Документ Microsoft Office Word (9)

Мною была выбрана данная тема, т.к. знания в области технико-криминалистической экспертизе документов, полученные мной сейчас, помогут мне при дальнейшем изучении данной учебной дисциплины и увеличит мой кругозор. Подделка документов одно из самых распространенных преступлений, экспертизы по которым являются наиболее частыми и наиболее интересными, на мой взгляд. Про актуальность данной проблемы свидетельствует факт того, что начиная с Судебника Ивана Грозного (IV) (1550 г.) и по сей день законодательно закреплено наказание за подделку документов. Еще в Средневековье были известны случаи подделки документов.

При изучении данного вопроса мы получаем знания о воздействии УФ и ИК - лучей на документы, о способах подделки документов и их признаках. На практике данные знания данные знания помогут нам лучше понять процессы, проникающие по исследование документов в ИК и УФ лучах, без труда выбрать способ исследования, определить природу внесенных изменений, если таковые будут обнаружены. Цель – понять как влияют УФ и ИК – лучи на документы, научиться применять полученные знания на практике. Задачи: ИК и УФ излучения: понятия, виды, их воздействие на документы. Подделка документов: понятие, виды, признаки. Исследовать документы в УФ и ИК- лучах. Предметом в технико-криминалистической экспертиза документов является установление фактических данных, заключенных как в материальной стороне документа (красителе, бумаге(ином материале)), так и в реквизиты документа. В предмет технико-криминалистической экспертизы документов не входит установление факта подлинности или поддельности(подлинности) документа, т.к. эксперт-криминалист решает только технические вопросы (способ изменения реквизитов документа, восстановление первоначального текста документа и т.д.), а не юридические(виновное отношение субъекта, предпринятые им меры). Объектами технико-криминалистической экспертизы документов выступают в первую очередь документы. Исследоваться документы могут как целиком, так и частями(фрагментами),когда подозрение возникает в подлинности определенных реквизитов(цифровых значений в массовом чеке, печати в договоре и др.). Намного чаще исследуются фрагменты документов, а не документы целиком. Так же объектами данного вида экспертизы являются технические средства с помощью которых был изготовлен данный документ (печати, штампы, топографическое и голографическое оборудование и др.), печатные машинки и материалы документов(бумага, пишущей средство, вспомогательные средства).

Невооруженный глаз воспринимает лучи оптического спектра, лежащие в интервале длин воли от 400 до 750 нм. Инфракрасные, ультрафиолетовые, рентгеновские лучи, альфа-, бета- и гамма-излучения радиоактивных изотопов невооруженным глазом не воспринимаются. Таким образом, глаз воспринимает излучения, занимающие весьма узкую часть электромагнитного спектра.

Ультрафиоле́товое излуче́ние (ультрафиолетовые лучи, УФ-излучение) — электромагнитное излучение, занимающее спектральный диапазон междувидимым и рентгеновским излучениями. Длины волн УФ-излучения лежат в интервале от 10 до 400 нм (7,5·10¹⁴—3·10¹⁶ Гц).

Ультрафиолетовые лучи, подчиняясь общим законам поглощения, отражения и преломления электромагнитных волн, вместе с тем поглощаются и отражаются рядом веществ иначе, чем видимые лучи. Одни вещества обладают свойством поглощать ультрафиолетовые лучи, другие, наоборот, беспрепятственно их пропускают, оставаясь в то же время непрозрачными для лучей видимого света. Под воздействием ультрафиолетовых лучей многие вещества люминесцируют, т. е. испускают видимый свет. Наблюдение этого свечения — самый удобный и распространенный способ исследования ультрафиолетовых лучей. При облучении изучаемого объекта (например, картины или документа) ультрафиолетовыми лучами становятся видны детали, невидимые при обычном освещении. Можно получать фотографии в ультрафиолетовых лучах. Для этого на светочувствительный слой фотопластинки накладывают слой люминесцентного вещества, который преобразует невидимое излучение в видимое. Фотографии, полученные таким образом, оказываются более четкими, с большим количеством деталей

Ультрафиолетовыми  лучами в криминалистической практике пользуются для получения изображений в ультрафиолетовых лучах и для возбуждения люминесценции. При исследовании документов ультрафиолетовые лучи с успехом применяют для восстановления вытравленных, выцветших или смытых текстов. С помощью ультрафиолетовых лучей можно в некоторых случаях прочесть тайнопись. Сравнение в ультрафиолетовых лучах таких объектов, как штрихи; некоторых красителей, пятна клея позволяет установить их совпадение или различие. В качестве источников ультрафиолетового излучения обычно используются специальные лампы. Горелка такой лампы представляет собой баллон из увиолевого стекла или кварца, заполненный парами ртути. К концам баллона подведены электроды. Источником излучения является дуговой электрический разряд в парах ртути. Свет от горелки проходит через светофильтр, пропускающий ультрафиолетовые лучи определенной длины волны и задерживающий лучи видимого света.

Для использования ультрафиолетовых лучей в следственной практике разработаны специальные портативные ультрафиолетовые лампы.

Изображение, построенное ультрафиолетовыми лучами, невидимо для глаза и поэтому фиксируется, главным образом, фотографическим путем.

Ультрафиолетовые лучи получили большое распространение для люминесцентного анализа вещественных доказательств.

Под  люминесценцией  понимается холодное свечение вещества под воздействием лучей света определенной длины волны (фотолюминесценция) или другого вида энергии. Люминесценция вещества возникает в результате возбуждения его атомов, которые отдают избыток энергии в виде света.

Многие вещества, плохо видимые при обычном освещении, например пятна клея, тексты, написанные секретными чернилами, выцветшие или вытравленные и др., в результате освещения их светом ультрафиолетовых лучей становятся хорошо заметными. Люминесценция позволяет также дифференцировать многие сходные по окраске, но различные по химическому составу вещества. Например, неразличимые при обычном освещении сорта клея – растительный, животные, силикатный – обладают различной люминесценцией. Для этого исследуемый объект на протяжении 5-10 мин облучается пропущенными через светофильтр ультрафиолетовыми лучами, после чего люминесценция становится хорошо заметной.

Люминесценция некоторых объектов может быть возбуждена не только ультрафиолетовыми, но и видимыми фиолетовыми или синими лучами. В качестве осветителя в этих случаях может использоваться обычная лампа накаливания с синим или фиолетовым светофильтром. Объект дает люминесценцию в длинноволновой части спектра и она хорошо наблюдается через желтый или оранжевый светофильтр. Построенный по этому принципу прибор может в простейших случаях заменить аналитическую ртутно-кварцевую лампу.

Некоторые вещества, например, анилиновые красители, которыми выполняется большинство рукописей, не обнаруживают хорошей люминесценции в видимых лучах, но дают сильное свечение в невидимой, инфракрасной зоне спектра. Для возбуждения инфракрасной люминесценции исследуемый объект облучается лампой накаливания через голубой светофильтр. Фиксация люминесценции производится фотографическим путем. Этот метод дает очень хорошие результаты при чтении слабовидимых текстов и оттисков, выявлении приписок, исправлений и в ряде других случаев исследования документов.

Обнаружение люминесцирующих пятен на документах и иных предметах свидетельствует лишь о наличии каких-либо посторонних веществ или следов их воздействия на предмет. Чтобы судить о природе этого вещества и механизме его действия, необходимо провести дополнительное исследование. Следует также иметь в виду, что различие в цвете и интенсивности люминесценции не всегда является следствием различного химического состава анализируемых веществ. В ряде случаев такое различие наблюдается и у химически однородных веществ, порознь подвергавшихся каким-либо воздействиям, например, влаги, солнечного света и т.п.

Из сказанного видно, что результаты люминесцентного анализа, как правило, достаточны лишь для первоначальной ориентировки и определения дальнейшего направления исследования, но недостаточны для окончательных выводов.

Инфракра́сное излуче́ние — электромагнитное излучение, занимающее спектральную область между красным концом видимого света (с длиной волны λ = 0,74 мкм) и микроволновым излучением (λ ~ 1—2 мм).

Т.е. оптические свойства вещей в невидимых лучах отличаются от свойств в видимом свете. Объекты, непроницаемые для видимых лучей, оказываются прозрачными для инфракрасных или рентгеновских. Это позволяет обнаружить записи, закрытые пятном красящего вещества, залитые и заклеенные тексты и т.д.

На свойстве инфракрасных лучей поглощаться и отражаться некоторыми веществами не так, как видимый свет, основано их применение в судебно-экспертной практике. Например, фотографирование в инфракрасных лучах позволяет выявить подчистки в документах, читать залитые или замазанные тексты (см. рис. 2). Присутствие инфракрасного излучения можно обнаружить с помощью люминесценции. Известны некоторые кристаллофосфоры (твердые люминесцентные вещества), которые дают вспышки свечения под действием инфракрасного излучения. Правда, для этого атомы вещества должны быть предварительно возбуждены. Иногда инфракрасные лучи оказывают, наоборот, гасящее действие на возбужденный кристаллофосфор. В обоих случаях результат действия невидимого излучения становится видимым.

Широкое применение в криминалистической практике получили инфракрасные лучи. Они невидимы для человеческого глаза и обнаруживаются только с помощью специальных приемников или путем фотографирования. Они имеют по сравнению с лучами видимой части спектра значительно большую проникающую способность - легко проникают сквозь туман, воздушную дымку, тонкие слои анилиновых красителей, бумаги, дерева, эбонита. В то же время такие вещества, как графит, сажа, копоть, соли металлов, сильно поглощают инфракрасные лучи. Они позволяют выявить тексты, покрытые анилиновыми чернилами, кровью или иными веществами, прозрачными для инфракрасных лучей, а также прочитать заклеенные бумагой тексты, стершиеся или выцветшие записи, выявить следы пороховой копоти на темных тканях, обнаружить приписки и иные видоизменения в документах. Нередко красители одинакового цвета различаются по степени поглощения ими инфракрасных лучей. . Штрихи, исполненные графитным карандашом или через копировальную бумагу, могут быть плохо видимыми из-за мешающего цветного фона бумаги. И в этом случае штрихи могут быть прочтены с помощью инфракрасных лучей, так как такие штрихи непрозрачны для инфракрасных лучей, а бумага может оказаться для них прозрачной.

Инфракрасные лучи содержатся в свете, испускаемом любым нагретым источником. Чем мощнее источник, тем больше инфракрасных лучей в его свете. Так как помимо инфракрасных лучей такие источники излучают и видимые лучи, то для выделения инфракрасных лучей применяют светофильтры. Чаще всего используют стеклянные светофильтры (окрашенное стекло), задерживающие видимые лучи и пропускающие инфракрасные. Светофильтры помещают перед источником света или перед объективом фотоаппарата (при фотосъемке). Значительно возросли возможности использования инфракрасных и других невидимых лучей в следственной и экспертной работе в связи с появлением электронно-оптических преобразователей. В отличии от других, например фотографических приемников, электронно-оптический преобразователь позволяет непосредственно наблюдать изображение, построенное невидимыми лучами на специальном люминесцирующем экране. Построенное объектом преобразователя невидимое изображение проецируется на катод фотоэлемента. Между катодом и экраном, который служит анодом, создается высокое напряжение. Вырываемые с поверхности катода электроны фокусируются на экране с помощью специальной «электронной линзы», заставляя экран светиться, создавая таким образом видимое изображение объекта.

Докуме́нт (от лат. documentum — «образец, свидетельство, доказательство») — материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для её передачи во времени и пространстве.

В узком смысле документ — облеченный в письменную форму носитель информации, удостоверяющий наличие фактов определенного значения. В широком смысле и книга, и скульптура — документы.

Официальная формулировка в законодательстве России:

Документ — материальный носитель с зафиксированной на нём в любой форме информацией в виде текста, звукозаписи, изображения и (или) их сочетания, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и предназначен для передачи во времени и в пространстве в целях общественного использования и хранения

— Федеральный закон № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов»

Подлинным является документ, изготовленный надлежащим должностным лицом, по установленной форме содержание которого соответствует действительности. Надлежаще изготовленный документ, содержащий ложные сведения и (или) реквизиты, не соответствующие действительности, называется подложным.

Различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный.

Интеллектуальный подлог выражается в составлении документа, правильного с формальной стороны (наличие и правильность всех реквизитов), но содержащего заведомо ложные сведения.

При материальном подлоге изменено содержание подлинного документа, т.е. внесены ложные сведения вместо содержащихся правильных (подчистки, исправления, дописки и т.п.). Документы со следами материального подлога в криминалистике принято называть поддельными. Они подразделяются на две группы:

1)документы, поддельные частично; 2) документы, поддельные целиком.

Подделка документов может являться самостоятельным преступлением или способом совершения другого преступления. Самостоятельными преступлениями, совершаемыми путем подделки документов, являются, например, фальсификация избирательных документов, документов референдума (ст. 142 УК РФ), изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186), изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187), подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ (ст. 233), служебный подлог (ст. 292), подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков (ст. 327).

Подделка документов осуществляется путем дописки, дорисовки, допечатки, подчистки, травления и смывания.

Дописка и допечатка - это изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места между строками, словами или знаками новых записей (слов, знаков).

Основные признаки, указывающие на дописку:

• наличие противоречий в содержании документа; • иное, чем в основном тексте размещение внесенных записей (увеличенные или сжатые промежутки между словами и знаками, смещение линии строки вверх или вниз, сокращение слов, различный наклон продольных осей букв, различное размещение знаков относительно краев документа и линий графления); • различие признаков почерка в основном документе и во внесенном тексте; • отличие условий выполнения текста (сила нажима, вид подложки, замедленность темпа движения, угол наклона пишущего предмета); • различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов, которыми выполнен текст; • различие в люминесценции штрихов; • различие в поглощении инфракрасных и ультрафиолетовых лучей штрихами; • различная копирующая способность штрихов; • различие в микроструктуре штрихов.

Для выявления дописок используется комплекс методов: осмотр документа при различных условиях освещения; микроскопическое исследование; цветоделение; исследование в отраженных инфракрасных лучах; исследование люминесценции штрихов в отраженных инфракрасных лучах; метод влажного копирования.

Основные признаки, указывающие на допечатку:

• иное, чем в основном тексте, размещение допечатанного текста (несовпадение линий строк, вертикальных столбцов, знаков, полей); • наличие «слепых» оттисков букв; • различие в оттенке красящего вещества; • различная микроструктура ткани машинописной ленты; • различие в цвете откопировавшегося текста (при использовании разных лент); • различие в размещении и конфигурации машинописного шрифта (при допечатке на другой пишущей машине); • различные межстрочные интервалы (признак может проявиться как при допечатке на разных пишущих машинах, так и при допечатке на той же машине, что и основной текст, но с использованием иного количества закладок); • различие в расположении текстов в документах, выполненных через копировальную бумагу в нескольких экземплярах.

Для установления факта допечатки используются следующие методы: осмотр при различных условиях освещения; микроскопическое исследование; исследование с помощью измерительных приборов; копирование органическими растворителями; метод оптического наложения.

Подчистка - это механическое удаление знаков документа в целях изменения его первоначального содержания. Для этого могут быть использованы резинка либо острые предметы (бритва, нож и т.п.).

Признаки подчистки могут быть обнаружены при изучении документа в косопадающем освещении, исследовании на просвет и микроскопическом исследовании. При этом обнаруживаются следующие признаки:

• нарушение поверхностного слоя бумаги; • приподнятость волокон бумаги; • повреждение линий защитной сетки или линовки; • потеря глянца бумаги; • наличие красителя штрихов первоначальных записей; • утоньшение бумаги; • наличие рельефа штрихов от удаленных записей; • расплывы красящего вещества записей, выполненных на месте подчистки; • следы давления и трассы (при приглаживании волокон бумаги предметом с гладкой поверхностью для маскировки подчистки).

Для выявления первоначальных записей, удаленных подчисткой, используется комплекс методов:

• фотосъемка в косопадающем и проходящем свете; • цветоделение (для выявления окрашенных штрихов); • съемка в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах (для выявления записей, выполненных чернилами и цветными карандашами); • текстов, отпечатанных на пишущих машинках через цветную машинописную ленту или цветную копировальную бумагу); • исследование в инфракрасных лучах (для выявления текстов, выполненных черной типографской краской, черной тушью и текстов, отпечатанных на пишущих машинах через черную машинописную ленту и черную копировальную бумагу); • адсорбционно-люминесцентный метод (для выявления текстов, выполненных пастой шариковой ручки, черной тушью, типографской краской); • диффузно-копировальный метод (для выявления текстов, выполненных анилиновыми чернилами, пастой шариковой ручки).

Травление - это обесцвечивание и разрушение красящего вещества штрихов текста под действием химических реактивов (кислот, щелочей, окислителей, восстановителей).

Основные признаки, указывающие на травление:

• нарушение проклейки бумаги (при отражении света эти участки становятся матовыми);

• изменение цвета бумаги;

• хрупкость, ломкость бумаги;

• обесцвечивание или изменение цвета защитной сетки, линовки документа, записей, расположенных вблизи от удаленных текстов;

• расплывы красящего вещества в штрихах, внесенных после травления записей;

• остатки штрихов первоначального текста;

• отличие цвета видимой люминесценции бумаги.

Для выявления признаков травления используются следующие методы:

• осмотр документа с обеих сторон при различных условиях освещения (рассеянном, косопадающем, проходящем свете);

• микроскопическое исследование (увеличение 3-40^х);

• изучение люминесценции в видимой и инфракрасной зонах спектра;

• фотосъемка в ультрафиолетовых лучах.

Для выявления содержания записей, удаленных травлением, используются следующие методы:

• контрастирующая фотосъемка;

• цветоделение;

• фотосъемка в отраженных ультрафиолетовых лучах;

• фотосъемка люминесценции в видимой и инфракрасной зонах спектра;

• диффузно-копировальный метод.

Для выявления залитых и зачеркнутых текстов используются, главным образом, исследование обеих сторон документа при различных условиях освещения (в косопадающем, проходящем, рассеянном свете) и исследование с помощью электронно-оптического преобразователя ПНВ-57 (прибор ночного видения) и светофильтров.

Исследование документов в инфрокрасных и ультрафиолетовых лучах.

При данном исследование мною были использованы следующие средства ИК и УФ излучения: карманный УФ фонарик из криминалистического чемодана "Следопыт" и криминалистического блока для исследование денежных купюр и документов в ИК и УФ лучах.

На данных фотографиях показано, как ИК лучи проходят через чернила шариков ручки и поглощаются красителем, который был использован для печати данного документа, т.е. ИК лучи помогают увидеть замазанные, заляпанные, закрашенные чернилами печатные тексты. Хотя расположение красителя не является равномерным, ИК лучи проникли через них. УФ лучи в свою очередь здесь использовать не имело смысла, т.к. УФ лучи не прошли бы через чернила шариковой ручки - УФ лучи нельзя использовать при восстановлении залитых чернилами документов. Но в свою очередь УФ лучи проходят сквозь бумагу, что позволяет нам увидеть и прочитать информацию нанесенную с обратной стороны документа.

Здесь показано, как ИК лучи воздействуют на документ, в котором невозможно невооруженным глазом прочитать надпись закрашенную шариковой ручкой. Надпись под чернилами сделана карандашом. Видно как ИК лучи проходят сквозь чернила шариковой ручки, но не проходят сквозь графит, т.е. поглощаются им в результате чего мы наблюдаем люминесценцию. Невооруженным глазом невозможно увидеть данную люминесценцию, только телеэкран монитора, в отличии от люминесценции вызываемой УФ лучами. В данном случае не имеет смысла использовать УФ лучи, т.к. они поглотятся чернилами шариковой ручки. Стоит заметить, что если ситуация обратная, т.е. чернила были закрашены(замазаны) графитом, ИК и УФ лучи не могут быть применены, требуется применять косопадающий свет, полученный из искусственного источника(например, лампы наращивания или светодиодного фонарика),в данном случае чернила начнут люминесцировать на фоне графита.

Инфракрасные лучи позволяют выявить надписи, нанесенные печатными устройствами, не зависимо от того, какими чернилами они были замазаны, зачеркнуты или залиты. В данном случае были использованы стандартные синие чернила шариковой ручки. При помощи ИК лучей мы наблюдаем люминесценцию печатного текста, что помогает нам установить первоначальное содержание документа. УФ лучи также непригодны в данном случае. Инфракрасное излучение доказывает свою необходимость при исследовании документов и восстановлении их первоначального содержания.

Но раз так важна роль ИК лучей , зачем же нам тогда УФ лучи и что ими можно определить при исследовании документов? В большинстве криминалистических чемоданах(во всех универсальных и некоторых специальных) мы можем обнаружить карманный источник УФ излучения(фонарик),где же мы его можем применить? В частности в экспертизе документов.

На данных снимках показано, как, с помощью карманного УФ фонарика, было выявлено первоначальное содержание документа. В данном случае для зачеркивания использовались чернила шариковой ручки и для надписи(под зачеркиванием) были использованы чернила шариковой ручки, т.е. ИК лучи использовать не имеет смысла, т.к. чернила не будут люминесцировать. Надписи нанесены разными по составу красителями в разное время. Под УФ лучами мы можем наблюдать люминесценцию обоих чернил, одни чернила больше люминесцируют, другие меньше, это объясняется разным составом чернил и разным временем нанесения их(одни чернила частично выцветились от времени). УФ излучение также помогает нам увидеть пятна веществ, имеющиеся на документе, т.е. увидеть люминесценцию веществ, но не позволяет определить что это за вещества, т.е. требуется дополнительное исследование для этого. Это лишь один из примеров доказывающих необходимость применения данного метода при исследовании документов.

Здесь мы видим фамилию «Нестерова», в данном случае дописку мы определяем при помощи УФ лучей. Под УФ излучением мы видим, что буква «а» на конце фамилии люминесцирует наиболее сильно(на фотографии она выглядеть более жирно по сравнению с остальными),что позволяет нам говорить о дописывании фамилии в документе. Использование ИК лучей не имеет смысла, т.к. не дало бы результатов (ИК лучи прошли бы сквозь чернила).

УФ метод исследования применяется при проверки на подлинность документов, которые имеют защитный слой (например, паспорт, свидетельство и т.п.). Люминесцируют волокна на документе.

В данном примере следует обратить внимание на верхнюю левую полосу ПОМС, на фотографии она люминесцирует зеленым цветом, при обычном свете данная область имеет серый цвет.