- •Глава 1
- •Часть I
- •Глава 1 21
- •Часть I
- •Глава 2
- •Часть I
- •Глава 29
- •Часть I
- •Глава 31
- •Глава 3
- •Глава 3 39
- •Часть I
- •Глава 4
- •Часть I
- •Глава 51
- •Часть I
- •Часть I
- •Глава 5 Неформальные ограничения
- •Глава 5 59
- •Часть I
- •Глава 6
- •Часть I
- •Глава 6 73
- •Часть I
- •Глава 6 75
- •Часть I
- •Глава 8
- •Глава 9
- •Глава 103
- •Глава 10
- •Часть I/
- •Глава 11
- •Часть II
- •0 '-Ri — m Си it
- •Часть II
- •/Лава и
- •Часть I]}
- •Часть it/
- •Глава 12 143
- •Часть 1ц
- •Часть 1ц
- •Институциональная система
- •Глава 12 147
- •Развитые организационных структур
- •Часть Iff
- •Часть 1ц
- •Глава 13
- •Часть III
- •Глава 13 155
- •Часть III
- •Часть 1ц
- •Часть In
- •Глава 13 161
- •Часть Iff
- •Глава 13 163
- •Глава 13 165
- •Часть 1д
- •Глава 14
- •Глава 14 169
- •Глава 14 171
- •Глава 14
- •Часть in
- •Глава 14 175
- •Часть III
- •Глава 14 т
- •Часть Iff
- •Часть I. Институты
РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ НАУК
Дуглас НОРТ
ИНСТИТУТЫ,
ИНСТИТУЦИАНАЛЬНЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ
И ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ
ЭКОНОМИКИ
Перевод с английского А.Н.Нестеренко Предисловие и научное редактирование Б.З.Мильнера
Фонд экономической книги «НАЧАЛА» МОСКВА 1997
ПРЕДИСЛОВИЕ
История имеет значение. Она имеет значение не просто потому, что мы можем извлечь уроки из прошлого, но и потому, что настоящее и будущее связаны с прошлым непрерывностью институтов общества. Выбор, который мы делаем сегодня или завтра, сформирован прошлым. А прошлое может быть понято нами только как процесс институционального развития. Интегрировать понятие "институты" в экономическую теорию и экономическую историю — значит сделать важный шаг в развитии этой теории и истории.
В настоящей работе излагаются общие принципы теории институтов и институциональных изменений. Хотя эта работа опирается на моипредшествующие исследования институтов, составлявшие основной предмет моей научной деятельности за последние двадцать лет, здесь я ицу гораздо дальше, чем в своих прежних трудах, в изучении природы политических и экономических институтов и процесса их изменений. Главный ключ к анализу, представленному в настоящей работе — углубленное изучение того, что же представляют собой институты, чем они отличаются от организаций и как влияют на транс-акционные и трансформационные (производственные) издержки.
Основное внимание уделено проблеме кооперации между людьми, а более конкретно — той кооперации, которая позволяет экономическим системам извлекать выгоду из торговли, что являлось ключом к пониманию "Богатства народов" Адама Смита. Развитие институтов, создающих благоприятную среду для совместного решения сложных проблем обмена, обеспечивает экономический рост. Конечно, не всякая кооперация между людьми продуктивна с точки зрения общества, в этом исследовании мы как раз и стремимся объяснить развитие и тех институциональных систем, которые порождают экономическую стагнацию и упадок, и тех систем, которые способствуют экономическому успеху.
Моя начальная задача состоит в том, чтобы выработать подход к изучению этих проблем. Это необходимый первый шаг в развитии теории институциональных изменений. Поэтому значительная часть книгипосвящена разработке аналитического инструмента-
13
рия. Исторические примеры, к которым я обращаюсь, носят иллюстративный характер: они должны показать действенность предлагаемого подхода, а отнюдь не служить для какой-либо гипотезы проверкой, подсказывающей, что в конце концов нужно делать. Хотя моя книга обращена прежде всего к экономистам и специалистам по экономической истории, я полагаю, что мои рассуждения будут представлять такой же интерес и для других ученых, работающих в области общественных наук. Исходя из этих соображений, я постарался свести к минимуму экономическую терминологию и сделать анализ понятным нсэкономисту.
В разработке идей, представленных в этой книге, сыграли роль так много людей, что мне трудно определить, кому в первую очередь выразить признательность. Первый вариант рукописи этой книги я написал, будучи сотрудником Центра передовых исследований по вопросам человеческой деятельности и получив грант № БНС 8700864 Национального научного фонда. Гарднер Линдзи, Боб Скотт и их коллеги создали исключительно благожелательную обстановку для моей работы. Я особенно благодарен Кэрол Бэкс-тер, которая терпеливо обучала меня премудростям обращения с компьютером, чтобы коренным образом (и к лучшему) изменить сам процесс написания моей книги. Роберт Кеохан, Стивен Крас-нер, Марк Макина и Кэн Соколофф, которые в тот год были сотрудниками Центра, — все они внесли вклад в мое исследование.
Выражаю особую признательность Барри Вайнгасту и Джону Найю, с которыми я обсуждал многие идеи, изложенные в моей книге, и которые прочитали и сделали обширные замечания к нескольким вариантам рукописи.
Еще работая над рукописью, я читал предварительные варианты великолепного обзора Трэнна Эгтертссона по неоинституциональной экономике "Экономическое поведение и институты" (1990). Его работа внесла ясность во многие вопросы, над которыми я размышлял, и помогла окончательно определить направление моего исследования.
Другие коллеги по Вашингтонскому университету — Ли Бэн-хэм, Арт Дэицау, Джон Дробак, Гэри Миллер и Норман Шофидд — прочитали первоначальный вариант рукописи и внесли ценные замечания. Полезные поправки к первоначальному варианту предложили также Джеймс Алт, Роберт Бэйтс, Роберт Элликсон, Стэнли Энгерман, Филип Хоффмаи и Маргарет Леви. Однако помимо коллег, ознакомившихся с рукописью, я хочу выразить признательность многим другим людям. Последние пять — шесть лет я представлял некоторые разделы этой работы на конференциях и университетских семинарах, получив много ценных замечаний, которые помогли определить круг вопросов моего исследования.
I
Глава 1
Введение в проблему институтов и институциональных изменений
Институты — это"правила игры"в обществе, или, выражаясь более формально, созданные человеком ограничительные рамки, которые организуют взаимоотношения между людьми. Следовательно, они задают структуру побудительныхмотивов человеческого взаимодействия — будь то в политике,социальной сфере или экономике.Институциональные изменения определяют то, как общества развиваются во времени, итаким образом являются ключом кпониманию исторических перемен.
Вряд ли кто-нибудь станетоспаривать, что институтывлияют на функционирование экономических систем.Также не вызывает споров утверждение о том, чтодлительные различия в функционировании экономическихсистем формируютсяпод очень глубоким влияниемразвития институтов. Но ни современнаяэкономическая теория, ни описательная историческаянаука не проявляют видимого интереса к роли институтовв функционировании экономики и экономическом поведении, потому что до сих пор не разработаны аналитические принципы, которыепозволили бы включить институциональный анализ в теориюэкономики и экономическую историю. Задача этой книги состоит в том, чтобы выработать такие основополагающие принципы. Результаты соответствующего анализа потребуют пересмотра многих теоретическихположений общественных наук в целом и экономической теории в частности исформируютновое пониманиепроцесса исторических изменений.
В настоящем исследовании я рассматриваюприроду институтов и их влияние на экономический(или социальный) процесс (часть I). Далее (часть II) я излагаюобщие принципы теории институциональных измененийс тем, чтобы не только сформулировать научные основы экономической(и любой другой) истории, но и объяснить, как прошлое влияет на настоящее и будущее, как ин-крементные' институциональные измененияопределяют существу-
Идкремент (increment) — приращение, прнроот. Имеется в виду недискретный характер институциональных изменений, для которых типично пере-гекание, обычно весьма полное, содержания старых институтов в новые. — Прим. перев.
18
Часть I
ющие на каждый момент рамки человеческого выбора и какова природа зависимости настоящего от траектории предшествующего развития (path dependence}'.
Главная задача исследования — найти понимание того, почему экономические системы в течение длительного периода времени функционируют по-разному (часть III).
Институты уменьшают неопределенность, структурируя повседневную жизнь. Они организуют взаимоотношения между людьми, так что когда мы хотим поздороваться с друзьями на улице, поехать на автомобиле, купить апельсины, занять деньги, организовать своя бизнес, похоронить близких и совершить любые другие действия, с которыми сталкиваемся в обычной жизни, мы знаем (или можем легко научиться), как это сделать. Нетрудно заметить различия в институтах, если бы мы попытались совершить подобные же действия с участием других людей в другой стране — например, в Бангладеш. Говоря профессиональным языком экономистов, институты определяют и ограничивают набор альтернатив, которые имеются у каждого человека.
Институты включают в себя все формы ограничений, созданных людьми для того, чтобы придать определенную структуру человеческим взаимоотношениям. Являются ли институты формальными или неформальными? Они бывают и формальными, и неформальными. Меня интересуют и формальные ограничения — такие, как правила, придуманные людьми, и неформальные ограничения — такие, как общепринятые условности и кодексы поведения. Институты могут быть продуктом сознательного человеческого замысла — как, например, Конституция США, или просто складываться в процессе исторического развития, подобно обычному праву. Для меня представляют интерес и те институты, которые явились продуктом человеческого замысла, и те, что складываются в процессе исторического развития, хотя для аналитических целей их, возможно, придется изучать раздельно. Я буду рассматривать и многие другие свойства институтов.
Институциональные ограничения включают как запреты индивидам совершать определенные действия, так и, иногда, указа-
В институционально-эволюционной теории различают три типа отношений между содержанием старых и новых институтов: path dependence — глубокая связь, сильная зависимость новых институтов от старых, path determlnacy — менее сильная зависимость, оставляющая место для возникновения совершенно новых институтов, и path Indeterminacy, или path independence — отсутствие явной связи между старыми и новыми институтами. Подробнее см., напр.. Too], Marc R. "burtitutional adjust. inent and inBtnJinentaJ value". Review of International political economy, v. 1. J* 8, Autumn 1994, pp. 406-443. — Прим, пер».
Главо
I
19
нмя, при каких условиях отдельным индивидам разрешены некоторые действия. Поэтому, как уже было сказано, институты представляют собой рамки, в пределах которых люди взаимодействуют друг с другом. Они абсолютно аналогичны правилам игры в командных спортивных играх. Иными словами, онисостоят из формальных писанных правил и обычно неписаных кодексов поведения, которые лежат глубже формальных правил и дополняют их — например, запрещают сознательное нанесение травмы ведущему игроку противника. И как следует из этой аналогии, правила и неформальные кодексы иногда нарушаются, и тогда нарушитель подвергается наказанию. Поэтому важный элемент механизма функционирования институтов состоит в том, что установление факта нарушения не требует специальных усилий и что нарушитель подвергается суровому наказанию.
Продолжая спортивные аналогии, можно сказать, что формальные и неформальные правила наряду со способом и эффективностью обеспечения их соблюдения образуют в совокупности весь характер игры. Некоторые команды добиваются успеха, постоянно нарушая правила и таким образом устрашая противника (и имеют соответствующую репутацию). Насколько результативна такая стратегия — это зависит от эффективности контроля за соблюдением правил и суровости наказания. Иногда кодексы поведения — честное спортивное соперничество — удерживают игроков в рамках правил, даже если нарушения сулят им успех в игре.
В настоящей работе проводится принципиальное различие между институтами и организациями. Подобно институтам, организации структурируют взаимоотношения между людьми. В самом деле, если проанализировать издержки, возникающие вследствие существования институциональных рамок, то мы увидим, что издержки обязаны своим возникновением не только этим рамкам, но и организациям, которые сложились вследствие существования данных институциональных рамок. С теоретической точки зрения важно четко отделить правила от игроков. Правила призваны определять то, как ведется игра. Но цель команды, которая действует по этим правилам — выиграть игру, сочетая умение, стратегию и взаимодействие игроков, пользуясь честными приемами, а иногда — и нечестными. Моделирование стратегий и навыков, складывающихся по мере развития команды — это совсем другой процесс, нежели моделирование создания и развития правил и последствий их применения.
В понятие "организация" входят политические органы и учреждения (политические партии. Сенат, городской совет, контрольное ведомство), экономические структуры (фирмы, профсоюзы, семейные фермы, кооперативы), общественные учреждения (церкви, клубы, спортивные ассоциации) и образовательные учреждения