Т. 5. – С. 586.

11. ЗаконРоссийской Федерации от 02.12.1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (в ред. от 27.12.2009 № 352-ФЗ) // Российская газета. – 1996. – 10 февр. – № 27.

12. Закон Российской Федерации«О валютном регулировании и валютном контроле» 09.10.1992 г. № 3615-1 (в ред. от 22.07.2008 № 150-ФЗ) // Ведомости СНД и ВС РФ. – 1992. – № 45. – Ст. 2542.

13. Федеральный закон Российской Федерации от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (в ред. от 27.12.2009 № 352-ФЗ, с изм., внесенными федеральными законами от 13.10.2008 № 173-ФЗ, от 27.10.2008 № 175-ФЗ, от 30.12.2008 № 306-ФЗ, от 18.07.2009 № 181-ФЗ) // Российская газета. – 1995. – 29 дек. – № 248.

14. Федеральный закон Российской Федерации от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг (с изм., внесенными федеральным законом от 18.07.2009 № 181-ФЗ) // СЗ РФ. – 1996. – № 17.

15. Федеральный закон Российской Федерации от 11.03.1997 г. № 48-ФЗ «О простом и переводном векселе» // Российская газета. – 1997. – № 53.

16. Федеральный закон Российской Федерации от 29.07.1998 г. № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг (в ред. федеральных законов от 18.07.2005 № 90-ФЗ, от 26.04.2007 № 63-ФЗ, с изм., внесенными Федеральными законами от 26.12.2005 № 189-ФЗ, от 19.12.2006 № 238-ФЗ ) // СЗ РФ, 1998. – № 31. – Ст. 3814.

17. Федеральный закон Российской Федерации от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (от 19.07.2009 № 205-ФЗ, с изм., внесенными федеральными законами от 27.12.2000 № 150-ФЗ, от 30.12.2001 № 194-ФЗ, от 24.12.2002 № 176-ФЗ, от 23.12.2003 № 186-ФЗ, от 23.12.2004 № 173-ФЗ, от 26.12.2005 № 189-ФЗ, от 19.12.2006 № 238-ФЗ) // Российская газета. – 1999. 11 марта. – № 46.

18. Федеральный закон Российской Федерации от 23.06.1999 г. № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» (в ред. от 30.12.2001 г.) – утратил силу.

19. Федеральный закон Российской Федерации от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем» (в ред. от 17.07.2009 № 163-ФЗ) // СЗ РФ. – 2001. – № 33. Ст. 3418.

20. Федеральный закон от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (в ред. федеральных законов от 29.06.2004 № 58-ФЗ, от 15.04.2006 № 51-ФЗ, от 06.12.2007 № 334-ФЗ, от 23.07.2008 № 160-ФЗ, от 25.11.2009 № 281-ФЗ) // Российская газета. – 2001. 4 дек. – № 237–238.

21. Федеральный закон Российской Федерации от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ «О центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (в ред. от 25.11.2009 № 281-ФЗ, с изм., внесенными ф законами от 23.12.2003 № 177-ФЗ, от 23.12.2003 № 186-ФЗ, от 23.12.2004 № 173-ФЗ, от 27.10.2008 № 175-ФЗ, от 18.07.2009 № 181-ФЗ, от 22.09.2009 № 218-ФЗ)) // Российская газета. – .2002. – 13 июля. – № 237–238.

22. Федеральный закон Российской Федерации от 11.11.2003 г. № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» (в ред. федеральных законов от 29.12.2004 № 193-ФЗ, от 27.07.2006 № 141-ФЗ) // СЗ РФ. – 2003. – № 46 (ч. 2). Ст. 4448.

23. Федеральный закон Российской Федерации от 10.12.2003 г. № 174-ФЗ «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации» // СЗ РФ. – 2003. – № 50. – Ст. 4860.

24. Федеральный закон от 13.03.2006 г. № 38-ФЗ «О рекламе» (от 27.12.2009 № 354-ФЗ) // Российская газета. – 2006. – 15 марта. – № 51.

25. Федеральный закон Российской Федерации от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (в ред. от 27.12.2009 № 379-ФЗ, с изм., внесенными Федеральным законом от 18.07.2009 № 181-ФЗ) // Российская газета. – 2006. – 27 июля. – № 162.

26. Федеральный закон Российской Федерации от 01.12.2007 г. № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях» (с изм. федеральным законом от 27.12.2009 № 374-ФЗ // Российская газета. – 2007. – 6 дек. – № 273.

27. Федеральный закон Российской Федерации от 18.07.2009 г. № 181-ФЗ «Об использовании государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков» // Российская газета. – 2009. – 21 июля. – № 132.

28. Указ Президента Российской Федерации от 10.06.1994 г. № 1182 (ред. от 24.08.2004) «О выпуске и обращении жилищных сертификатов» // Российская газета. – 1994. – 15 июня. – № 111.

29. Указ Президента Российской Федерации от 09.12.1996 г. № 1660 «О передаче в доверительное управление закрепленных в федеральной собственности акций акционерных обществ, созданных в процессе приватизации» (в ред. Указа Президента РФ от 07.08.98 № 921 с изм., внесенными Указами Президента РФ от 25.05.1998 № 588, от 25.05.1998 № 589, от 27.04.2007 № 565, от 07.07.2009 № 768) // Российская газета. – 1996. – 20 дек. – № 243.

30. Указ Президента Российской Федерации от 06.03.1997 г. № 188 «Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера» (в ред. Указа Президента РФ от 23.09.2005 № 1111) // СЗ РФ. – 1997. – № 4. – Ст. 109.

31. Постановление Правительства Российской Федерации от 21.03.1996 г. № 316 (ред. от 24.08.2004) «О Генеральных условиях эмиссии и обращения облигаций государственных нерыночных займов» // Российская газета (Ведомственное приложение). – 1996. – 18 мая. – № 93.

32. Постановление Правительства Российской Федерации от 16.05.2001 г. № 379 «Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения облигаций государственного сберегательного займа Российской Федерации» (в ред. Постановления Правительства РФ от 24.08.2004 № 433) // Российская газета. – 2001. – 23 мая. – № 97.

33. Постановление Правительства Российской Федерации от 06.11.2001 г. № 771 (ред. от 14.02.2009) «Вопросы эмиссии и обращения государственных сберегательных облигаций» (вместе с «Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных сберегательных облигаций») // Российская газета. – 2001. – 13 нояб. – № 222.

34. Постановление Правительства Российской Федерации от 25.07.2002 г № 564 «О Типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом» (в ред. Постановлением Правительства РФ от 01.09.2008) 651 // Российская бизнес-газета. – 2002. – 13 авг. № 31 (до п. 39 Типовых правил); Российская бизнес-газета. – 2002. – 20 авг. – № 32 (до конца).

35. Постановление Правительства РФ от 27.08.2002 г. № 633 «О Типовых правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом» (в ред. Постановлений Правительства РФ от 13.05.2005 № 298, от 13.11.2006 № 678, от 27.10.2008 № 790) // Российская бизнес-газета. – 2002. – 10 сент. – № 35.

36. Постановление Правительства Российской Федерации от 18.09.2002 г. № 684 «О Типовых правилах доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом» (в ред.. Постановления Правительства РФ от 24.12.2008 № 1005) // Российская бизнес-газета. – 2002. – 1 окт. – № 38 (Постановление, Типовые правила до п. 59 включительно); Российская бизнес-газета. – 2002. – 8 окт. – № 39. (Типовые правила п. п. 60–91); Российская бизнес-газета. – 2002. – 15 окт. – № 40, (п. 92 и до конца).

37. Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 г. № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» (в ред. Постановлений Правительства РФ от 10.08.2005 № 501, от 20.03.2006 № 148, от 14.12.2006 № 767, от 10.03.2007 № 152, от 06.05.2008 № 360, от 07.11.2008 № 814, от 29.12.2008 № 1052, от 27.01.2009 № 43) // Российская газета. – 2004. – 06 июля. – № 142.

38. Постановление Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 г. № 715 (в ред. Постановления Правительства РФ от 17.03.2008 № 180) «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СЗ РФ. – 2005. – № 50. – Ст. 5302.

39. Постановление Правительства Российской Федерации от 26.01.2006 г. № 45 (в ред. Постановлений Правительства РФ от 15.06.2009 № 486) «Об организации лицензирования отдельных видов деятельности» // Российская газета. – 2006. – 17 фев. – № 34.

40. Постановление Правительства Российской Федерации от 09.06.2007 г. № 359 «Об утверждении условий признания доминирующим положения финансовой организации (за исключением кредитной организации) и правил установления доминирующего положения финансовой организации (за исключением кредитной организации)» // Российская бизнес-газета. – 2007. – 19 июня. – № 22.

41. Постановление Правительства Российской Федерации от 25.06.2009 г. № 529 «О порядке формирования совета Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров» // СЗ РФ. – 2009. – № 26. – Ст. 3203.

42. Постановление Правительства Российской Федерации от 02.03.2010 г. № 111 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар» // Российская газета. – 2010. – 10 марта – № 48.

43. Постановление ФКЦБ РФ от 01.07.1997 г. № 24 «Об утверждении Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг» (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.08.2002 г. № 34/пс) // Вестник ФКЦБ России. – 1997. – № 4.

44. Постановление ФКЦБ РФ «Об утверждении совместного с Центральным банком РФ положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию» от 20.01.1998 г. № 3 (вместе с Положением, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 20.01.1998 г. № 3, Положением ЦБ РФ от 22.01.1998 г. № 16-П) // Вестник ФКЦБ. – 1998. – № 9.

45. Постановление ФКЦБ РФ от 19.06.1998 г. № 24 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг» (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 13.11.2002 г. № 45/пс) // Вестник ФКЦБ России. – 1998. – № 5.

46. Постановление ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001 г. (ред. Постановления ФКЦБ РФ № 04-1/пс, Минфина РФ № 15н от 04.02.2004 г.) «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» // Российская газета. – 2001. – 30 дек. – № 255.

47. Постановление ФКЦБ РФ «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» от 14.08.2002 г. № 32/пс (в ред. Приказа ФСФР РФ от 29.03.2007 г. № 07-32/пз-н) // Сборник нормативных актов исполнительных органов власти. – 2002. – № 43.

48. Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 № 05-13/пз-н «Об утверждении Порядка уведомления организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам» (в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2006 № 06-68/пз-н) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2005. – № 23.

49. Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 г. № 05-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» (в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.08.2006 г. № 06-88/пз-н) // Российская газета». – 2005. – 14 июня. – № 125.

50. Приказ ФСФР РФ от 11.07.2006 г. № 06-74/пз-н «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти». – 2006. – № 48.

51. Приказ ФСФР РФ от 24.08.2006 г. № 06-95/пз-н (ред. от 10.11.2009 г.) «О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)» // Российская газета. – 2006. – 27 сент. – № 215.

52. Приказ ФСФР Российской Федерации от 25.01.2007 г. № 07-4/пз-н (ред. от 02.06.2009) «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2007. – № 25.

53. Приказ ФСФР РФ от 06.03.2007 г. № 07-21/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (в ред. Приказов ФСФР РФ от 09.08.2007 № 07-87/пз-н, от 20.09.2007 № 07-100/пз-н, от 07.10.2008 № 08-39/пз-н, от 26.01.2010 № 10-3/пз-н) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2007. – № 23.

54. Положение ЦБ РФ от 03.10.2002 г. № 2-П о безналичных расчетах в Российской Федерации (в ред. Указаний ЦБ РФ от 03.03.2003 г. № 1256-У, от 11.06.2004 г. № 1442-У, от 02.05.2007 г. № 1823-У, от 22.01.2008 г. № 1964-У) // Вестник Банка России. – 2002. – № 74.

55. Положение ЦБ РФ «О порядке заключения и исполнения сделок РЕПО с государственными ценными бумагами Российской Федерации» от 25.03.2003 г. № 220 // Ваше право. – 2004.

56. Положение ЦБ РФ от 28.11.2008 г. № 329-П «Об условиях совершения Банком России сделок прямого РЕПО с российскими кредитными организациями на Фондовой бирже ММВБ» // Вестник Банка России. – 2008. – № 75.

57. Инструкция ЦБ РФ «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации» от 22.07.2002 г. № 102-и // Вестник Банка России. – 2002. – № 4.

Судебные решения

1. Определение Конституционного суда Российской Федерации от 12.07.2005 № 260-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалоб общества с ограниченной ответственностью «Ралко Со» и гражданки Цыбиноги Елены Платоновны на нарушение их конституционных прав статьей 13 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // Документ опубликован не был.

2. Постановление Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 № 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах» // Вестник ВАС РФ. – 2004. – № 1.

3. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 23.04.2001 № 63 «Обзор практики разрешения споров, связанных с отказом в государственной регистрации выпуска акций и признанием выпуска акций недействительным» // Вестник ВАС РФ. – 2001. – № 7; Специальное приложение к «Вестнику ВАС РФ». – 2003 (ч. 1). – № 10.

4. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.06.2009 № 131 «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров о преимущественном праве приобретения акций закрытых акционерных обществ» // Вестник ВАС РФ. – 2009. – № 9.

Основная

1. Векселя. Правовое регулирование, налогообложение и бухгалтерский. Нормативные акты и арбитражная практика / под ред. А.В. Брызгалина. – Екатеринбург: Налоги и финансовое право, 2005. – 384 с.

2. Жилинский С. Э. Предпринимательское право (правовая основа предпри­нимательской деятельности): учебник для вузов / С. Э. Жи­линский. – 7-е изд., перераб. доп. – М.: Норма, 2006. – 944 с.

3. Коммерческое (предпринимательское) право России: учебник. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2006. – 764 с.

4. Рынок ценных бумаг: учебник / под ред. В.А. Голанова, А.И. Басова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика. 2008. – 448 с.

Дополнительная

1. Андреев В.К. Рынок ценных бумаг. Правовое регулирование: курс лекций / В.К. Андреев. – М.: Юрид. лит., 1998. – 160 с.

2. Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг / Т.Б. Бердникова. – М.: ИНФРА-М., 2004. – 278 с.

Вспомогательная

1. Баринов Н.А. Антимонопольное законодательство РФ (вопросы теории и практики) / Н.А. Баринов, М.Ю. Козлов. – Волгоград, 2001.

2. Белых В. С.Биржевое право / В. С. Белых. С., С.И. Винниченко. – М., 2001. – 192 с.

3. Брагинский М.И.Договорное право. Книга вторая: Договоры о передаче имущества / М.И. Брагинский, В.В. Витрянский. – М.: Статут, 2005. – 797 с.

4. Гинзбург А.И.Рынки валют и ценных бумаг / А.И. Гинзбург, М.В. Михейко. – СПб.: Питер, 2004. – 251 с.

5. Завидов Б.Д. Комментарий к Федеральному закону Российской Федерации «Об ипотеке (залоге недвижимости)». – М.: ПРИОР, 1999. – 160 с.

6. Кашанина Т.В.Корпоративное (внутрифирменное) право: учеб. пособие, – М.: Норма, 2003. – 320 с.

7. Килячков А.А.Рынок ценных бумаг и биржевое дело / А.А. Килячков, Л.А. Чалдаева. – М.: Экономистъ, 2003.

8. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации части первой (постатейный). Изд. 2-е, испр. и доп., с использованием судебно-арбитражной практики / Руководитель авторского коллектива, ответственный редактор доктор юридических наук, профессор О.Н. Садиков – М.: КОНТРАКТ: ИНФРА-М, 2003. – 940 с.

9. Комментарий к Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» / под ред. Вайпана В.А. – М.: Юстициформ, 2003. – 160 с.

10. Коммерческое (предпринимательское) право: учебник в 2 т. Т.1 – 4-е изд. перераб. и доп. / под ред. В.Ф. Попондопуло – М.: Проспект, 2009 – 592 с.

11. Коммерческое (предпринимательское) право: учебник в 2 т. Т.2 – 4-е изд. перераб. и доп. / под ред. В.Ф. Попондопуло – М.: Проспект, 2009 – 608 с.

12. Клык Н.Л.О значении доктрины ценных бумаг в России в настоящее время / Н.Л. Клык // Учен. зап. Юридического института КрасГУ. Вып. первый. – Красноярск, 2001.

13. Миловидов В. Об ответственности специализированного регистратора / В. Миловидов // Рынок ценных бумаг. – 1999. – № 3.

14. Нерсесов Н.О. Избранные труды по представительству и ценным бумагам в гражданском праве / Н.О. Нерсесов. – М.: Статут, 2000. – 286 с.

15. Ткачев В.Н. Несостоятельность (банкротство) особых категорий субъектов конкурсного права: теоретические и практические проблемы правового регулирования / В.Н. Ткачев. – М.: Волтерс Клувер 2007. – 368 с.

16. Операции с ценными бумагами: российская практика: учебник. – М.: Перспектива: ИНФРА-М, 1997. – 328 с.

17. Гущин В.В.Предпринимательское право России: учебник / В.В. Гущин, В.А. Гуреев. – изд. 2-е, перераб. и доп.- М.: Эксмо, 2008. – 635 с.

18. Белых В.С. Предпринимательское право России: учебник / В.С. Белых[и др.]. – М.: Проспект, 2008. – 656 с.

19. Толкачев А.Н.Российское предпринимательское право: учеб. пособие для вузов. / А.Н. Толкачев. – М.: Экзамен, 2003. – 544 с.

20. Крысин С.А.Клиринг в российской Федерации / С.А. Крысин, М.Р. Тарасова: под ред. Ю.А. Дмитриева и С.М. Петрова. – М.: 2003.

21. Тихомирова Ю.С. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: учеб. пособие для /Ю.С. Тихомирова; под ред. проф. И.Ш. Килясханова. – М.: Юнит-Дана: Закон и право, 2004. – 208 с.

22. Толкушкина А.В.Комментарий (постатейный) к Федеральному закону от 11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» / А.В. Толкушкина. – М.: Экономистъ, 2004. – 239 с.

23. Шевченко Г.Н. Правовое регулирование ценных бумаг: учеб. пособие / Г.Н. Шевченко. – Изд. доп., стереот. – М.: Статут, 2004. – 173 с.

24. Шевченко Г.Н. Правовое регулирование ценных бумаг: учеб. пособие / Г.Н. Шевченко. – 2-е изд., испр. и доп. – М.: Статут, 2005. – 254 с.

25. Шергин А.П. Комментарий к Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях / А.П. Шергин. – М.: ПБОЮЛ Григорян А.Ф., 2002. – 624 с.

26. Шестаков А.В.Коммерческое (торговое) право Российской Федерации: учеб. пособие / А.В. Шестаков. – М.; МГИУ, 2003. – 476 с.

ТЕСТЫ

Вариант 1.

1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляет:

а) Президент РФ;

б) Государственная дума РФ;

в) Правительство РФ;

г) Федеральная служба по фондовым рынкам.

2. Дилер совершает сделки купли-продажи ценных бумаг:

а) от имени клиента и за счет клиента;

б) от своего имени и за свой счет;

в) от своего имени и за счет клиента;

г) от имени клиента и за свой счет.

3. Брокер не может совмещать функции:

а) дилера;

б) финансового консультанта;

в) управляющего ценными бумагами;

г) регистратора.

4. Фондовая биржа это:

а) посредник по продажи ценных бумаг;

б) организатор торговли ценными бумагами;

в) продавец и покупатель ценных бумаг;

г) Объединение участников биржевой торговли ценными бумагами;

5. Акция это ценная бумага, предоставляющая право ее владельцу на:

а) получение дивидендов;

б) на управление обществом;

в) на получение из общества остатков имущества при ликвидации общества и расчетов с кредиторами;

г) выше указанные права.

Вариант 2.

1. Акцией не является:

а) простая акция;

б) дробная акция;

в) золотая акция;

г) привилегированная акция.

2. Депозитарий не вправе:

а) осуществлять сделки с ценными бумагами при получении полномочий по доверенности от депонента;

б) хранить сертификаты ценных бумаг;

в) учитывать права по ценным бумагам и переход прав по ценным бумагам депонента;

г) получать права на ценные бумаги депонента.

3. К эмиссионным ценным бумагам не относится:

а) опцион;

б) облигация;

в) коносамент;

г) акция.

4. Деятельность регистратора на рынке ценных бумаг заключается:

а) в осуществлении расчетов и взаимозачетов по сделкам с ценными бумагами;

б) в ведении системы реестров собственников ценных бумаг;

в) в регистрации выпусков ценных бумаг;

г) в регистрации сделок с ценными бумагами.

5. Эмиссия это:

а) ряд последовательных действий эмитента по выпуску в обращение ценных бумаг;

б) продажа ценных бумаг эмитентом их первым правообладателям;

в) регистрация выпуска ценных бумаг;

г) закрытая или открытая подписка на ценные бумаги эмитента.

д) установленная настоящим федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Вариант 3.

1. Профессиональным участником рынка ценных бумаг может выступать:

а) юридическое лицо;

б) юридическое лицо и индивидуальный предприниматель;

в) кредитная организация;

г) выше указанные лица.

2. Договор на управление ценными бумагами заключается:

а) на срок до1-го года;

б) на срок до 3-х лет;

в) на неограниченный срок;

г) на срок до 5-ти лет.

3. Брокер осуществляет деятельность на рынке ценных бумаг:

а) по договору комиссии;

б) по договору агентирования и договору комиссии;

в) по договору поручения и комиссии;

г) по договору поручения и договору агентирования.

4. Клиринговая деятельность заключается:

а) в учете прав собственников ценных бумаг;

б) в открытии счетов собственникам ценных бумаг;

в) в осуществлении расчетов и взаимозачетов по сделкам с ценными бумагами;

г) в осуществлении хранения сертификатов акции и облигаций.

5. К реквизитам векселя не относится:

а) вексельная метка;

б) условия основной сделки;

в) срок платежа по векселю;

г) место платежа.

Вариант 4.

1. Решение о выпуске акции принимает:

а) единоличный исполнительный орган общества;

б) совет директоров;

в) государственный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

г) общее собрание акционеров.

2. Ценная бумага это:

а) совокупность имущественных и личных не имущественных прав;

б) соглашение между должником и кредитором, установленной формы и содержащее существенные условия, об установлении, изменении и прекращении прав и обязанностей по ценной бумаге;

в) обязательство должника предоставить имущественные права владельцу ценной бумаги;

г) документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны при его предъявлении.

3. К какому виду гражданско-правового договора относится депозитарный договор:

а) к договору купли-продажи;

б) к договору присоединения;

в) к предварительному договору;

г) к договору о предоставлении услуг.

4. Кто из лиц не вправе совершать сделки на бирже:

а) маклер;

б) джоббер;

в) депозитарий;

г) брокер.

д) дилер.

5. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на срок:

а) 5 лет;

б) 10 лет;

в) 3 года;

г) 1 год.

Вариант 5.

1. Какой учредительный документ определяет правовой статус фондовой биржи:

а) договор простого товарищества;

б) устав;

в) учредительный договор;

г) устав и учредительный договор.

2. К признаку ценных бумаг не относится:

а) свойство публичности;

б) начало презентации;

в) получение прибыли;

г) удостоверение субъективного гражданского права.

3. В какой срок не может быть предъявлен чек:

а) 10 дней;

б) 20 дней;

в) 50 дней;

г) 70 дней.

4. В каком объеме экземпляров эмитент публикует проспект ценных бумаг:

а) не менее 50 тыс. экземпляров;

б) не менее 25 тыс. экземпляров;

в) 30 тыс. экземпляров;

г) более 10 тыс. экземпляров.

5. В какой срок эмитент представляет ежеквартальный отчет в регистрирующий орган:

а) в течение года с момента принятия решения о выпуске ценных бумаг;

б) не позднее 30 дней с даты окончания отчетного квартала;

в) не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала;

г) вообще не предоставляет.