Юриспруденция / 80. Рынок ценных бумаг / РП_РЦБ_ЮР_ЗАОЧ

Механизм взаимодействия государственных органов федерального уровня на рынке ценных бумаг. Органы регулирования рынка ценных бумаг в регионах и их взаимодействие с федеральным уровнем. Проблемы и тенденции совершенствования государственного регулирования рынка ценных бумаг в России.

Саморегулируемые организации: статус, интересы, сферы ответственности, основные функции, права, политика. Сравнительная характеристика деятельности саморегулируемых организаций в России и в международной практике.

Структура законодательства по ценным бумагам и его связи с другими видами законодательства, регулирующими финансовые рынки. Законы, указы президента и иные нормативные акты федерального уровня. Подзаконные нормативные акты государственных органов, регулирующих рынок ценных бумаг. Сравнительная характеристика важнейших положений законодательства по ценным бумагам в российской и международной практике.

Профессиональная этика участников фондового рынка. Основные этические принципы. Структура этических правил: сферы, которые они охватывают, форма, в которой существуют, порядок установления, контроль за соблюдением. Функции государственных органов и саморегулируемых организаций в контроле за соблюдением профессиональной этики.

2.3. Список рекомендуемой литературы

а) Основная литература

1.Ивасенко, А.Г.Рынок ценных бумаг: Инструменты и механизмы функционирования: учебное пособие / А.Г.Ивасенко, Я.И.Никонова, В.А.Павленко. - 4-е изд., стер. - М.: КНОРУС, 2010. - 272с.

2.Инвестиции: Учебник. / Под ред. В.В.Ковалева.-2-е изд., перераб. и доп.- М.: ТК Велби, Проспект, 2008.-584с.

3.Криничанский, К.В. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие / Криничанский .-М.: Дело и сервис, 2007.-512с.

б) Дополнительная литература

1.Андрианов, А.Ю. Инвестиции [Электронный ресурс]: Электронный учебник/А.Ю. Андрианов [и др.].-М.:КНОРУС,2009.-1 CD-ROM

2.Батяева, Т.А., Столяров И.И. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие.-М.: ИНФРА-М, 2007.-304с.-(Учебники факультета государственного управления МГУ им.М.В.Ломоносова).

3.Галанов, В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник.-М.: ИНФРА-М, 2007.-379с.

4.Финансы, денежное обращение и кредит: учебник.- 2-е изд., перераб. и доп. / В.К.Сенчагов, А.И.Архипов [и др.]; ответств. Ред. В.К.Сенчагов, А.И.Архипов. - М.: Проспект, 2010. - 720с.

5.Шарп, У., Александер Г., Бэйли Дж. Инвестиции : Пер. с англ. – М.: ИНФРА-М, 2009. – XII, 1028 с.

6.Шевчук, Д. Биржевое дело: Конспект лекций. Ростов н/Дону: Феникс,

2007.-255с.

7.Шкодинский, С.В., Гребенник, В.В. Биржи. Биржевое дело: Курс лекций.- М.: Экзамен, 2008.- 158с.

8.Янукян, М. Практикум по рынку ценных бумаг [Электронный ресурс]. - М.:Питер Пресс, 2007. (гарант).

9.Третьяков, А.В. Вопросы методологии и теории приватизации как инструмента институциональных преобразований в Российской Федерации : науч. журн. «Социум и власть»: Изд-во ФГОУ ВПО УраГС, Челяб. – 2007, №4(16).

10.Козина, М.В. Институциональные механизмы согласования интересов участников корпоративных отношений : науч. журн. «Социум и власть»: Изд-во ФГОУ ВПО УраГС, Челяб. – 2008, №2(18).

11.Иванов, С.А. О причинах кризиса на фондовом рынке России : науч. журн. «Финансы и кредит» : Изд-во ООО ИД «Финансы и кредит», М. – 2009, №10(346).

в) Нормативно-правовые источники

1.Гражданский Кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 г. №51-ФЗ (с последующими изм. и дополн.);

2.Гражданский Кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 г. №14-ФЗ(с последующими изм. и дополн.);

3.Гражданский Кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 г. №146-ФЗ (с последующими изм. и дополн.);

4.Федеральный закон о 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с последующими изм. и дополн.);

5.Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (с последующими изм. и дополн.);

6.Федеральный закон от 07.05.1998 №75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (с последующими изм. и дополн.);

7.Федеральный закон от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (с последующими изм. и дополн.);

8.Федеральный закон от 08.08.2001 №128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (с последующими изм. и дополн.);

9.Федеральный закон от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (с последующими изм. и дополн.);

10.Федеральный закон от 23.06.1999 № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» (с последующими изм. и дополн.);

11.Федеральный закон от 11.03.1997 №48-ФЗ «О переводном и простом векселе» (с последующими изм. и дополн.);

12.Федеральный закон от 23.12.2003 №177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» (с последующими изм.

и дополн.);

13.Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» (с последующими изм. и дополн.).

14.Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (с последующими изм. и дополн.).

РАЗДЕЛ 3. ЗАДАНИЯ ДЛЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ СТУДЕНТОВ

3.1.Вопросы для подготовки к зачету

1.Рынок ценных бумаг и его виды, место в структуре финансового рынка и его функции.

2.Сущность рынка ценных бумаг и его место в рыночной экономике. Эффективность рынка ценных бумаг.

3.Структура рынка ценных бумаг. Обращение капитала на рынке ценных бумаг. Основные задачи рынка ценных бумаг.

4.Характерные особенности рынка ценных бумаг в России. Первичный и вторичный рынок ценных бумаг.

5.Участники на рынке ценных бумаг.

6.Фондовая биржа. Основные фондовые операции: отечественный и зарубежный опыт.

7.Процедура прохождения листинга: отечественный и зарубежный опыт.

8.Механизм биржевых операций.

9.Регистрация и эмиссия ценных бумаг.

10.Экономическая сущность ценных бумаг. Виды и свойства ценных бумаг.

11.Классификация ценных бумаг.

12.Основные характеристики акции, условия ее выпуска.

13.Уставный капитал (акционерного общества): объявленный, размещенный, полностью оплаченный.

14.Особенности эмиссии акций. Проспект эмиссии, его содержание, порядок регистрации.

15.Виды акций: именные и предъявительские, обыкновенные и привилегированные. Права владельцев обыкновенных акций. Особенности привилегированных акций, их разновидности.

16.Дивидендная политика компании и политика управления собственным капиталом.

17.Понятие и свойства облигации. Права владельцев облигаций. Основные характеристики облигаций.

18.Обеспечение облигаций. Инвестиционные качества и оценка облигаций. Классификация облигаций.

19.Возможности выкупа и конвертации облигаций. Цена конвертации.

20.Государственный внутренний долг Российской Федерации. Формы и характер долговых обязательств РФ. Управление государственным внутренним долгом и его обслуживание.

21.Виды государственных ценных бумаг и способы выплаты дохода по ним.

22.Депозитные и сберегательные сертификаты, общая характеристика. Обязательные реквизиты сертификатов.

23.Основные реквизиты чека. Виды чеков. Передача чеков. Платеж и гарантии платежа по чеку.

24.Определение коносамента как ценной бумаги. Виды коносаментов. Использование коносаментов во внешнеэкономической деятельности.

25.Вексель и вексельное обращение: функции и значение в хозяйственной практике.

26.Виды векселей: коммерческие, финансовые, обеспечительные. Вексельное законодательство.

27.Переуступаемые векселя. Индоссирование векселя. Акцепт. Аваль. Протест векселя.

28.Простой и переводной вексель.

29.Учет векселя.

30.Ссуды под залог векселей.

31.Комиссионные операции банков с векселями: инкассирование, домициляция, авалирование векселя. Банковские акцепты.

32.Выпуск банком собственных векселей. Переучет векселей Банком России. Трастовые операции коммерческих банков с ценными бумагами. Виды финансовых векселей.

33.Определение вторичных ценных бумаг.

34.Фьючерсные и форвардные контракты. Общая характеристика фьючерсного и форвардного контракта, их отличия.

35.Фьючерсы и их виды. Основные биржевые операции, участники и стоимость фьючерсного контракта.

36.Хеджирование, как способ страхования от ценовых рисков. Короткое и длинное хеджирование.

37.Спекуляция и арбитраж на фьючерсном рынке.

38.Опционы: их особенности и виды.

39.Основные параметры опционного контракта. Опцион покупателя и опцион продавца. Основные позиции в опционных контрактах, их цели. Опцион на покупку (пут) и опцион на продажу (колл).

40.Цена опциона. Характеристика опционов. Виды опционных стратегий. Американские и европейские опционы. Валютные, фондовые и фьючерсные опционы.

41.Своп и его разновидности.

42.Технический анализ на рынке ценных бумаг.

43.Фундаментальный анализ на рынке ценных бумаг.

44.Отечественные и зарубежные фондовые индексы

45.Котировка ценных бумаг на фондовом рынке.

46.Формирование портфеля ценных бумаг с учетом инвестиционных качеств ценных бумаг.

47.Виды портфелей ценных бумаг. Цели формирования портфеля роста.

48.Цели формирования портфеля дохода.

49.Управление портфелем ценных бумаг.

50.Мониторинг фондового рынка, как основа активного и пассивного управления ценными бумагами.

51.Модели оптимизации портфеля ценных бумаг. Модель Марковейца.

52.Систематические и специфические риски. Индексная модель Шарпа. Бета-фактор и линейная связь между курсом акции и определенным биржевым индексом.

53.Модель выровненной цены. Исследование курсов определенных ценных бумаг в прошлом на конкретные фактор-риски.

54.Государственные органы, регулирующие рынок ценных бумаг: статус, основные функции, политика, механизм взаимодействия.

55.Функции и организация ФСФР РФ.

56.Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.

57.Понятие и виды андеррайтинга ценных бумаг. Функции андеррайтера. Андеррайтинговый (эмиссионный) синдикат.

58.Зарубежные и отечественные рейтинговые агентства и рейтинг ценных бумаг.

59.Виды и классификация сделок с ценными бумагами.

60.Виды биржевых стратегий.