Вопросы для обсуждения

Задание 1. Обоснуйте необходимость рынка эмиссионных ценных бумаг в рыночной экономике. (ОК № 1)

Задание 2. Дайте понятие ценной бумаги. (ПК № 13)

Задание 3. Виды эмиссионных ценных бумаг. (ОК № 9)

Задание 4. Порядок эмиссии и обращения ценных бумаг. (ОК № 11).

Задание 5. Основные направления государственного регулирования рынка ценных бумаг. (ПК № 12)

Задание 6. Охарактеризуйте профессиональных участников рынка ценных бумаг. (ПК № 19)

Письменные экспресс-контрольные вопросы

Задание 7. Назначение ценных бумаг в рыночной экономике. (ОК № 1)

Задание 8. Признаки именной, ордерной ценной бумаги и ценной бумаги на предъявителя. (ПК № 13)

Задание 9. Понятие выпуска ценной бумаги и порядок ее регистрации (ПК № 11).

Задание 10. Определите момент передачи прав по ценной бумаге при ее обращении (ОК № 11).

Задачи

Задание 15. В арбитражный суд обратилась организация-приобретатель с требованием об обязании ОАО, являющегося держателем реестра акционеров, внести реестр запись о том, что она является акционером – собственником 1000 обыкновенных акций данного общества. В качестве обоснования своего требования истец представил договор купли-продажи, заключенный с юридическим лицом, ранее состоявшим в реестре акционеров АО. Право собственности продавца подтверждалось выпиской из реестра акционеров.

Реестродержатель, возражая против иска, сослался на следующие обстоятельства. До заключения договора купли-продажи продавец был исключен из реестра акционеров ввиду того, что документы-основания включения в реестр были впоследствии признаны реестродержателем недостаточным подтверждением права собственности на акции.

Какое решение должен принять арбитражный суд? (ОК №9).

Задание 16. Территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам N-ской области усмотрел в действиях брокеров фондовой биржи наличие признаков манипулирования ценами, выразившееся в том, что ими распространялась ложная информация об одной крупной компании, у которой, по их мнению, прибыль растет высокими темпами. Такая информация способствовала резкому росту курса акций этой компании.

По результатам проверки и с учетом объяснений указанных лиц территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам привлек виновных к ответственности, лишив их лицензии. Брокеры обжаловали данное решение в суд.

Какое решение должен принять суд? (ПК № 13)

Литература

1. Габов А.В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка. М.: Статут, 2011.

2. Клык Н.Л. Ценные бумаги как результат эволюции имущественных прав: монография // СПС КонсультантПлюс. 2010.

3. Кузнецов М.В. Понятие и признаки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Предпринимательское право. 2010. № 3.

4. Глушецкий А.А. Размещение ценных бумаг: экономические основы и правовое регулирование. М.: Статут, 2013.

5. Пахутко О.П. Правовое регулирование рынка ценных бумаг // Банковское право. 2013. N 2. С. 35 - 40.

Нормативные материалы

1. Об ипотечных ценных бумагах. ФЗ от 11 ноября 2003 г. // СЗ РФ. 2003. № 42 (ч.2).

2. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. ФЗ от 5 марта 1999 г. // СЗ РФ. 1999. № 10.

3. О рынке ценных бумаг. ФЗ от 22 апреля 1996 г. // СЗ РФ. 1996. № 17.

4. Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг. ФЗ от 29 июля 1998 г. // СЗ РФ. 1998. № 31.

5. О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации. ПП РФ от 29.08.2011 N 717 // СЗ РФ. 2011. № 36.

6. Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Приказ ФСФР РФ от 20 июля 2010 года № 10-49/пз-н // БНА. 2010. № 38.

7. Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг. Приказ ФСФР РФ от 25 января 2007 г. № 07-4/пз-н // БНА. 2007. № 25.

8. Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг. Утв. Приказом ФСФР от 10 октября 2006 г. № 06-117/пз-н // БНА. 2007. № 4.